海南省2023年证券从业之金融市场基础知识练习试卷A卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习试年证券从业之金融市场基础知识练习试卷卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C2、国际上重要的股票价格指数期货包括(?)。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、2018 年 4 月 27 日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步人金融强监管时代。A.关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见B.证券公司

2、融资融券业务管理办法C.关于规范金融机构资产管理业务的指导意见D.外商投资证券公司管理办法【答案】C4、结构化金融产品按照嵌入式衍生品的属性不同，可以分为（）等类别A.、B.、C.、D.、【答案】A5、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和 QFII 的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII 机构限定为境内基金管理公司C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场D.在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理【答案】B6、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A.20B.30C.40

3、D.50【答案】C7、根据我国上市公司证券发行管理办法规定，不属于上市公司再融资方式的是()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股票【答案】B8、（2020 年真题）下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A9、连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（）。A.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.卖出申报价格低于即时揭示的最高

4、买入申报价时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价【答案】A10、私募基金不可采用的组织形式包括（）。A.公司型B.合伙型C.契约型D.独资型【答案】D11、封闭式基金的交易遵从（）的原则。A.时间优先、金钱优先B.价格优先、时间优先C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】B12、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.

5、证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】B13、为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（）。A.SETS 系统B.SETSqx 系统C.IOB 系统D.SEAQ 系统【答案】B14、关于地方政府债券，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、银行间现券交易的询价交易方式下的报价方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行

6、、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券监管业务D.法律服务业务【答案】A17、作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】B19、债券信用评级的对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A20、下列关于债券的特征，说法正确的是（）。A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动

7、D.具有高度流动性的债券反而不安全【答案】A21、证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。A.B.C.D.【答案】D22、沪深 300 指数（）调整一次。A.1 周B.1 个月C.6 个月D.12 个月【答案】C23、下列不属于记账式国债的优点的是（）。A.发行时间短B.发行效率高C.交易手续烦琐D.成本低【答案】C24、（）是指通过投资或购买与标的

8、资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲抵标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A.风险对冲B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】A25、下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。A.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同D.履约的保证不同【答案】C26、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（）。A.B.C.D.【答案】B27、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙 45%的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业

9、的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B28、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13:35；乙的买进价为 10.40 元，时间是 13:40；丙的买进价为 10.75 元，时间为 13:55；丁的买进价为 10.40 元，时间为 13:50。则四位投资者交易的优先顺序()。A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A29、期权价格变化为 0.05,期权标的证券价格变化 0.05,Gamma=（）。A.10B.20C.30D.60【答案】B30、债券信用评级的对

10、象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A31、具有股权稀释效应的公司债券有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中国证监会发布的关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见B.中国证监会发布的科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和科创板上市公司持续监管办法（试行）C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容【答案】C33、下列关于直接融资的说法，错误的是（）。A.直接融资

11、和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用C.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况D.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济的健康稳定发展【答案】D34、下列关于证券服务机构的说法,正确的有().A.、B.、C.、D.、【答案】A35、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权包括（）。A.B.C.D.【答案】C36、（2018 年真题）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监

12、管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.保护基金B.投资基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】A37、基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【答案】C38、西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为 MEIY，其中，E、I 分别表示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于()A.、B.、C.、D.、【答案】A40、在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（）。A.

13、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例【答案】C42、开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B43、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.金融机构B.发起人C.特

14、定目的受托人D.承销人【答案】A44、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50B.60C.70D.80【答案】D45、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。A.私募证券基金B.创业投资基金C.私募股权基金D.其他类别私募基金【答案】A46、资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5【答案】D47、下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（）。A.B.C.D.【答案】D48、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（）A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础【答案】B