浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷A卷附答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A3、一项养老计划为受益人提供 40 年养老金，第一年为 10000 元，以后每年增长 5，年底支付，若贴现率为 10，则这项计划的现值是()元。A.242588.81B.168890.39C.325315.23D.294272.73【答案】B4、下列关于技术分析的

2、说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B5、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D7、对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会【答案】C8、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】A9、VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特

3、卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A10、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A11、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A14、商业保险的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.、B.、C

4、.、D.、【答案】D16、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C17、在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B19、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B20、敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.

5、【答案】C22、在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】B24、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（）。A.B.C.D.。【答案】C25、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）。A.、B.、C

6、.、D.、【答案】A27、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C28、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】C29、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D30、从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A31、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（

7、）。A.B.C.D.【答案】B34、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D35、关于基本分析法，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B39、一般而言，不影响风险承受能力的因素是（）。A.年龄B.财富C.收入D.家庭地位【答案】D40、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产?（）A.B.C.D.【答案】B41、套利的主要方法包括（）A.B.C.

8、D.【答案】D42、近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B.C.D.【答案】B43、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A44、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A45、根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A47、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期B.预期利率上升时,缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时,缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C48、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A