浙江省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习题习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。A.督促其加快整改B.立即限制其业务活动C.延长整改期限D.不予理睬【答案】B3、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、

2、（2020 年真题）根据证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。A.为他人提供证券投资咨询服务B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益C.违规从事营利性经营活动D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益【答案】A5、某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对

3、董事、高级管理人员的考核建议【答案】D6、依据证券法第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。A.B.C.D.【答案】B7、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（）。A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行【答案】D8、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定C.证券交易的收费必须合理，并

4、公开收费项目、收费标准和收费办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】B9、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B10、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C11、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C12、在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（?）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、发行人以自筹资金预先投

5、入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的，应当经（）审议通过，并经保荐机构同意。A.公司董事会B.公司监事会C.股东大会D.保荐机构【答案】A14、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D15、下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法

6、所得；违法所得 1 倍以上 5 倍以下B.给予警告；10 万元以上 100 万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3 万元以上 30 万元以下D.责令改正，没收违所得；10 万元以上 50 万元以下【答案】A17、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。A.直销金融产品B.代销金融产品C.承销金融产品D.包销金融产品【答案】B18、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.违法所得 1 倍以上

7、 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】C19、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有()。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B20、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有()。A.B.C.D.【答案】B21、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公

8、司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A.10%；25%B.15%；10%C.25%；10%D.10%；15%【答案】C22、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.1B.2C.3D.5【答案】C23、下列关于有限责任公司的说法中，正确的是（）。A.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注册资本为限对外承担民事责任B.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公

9、司以其全部资产对外承担民事责任C.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资本对外承担民事责任D.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任【答案】D24、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A.1B.2C.3D.5【答案】D25、按照证券法的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，

10、并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 30 万以上 60 万元以下的罚款C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】D26、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定

11、收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（）。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的 5%B.收购股份不必经股东大会决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应当在 1 年内转给职工【答案】B27、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工

12、作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1、5%，且不得少于 3 人【答案】D28、金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，需要做到的有（）。A.B.C.D.【答案】A29、符合下列（）情形的，为公开发行。A.B.C.D.【答案】D30、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供

13、相关服务D.不予理睬【答案】B31、(2018 年真题)根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A.B.C.D.【答案】A32、下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或

14、其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】D33、下列属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币 l 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件【答案】C35、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C36、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌需要满足的条件不包括

15、（）。A.限于高新技术企业B.依法设立且存续满 2 年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算C.业务明确，具有持续经营能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】A37、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A.B.C.D.【答案】A38、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D39、发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（）个月内不得转让或委托他人代为管理。A.3B.6C.9D

16、.12【答案】D40、(2019 年真题)公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C41、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C42、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.代理客户进行期货交易D.提供交易设施【答案】C43、设立管理公开募集基金的基金管理公司,应

17、当具备的条件有()A.、B.、C.、D.、【答案】D44、证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.3B.10C.1D.5【答案】C45、私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】A47、A 公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度 1000万元，被监管

18、机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对 A 公司处（）万元罚款，对张三处（）万元罚款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B48、证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、以下关于 A 证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对 A 证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C50、证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主体包括（）。A.B.C.D.【答案】D