海南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、常见的战略性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、证券价格的运动方向由（）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】B3、前景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A4、以下哪些信息属于定性信息?（）A.、B.、C.、D.、【答案】B5、可以用于财务报表分析的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下列关于对冲比率的计

2、算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】A7、下列哪些选项可能增加家庭的净资产（）A.B.C.D.【答案】B8、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】C10、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C11、假设某金融机构总资产为 1000

3、 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C12、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A14、常用的样本统计量有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信

4、息：养老金规划【答案】B16、在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产【答案】D17、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，（）。A.B.C.D.【答案】D18、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每股股利将以

5、5的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10，那么，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C20、关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、一般而言，不影响风险承受能力的因素是（）。A.年龄B.财富C.收入D.家庭地位【答案】D22、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C23、通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A25、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】

6、A26、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】B28、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A29、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C30、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投

7、资顾问在预测其收入时，应该（）。A.B.C.D.【答案】A31、风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】C32、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C33、利率风险是指市

8、场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】D34、下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、股票类证券产品的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、税务规划的原则包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C38、关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点

9、或低点连接而成【答案】B39、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】C40、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B41、下列哪些属于市场风险的计量方法?（）A.B.C.D.【答案】D42、个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D43、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D45、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、市场风险内部模型的主要优点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、关于市场有效性，下列说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D49、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B50、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】B