海南省2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识能力测年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D2、2016 年 3 月 5 日，某年息 8%,每年付息 1 次，面值为 100 元的国债，上次付息日为 2015 年 12 月 31 日。则按实际天数计算的累计利息为（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B3、（）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切

2、被监管对象给予公正待遇。A.公正原则B.监督与自律相结合原则C.保护投资者利益原则D.依法监管原则【答案】A4、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】B5、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.现券交易D.期货交易【答案】C7、下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择

3、C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A8、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券A.B.C.D.【答案】C9、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。A.B.C.D.【答案】C10、（2019 年真题）我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.70B.50C.60D.90【答案】D11、政府机构类投资者的特点是，通常很少考虑盈利，参与证券投资的目的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、下列不属于创业板市场功能的是（）.A.

4、承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济晴雨表”之称【答案】D13、下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（）。A.证券交易所的总经理每届任期 3 年B.总经理由中国证监会任免C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任D.提议召开临时监事会【答案】D14、下列说法中，正确的是（）。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五【答案】D15、信息披露的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】C16、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证

5、券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为不包括（）。A.B.C.D.【答案】B17、风险管理的过程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（）的审核。A.B.C.D.【答案】A19、普通股票和优先股票的关键区别在于，它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的（）。A.先后顺序不同B.持股人身份不同C.持股金额不同D.优先级别不同【答案】D20、（2020 年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（）A.1991 年 8 月 28 日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在证券法颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的

6、法律地位和应有的管理权力B.1999 年 12 月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011 年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012 年 6 月 6 日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007 年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】C21、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（）。A.B.C.D.【答

7、案】D22、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】B24、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（）。A.文化因素B.人口因素C.体制或管理因素D.心理因素【答案】D25、期权价值变化 0.1，到期时

8、间变化 0.2。Theta=（）。A.4B.2C.1D.0.5【答案】D26、中小企业板总体设计原则中的“两个不变”是指（）。A.B.C.D.【答案】C27、（2019 年真题）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】B28、投资者在开放式基金()申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后【答案】C29、（2021 年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，

9、错误的是（?）。A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】C30、下列关于货币乘数的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A31、评级的主要内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A33、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有（）。A.B.C.D.【答案】D34、个人投资者是证券市场最广泛的投

10、资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A35、美国最典型的机构投资者是（）。A.投资银行B.金融财团C.对冲基金D.共同基金【答案】D36、（）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】C37、企业的组织形式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C38、经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（）。A.银行业金融机构B.证券经营机构C.保险资产管理公司D.信托投资公司【答案】C39、下列关

11、于公司型基金的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D40、信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括()。A.B.C.D.【答案】D41、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.B.C.D.【答案】C42、下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、债券与股票的区别有（）。A.B.C.D.【答案】D44、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单

12、。A.中国金融期货价交易所B.中国登记结算公司C.证券交易所D.证券业协会【答案】C45、（2019 年真题）下列关于银行间债券市场结算方式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B46、中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其（）特点。A.长期性B.短期性C.固定性D.流动性【答案】B47、下列关于全球金融市场历史的相关表述，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B48、（2018 年真题）在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债【答案】B49、下列有关退市制度的各项说法中，错误的是（）。A.深化退市制度改革，形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制是全面深化资本市场改革的重要安排B.深化退市制度改革对进一步优化资源配置、提高上市公司质量、保护投资者合法权益等具有重要意义C.股票终止上市情形由证券交易所的业务规则规定D.新证券法优化了上市公司退市情形的规定，与注册制理念一致，但没有取消对退市的具体要求【答案】D50、常用的信用风险限额指标包括（）。A.B.C.D.【答案】B