海南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点.doc
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1、海南省海南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点基础知识基础试题库和答案要点单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、根据()的资金募集办法,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。A.合伙企业法B.上交所指引C.深交所指引D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】D2、某股权投资基金投资 4 个股权项目 A、B、C、D,A 项目目前项目价值为 1 亿元,B 项目目前项目价值 2 亿元,C 项目 3 亿元,D 项目 5 亿,除此之外,基金资产还包括 6000 万的银行存款,
2、已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额 3000 万元,则当前的基金资产净值为:()亿元A.11.5B.11.3C.11.9D.11.6【答案】B3、以下关于大宗交易描述错误的是()。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点,其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低,各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致,是经过证监会统一备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让,大宗交易转让的定价更为灵活,交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【
3、答案】B4、下列不是我国证券交易所主要交易机制的是()A.竞价交易B.大宗交易C.协议转让D.项目交易【答案】D5、投资机构对被投资企业的跟踪与监控采取的主要方式有()。A.B.C.D.【答案】A6、国内股权投资基金与国外股权投资基金的主要区别是()。A.投资标的不同B.募集方式不同C.收费标准不同D.常用称谓不同【答案】B7、较早发展阶段的创业企业的业务尽职调查考察重点为()部分。A.产品服务和发展战略B.管理团队和资产质量C.融资结构和融资运用D.管理团队和产品服务【答案】D8、为被投资企业提供増值服务通常属于股权投资基金运作的()阶段A.募集与设立B.项目退出C.投资D.投资后管理【答案
4、】D9、目前具有基金销售业务资格的主体包括()等。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益,是指股权投资基金监管的()原则。A.审慎监管原则B.适度监管原则C.高效监管原则D.依法监管的原则【答案】A11、从发展趋势来看,金融市场将逐步由()为主转向()为主。A.间接投资;直接投资B.直接投资;间接投资C.间接融资;直接融资D.直接融资;间接融资【答案】C12、关于股权投资基金投资后增值服务的目的,说法错误的是()。A.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展B.可以有效地增加投资风险C.良好的增
5、值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值D.增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力【答案】B13、在财务尽职调查过程中对目标公司偿债能力进行评估时,除计算其近年来资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等指标外,以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是()。A.结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断B.结合公司的盈利情况、(净)资产收益率,公司盈利能力变动情况综合判断C.结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断D.结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产模式及存贷周转等情况综合判断【答案】C14、股权投资基金选
6、择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低损失。这是投资进程中的()环节、A.项目的退出B.项目的转让C.项目的退市D.项目的变现【答案】A15、经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撒销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时()基金管理人登记。A.核查B.修改C.复核D.注销【答案】D16、(2018 年真题)某基金管理人募集一只股权投资基金时,不符合规定的募集行为是()A.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书B.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金D.通过银行向部分高
7、净值客户推介基金【答案】B17、下列不属于股权投资基金清算的原因的是()。A.基金过半投资项目都已经实现清算退出B.基金合同约定的存续期届满C.基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算D.基金全部投资项目都已经实现清算退出,且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资【答案】A18、()是指截至某一特定时点,投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值(NAV)与投资人已向基金缴款金额总和的比率,体现了投资人的账面回报水平。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.未分配利润D.总收益倍数【答案】D19、股权投资基金通过()参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会,可以全面了解与
8、公司发展相关的重要信息,并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益,促进被投资企业的良性发展。A.董事长B.监事长C.基金管理人D.理事长【答案】C20、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位,以上内容属于投资协议的哪一项条款()。A.也性条款B.保护性条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】D21、符合()的投资者投资股权投资基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.B.C.D.【答案】C22、母基金发展初期,主要从事(),()是母基金的本源业务。A.初级投资;初级投资B.一级投资;一级投资
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