海南省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷业道德与业务规范每日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（）。A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限C.公正客观的检查并提出处理建议D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作【答案】C2、（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文

2、化B.合规政策C.公司章程D.合规责任【答案】B3、关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】B4、证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，其主要包括（）。A.前台

3、业务系统B.后台管理系统C.应用系统的支持系统D.以上都是【答案】D5、一般情况下，投资者于 T 日转托管基金份额成功后，投资者可于（）日起赎回该部分基金份额。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C6、下列关于股票基金的表述，不正确的是（）。A.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高B.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段C.股票基金能给投资者带来稳定收入D.股票基金以追求长期的资本增值为目标【答案】C7、（2019 年真题）（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.客观性原则C.规范

4、性原则D.专业性原则【答案】A8、对冲保险策略主要依赖（）来实现投资组台的保本与升值。A.金融衍生产品B.安全垫C.金融工具D.产品的多样化选择【答案】A9、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金托管人。A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.9 个月【答案】C10、（2017 年真题）下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（）。A.基金管理人应对所有基金设置同一认购费率B.基金认购费由销售机构收取C.基金认购费归入基金资产D.前端收费的认购费会随着投资时间的延长而递减【答案】B11、关于私募基金投资者投资冷静期的规定，以下表述错误的是（）。A.私募

5、证券投资基金冷静期自基金合同签署之日投资者交纳认购款后计算B.基金合同应约定设置不少于 24 小时的投资冷静期C.私募股权投资基金和创业投资基金可以自行约定投资冷静期D.在冷静期内募集机构人员需与投资者进行回访确认【答案】D12、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。A.每交易日披露一次B.至少每周披露一次C.至少每周披露两次D.至少每月披露两次【答案】B13、（2018 年真题）采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是（）。A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回B.基金资产总值在合同期限内固定不变C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和

6、赎回D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变【答案】D14、关于投资者教育的内容，以下表述正确的是（）A.B.C.D.【答案】C15、（2016 年真题）下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。A.持有时间越长，适用的赎回费率越低B.申购可采用分期缴款方式C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产D.赎回以份额申请【答案】B16、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.01B.0.05C.0.1D.0.001【答案】D17、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金、离岸基金和

7、国际基金D.公司型基金和契约型基金【答案】C18、投资合规性风险是指基金管理人（）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.投资业务人员B.后台服务人员C.合规管理人员D.销售业务人员【答案】A19、“公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺”体现的是风险管理的（）。A.最高性原则B.权责匹配原则C.定性和定量相结合原则D.独立性原则【答案】A20、下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。A.基金公司B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构【答案】A21、（）主要用于发送简洁、明了的文字信息。A.电话服务中心B.自动传真C.电子信箱D.短信通知【答案】D

8、22、根据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（）A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.中国证监会规定的其他证券D.向基金管理人、基金托管人出资【答案】D23、（2017 年真题）基金合同约定的事项不包括（）。A.基金资产净值的计算方法和公告方式B.基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金当事人的从业年限D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式【答案】C24、以下不在基金财务报表附注中披露的内容是（）。A.重要会计政策B.资产负债表日后非调整事项的说明C.投资组合重大变动D.关联方关系及其交易【答案】C25、李某为 A 上市公司的财务总监，参与 B 公司

9、资产注入 A 公司的会议，当日通过微信暗示王某买入 A 公司股票，王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售，获利 50 万元，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、（2017 年真题）销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括（）。A.、B.、VC.、D.、【答案】B27、(2017 年)下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（）。A.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失C.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的

10、，不得擅自离岗【答案】A28、内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】C29、（）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金投资顾问D.基金估值核算【答案】A30、下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.前端收费模式下，认

11、购费率根据认购金额设置不同的费率标准【答案】C31、下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（）。A.销售行为B.流动情况C.联系方式变动D.业务培训【答案】C32、下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是()。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】D33、LOF 基金份额赎回申报单位为（）。A.1 元人民币B.1 份基金份额C.10 元人民币D.10 份基金份额【答案】B34、下列基金种类中，具有最低风险的是()。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】B35、申赎型场内货币

12、市场基金交易规则，下列表述错误的。（）A.计息规则：T 日申购，当日享受收益B.计息规则：T 日赎回，不享受当日收益C.交易规则：T 日申购的份额，T1 日可取D.T 日赎回后 T 日资金可用，T2 日可取【答案】D36、(2016 年)以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.依法办理非公开募集基金的登记、备案【答案】B37、（2016

13、年真题）关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细【答案】B38、（2018 年真题）对基金产品的风险评价，可以由（）提供。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、基金连续（）以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。A.2 个开放日B.3 个开放日C.

14、5 个开放日D.10 个开放日【答案】A40、所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（）。A.股票型基金B.债券型基金C.ETFD.LOF【答案】C41、下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。A.功能互补B.表现形式相同C.调整范围不同D.都是行为规范【答案】B42、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人帮助【答案】C43、（2017 年真题）私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的

15、期限是（）。A.每个会计年度结束后 1 个月之内B.每个会计年度结束后 2 个月之内C.每个会计年度结束后 4 个月之内D.每个会计年度结束后 6 个月之内【答案】C44、ETF 与 LOF 的区别不包括（）。A.申购、赎回的标的不同B.申购、赎回的场所不同C.基金投资策略不同D.基金投资目的不同【答案】D45、基金管理人办理（）份额的赎回应当收取赎回费。A.封闭式基金B.开放式基金C.股权基金D.债券基金【答案】B46、为确保基金管理公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（）。A.内外网分离制度B.授权制度C.门禁制度D.信息披露制度【答案】D47、（2021 年真题）基金客户服务的流

16、程包含以下内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本 25%的股东C.出资额不低于基金管理公司注册资本 50%的股东D.出资额占基金公司注册比例最高，且不低于 25%的股东【答案】D49、保险资产管理公司的资产管理业务不包括()。A.企业年金B.保险资产管理计划C.定向资产管理计划D.第三方保险资产管理计划【答案】C50、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金信息披露的作用主要是()。A.有利于投资者获得盈利B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人进行账户管理【答案】B