海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】A2、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文

2、章、报告或者意见时，必须（）。A.B.C.D.【答案】B3、用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是()。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】B4、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。A.B.C.D.【答案】D5、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行【答案】B6、融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】C7、根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得从业

3、资格的人员，符合下列（）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、(2019 年真题)从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A10、下列关于公司债券上市的说法，错误的是（）。A.债券发行额不低于人民币 1000 万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于 1 年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还

4、应当报送保荐人出具的上市保荐书【答案】A11、（2020 年真题）根据期货交易管理条例，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D12、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。A.B.C.D.【答案】C13、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际控制客户的自然人；实际受益人B.实际控制客户的法人；实际受益人C.实际控制客户的自然人；直接受益人D.实际控制客户

5、的法人；直接受益人【答案】A14、证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是()。A.证券基金经营机构应当自主作出投资决策B.证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令C.证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项D.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况【答案】B15、股票质押回购交易业务协议应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。A.B.C.D.【答案】D16、（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的

6、制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。A.董事会B.各业务部门C.信息技术管理部门D.风险管理部门【答案】C17、（2020 年真题）根据证券法，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）A.没收违法所得B.责令改正C.处以罚款D.给予警告【答案】A18、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。A.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】B

7、19、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】C21、最近 1 年末净资产不低于 1 000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1B.2C.3D.5【答案】A22、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A.1B.3C.5D.

8、6【答案】B24、针对公募基金，证券公司应当履行（）持续为投资人提供信息服务。A.B.C.D.【答案】D25、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。A.CC 级B.C 级C.D 级D.E 级【答案】C26、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】D27、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.25B.30C.35D.40【答案】B28、证券期货经营机构及其工作人员

9、违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、A 是 B 的全资子公司，A 采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。A.付款责任由 A 承担，B 承担连带责任B.付款责任由 A 独立承担C.付款责任由 B 承担，A 承担连带责任D.付款责任由 B 独立承担【答案】B30、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行

10、D.中国银行业协会【答案】A31、我国的期货交易管理条例在哪年进行了（）修订。A.2016 第四次B.2017 第三次C.2017 第四次D.2016 第三次【答案】C32、（2020 年真题）中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A33、在证券自营业务中，不得（）。A.B.C.D.【答案】A34、（2020 年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D35、根据证券公司监督管理条例第二十六条的规定，（）个以上

11、的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。A.2B.3C.4D.5【答案】A36、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A.B.C.D.【答案】D37、（2020 年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。A.2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委

12、托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务【答案】C38、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。A.B.C.D.【答案】D39、证券公司合规部门中具备 3 年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 5 人。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、关于非交易过户的说法错误的是（）。A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书

13、C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料【答案】A41、下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（）。A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况【答案】A42、上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额()A.

14、13B.23C.30%D.50%【答案】C43、证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。A.保密性B.权威性C.广泛性D.客观性【答案】B44、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（）。A.B.C.D.【答案】D45、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向（）及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。A.B.C.D.【答案】D46、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】B47、甲有限合伙企业成立于 201 年 3 月，顾某为普

15、通合伙人，丁某为有限合伙人。202 年 3 月，潘某与甲公司签订借款协议约定，甲公司从潘某处借款 800 万元。203 年 5 月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还 800 万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（）。A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】B48、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】B49、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C50、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年财务报告。A.1B.2C.3D.4【答案】D