浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B3、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C5、对客户进

2、行风险承受能力评估的依据主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】A7、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】A8、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C9、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、（）指决策时

3、如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】D11、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A12、在统计推断中，常用的点估计法有（）。A.B.C.D.【答案】C13、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.B.C.D.【答案】A14、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A15、在消费管理中需要注意的几个

4、方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B17、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B18、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B19、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D21、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的

5、是（）。A.B.C.D.【答案】D22、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当通过下列方式（）公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】D23、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C24、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】D25、下列关于组合风

6、险限额管理的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B27、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】A28、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D29、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C30、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C31、移动平均线的特点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、下列关于应收账款周转率的说法，

7、正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C34、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为()。A.5.0B.10.0C.7.2D.3.5【答案】C35、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A36、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IV

8、D.I、II、III、IV【答案】C37、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】B38、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B39、下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。A.速动比率B.资产负债率C.产权比率D.已获利息倍数【答案】A40、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B

9、41、只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。A.证券交易B.证券分析师C.证券投资咨询D.风险管理顾问【答案】C42、关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A43、商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A45、深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】B46、下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证

10、券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】B47、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】D49、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】C50、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D