海南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案.doc

《海南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《海南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、海南省海南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷基础知识模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（）。A.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述B.法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息C.经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确D.就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见【答案】B2、（2017 年真题）股权投资基金的合规运营需要符合（）。A.、B.、C

2、.、VD.、【答案】A3、（2020 年真题）不属于股权投资基金募集主要资料的是（）A.投资框架协议B.基金条款书C.（反向）尽职调查资料D.私募备忘录【答案】A4、关于契约型基金，下列说法错误的是（）。A.基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，以契约方式订明当事人的权利和义务B.在契约框架下，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作C.通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会D.投资者一般都会参与其人员构成，契约型基金的决策权归属基金管理人【答案】D5、合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于

3、合格的机构投资者为（）。A.净资产 2000 万的销售公司B.总资产 500 万元的广告公司C.总负债 1000 万元的生产企业D.流动资产为 1500 万的运输公司【答案】A6、（2018 年真题）并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于（）；而并购基金则投资于（）。A.有巨大发展潜力的早期企业；价值被低估的企业B.有巨大发展潜力的早期企业；价值被高估的企业C.大型企业；价值被低估的企业D.微小型企业；价值被高估的企业【答案】A7、投资协议与投资备忘录的排他性条款规定，在排他期限内，目标企业的（）与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。.现

4、任股东.董事.雇员.经纪人?A.、B.、C.、D.、【答案】D8、下列不是采取项目跟踪与监控的必要的原因是（）。A.投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理，实现公司股权价值提升B.投资机构与被投资企业的发展目标重点有所不同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象C.投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险D.更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险【答案】A9、(2016 年)基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、在我国,目前不允许进行股权投资

5、基金的（）。A.自行募集B.非公开募集C.公开募集D.委托募集【答案】C11、（2017 年真题）取消基金管理人登记证明的规定是（）。A.私募基金登记备案相关问题解答B.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】C12、当回购权条款触发后，回购价格通常（）。A.按企业最新公允价值确定B.按回购义务人承担能力确定C.按事先约定的定价机制确定D.按初始价值确定【答案】C13、（）包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。A.国外股权投资B.国际股权投资C.跨境股

6、权投资D.边境股权投资【答案】C14、（2017 年真题）（）正逐渐成为主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.强制管理【答案】C15、我国股权投资基金行业经过多年的探索获得了长足的发展，其主要体现在（）。A.B.、C.、D.、【答案】D16、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A17、某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时，发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑，决定进一步采取措施，不符合相关规定的措施是（）。A.封存该公司所有财务资料B.查封该公司所有银行账户C.暂停该公司证券交易十五个交易日D.对该公司法人代表进行刑事拘留【答案

7、】D18、关于公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B19、以下哪项不是投资机构通常采取与被投资企业主要管理人员进行沟通接触的方式？A.电话B.邮件C.会面D.到企业实地考察【答案】B20、法律尽职调查收集资料的渠道包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D21、在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择（）作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责。A.资产托管机构B.资产保管机构C.金融机构D.商业银行【答案】B22、私募基金管理人在（）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、

8、公开论责等纪律处分.A.一个月之内B.一年之内C.半年之内D.三个月之内【答案】B23、股权投资基金运行期间，基金发生清盘或清算的，股权投资基金管理人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.20B.15C.10D.5【答案】D24、关于公司型基金的所得税，以下表述错误的是（）A.、VB.、VC.、D.、【答案】A25、为被投资企业提供増值服务通常属于股权投资基金运作的（）阶段A.募集与设立B.项目退出C.投资D.投资后管理【答案】D26、股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点不包括()。A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B.帮助投资者对基金管理人进行充

9、分调研C.介绍已投资项目的基本情况D.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定【答案】C27、下列关于红利折现模型和股权自由现金流折现模型的说法不正确的是（）。A.红利折现模型要求目标公司的红利发放政策相对稳定B.股权自由现金流（FCFE）是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流C.股权自由现金流（FCFE）=净利润（E）+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还D.在实际中，很多企业的红利发放政策不稳定，常用红利折现模型进行估值【答案】D28、我国证券交易所采用的竞价方式是（）。A.单独竞价方式和连续竞价方式B.集合竞

10、价方式和间断竞价方式C.集合竞价方式和连续竞价方式D.单独竞价方式和间断竞价方式【答案】C29、私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。A.风险评估B.控制活动C.内部监督D.内部环境【答案】D30、（2020 年真题）关于反摊薄条款及降价融资,以下表述错误的是（）。A.反摊薄条款本质上是一种价格保护机制B.反摊薄条款的意义主要为保护前轮投资者,而非后轮投资者C.降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂,从而使投资者遭到损失D.经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款【答案】D31、股权投资基金募集期间，不

11、属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】A32、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。A.没有规定最限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D33、（2017 年真题）基金投资策略的确定，通常根据基金的（）。A.投资目标B.投资者的风险偏好C.投资者的期望收益D.以上全是【答案】D34、下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（）。A.募集机构在募集过程中应恪尽

12、职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突B.募集机构应确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等C.募集机构应承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任D.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密【答案】B35、投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（）万元。A.200B.50C.100D.1000【答案】C36、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合下列相关标准的单位和个人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B37、股权投资基金信息披露的内容包括

13、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、下列关于募集行为管理的说法，错误的是（）。A.委托募集不能豁免基金管理人依法应承担的责任B.殳资冷静期内，投资者可以主动联系募集机构C.回访确认程序在投资冷静期内进行的同样有效，回访过程不得出现诱导性陈述D.单只股权投资基金的投资人数累计不得超过证券投资基金法公司法合伙企业法等法律规定的主体特定数量【答案】C39、企业发展和价值增值的重要基础是（）。A.公司战略与业务发展定位B.经营风险控制情况C.公司治理情况D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】C40、股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更

14、登记。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】A41、基金管理人应当履行受托人义务，承担（）约定的受托责任。A.基金合同B.公司章程C.合伙协议D.以上都是【答案】D42、股权投资基金甲于 2016 年初设立，基金认缴出资合计人民币 8 亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。A.若 B 基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份数量为 250 股B.若 B 基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份价格为 8 元/股C.若 B 基金签署的是加权平均条款，应补偿股份数量为 17 股D.若 B 基金签署的是加权平均条款，经过反稀释调整后，B 基金对 A 公司的每股投资成本降低为 9.8

15、3 元【答案】B43、下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】D44、（2016 年真题）股权投资基金财产清算小组的职责不包括（）。A.基金财产的变现和分配B.基金财产的保管C.基金财产的估价D.基金财产的投资【答案】D45、反馈审核阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈。其工作流程不包括（）。A.全国股转系统接收材料B.全国股转系统审查反馈C.全国股转系统出具审查意见D.分配股票代码【答案】D46、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当

16、在每年结束之日起（）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。A.4 个月B.8 个月C.6 个月D.12 个月【答案】A47、股权投资基金管理人主要履行的职责不包括()A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.每日披露基金净值C.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】B48、（2017 年真题）中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、全国股转系统挂牌流程第一阶段是（）。A.登记挂牌阶段B.决策改制阶段C.材料制作阶段D.反馈审核阶段【答案】B50、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A