浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】B2、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A3、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准

2、指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C4、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C5、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B6、股票类证券产品的基本特征不包括（）。A.B.C.D.【答案】C7、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D8、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、根

3、据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】B10、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C12、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C13、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A14、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值

4、，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B15、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B16、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C17、面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】B18、行为金融理论认为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A20、如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期

5、【答案】D21、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B22、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人家庭的负债项目【答案】C23、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】A24、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。

6、A.B.C.D.【答案】C25、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C28、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A29、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B30、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A31、行业竞争分析的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、下列关于情景分析中的情景说法正确的

7、有（）。A.B.C.D.【答案】D33、税务规划的原则包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100 元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】C35、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D36、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.

8、D.【答案】A37、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B38、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C39、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A40、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D41、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D42、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策

9、略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B43、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B44、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C45、证券价格的运动方向由（）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】B46、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A47、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C48、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B49、因素分析法也称为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B