浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某投资者在 3 月份以 300 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看涨期权，同时，他又以 500 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】A3、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.

2、、B.、C.、D.、【答案】C4、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】C5、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C6、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C7、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、经常性收益是投资者（）。A.B.C.D.【答案】D9、以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】B10、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（

3、）。A.B.C.D.【答案】C11、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】A13、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】C14、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A15、流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答

4、案】D16、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D17、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、下列关于教育内容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划

5、是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】A22、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B23、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A24、以下关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C26、客户

6、分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D27、在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D28、通常，对于（）型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。A.成长B.保守C.稳健D.激进【答案】B29、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】B30、下列关于

7、年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A31、按发行主体分类，债券可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】D33、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A34、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A35、应纳税额=每次收入额 20，这个公

8、式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D36、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A37、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C39、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A40、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答

9、案】B41、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B42、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A43、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C44、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D45、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B46、下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学

10、术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C48、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B50、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B