浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附精品答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务高年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附精品答案分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】B2、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C3、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A4、债券指数化投资的动机有()。A.、B.、C.

2、、D.、【答案】A5、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D6、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】B7、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C8、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A9、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A10、VAR 的计算方法一般包括（

3、）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A11、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C12、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A13、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A14、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是A.、B.、C.、D.、【答案】C15、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D16、

4、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C17、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B18、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C21、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A22、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B23、市盈率的估价方法有（）A.B.

5、C.D.【答案】A24、证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（）。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】A25、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B26、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D27、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、在现金管理中，年度支出预算等于（）。A.年度收入一年度支出B.年储蓄目标一年度支出C.年度收入一上一年支出D.年度收入一年储蓄目标【答案】D29、缺口分析的局限性包括

6、（）。A.B.C.D.【答案】D30、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A31、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D33、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、某投资者在 3 月份以 300 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看涨期权，同时，他又以 500 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的5 月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.

7、、C.、D.、【答案】B35、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】D36、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A37、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】B39、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提

8、供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】A41、流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C43、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资

9、者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C44、技术分析的要素包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】C46、证券投资顾问业务风险揭示书需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应说明（）等情况并接受评估，以便于证券公司提供适当的服务。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、规范的股权结构的含义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D49、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、属于客户理财需求短期目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D