海南省2023年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合检年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C2、根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制【答案】C3、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。A.次级债券信用债券B.次级债券资本补充债券C.信用债券资本补充债券D.信用债券担保债券【答案】B4、股票的市场价格总是围绕其（）波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D

2、.外在价值【答案】A5、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法,正确的有().A.、B.、C.、D.、【答案】B6、航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了不同行业的（）不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.监管及税收待遇D.财务与融资问题【答案】D7、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、（2019 年真题）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证

3、券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】C9、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（）A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础【答案】B10、按照全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社保基金的投资范围包A.B.C.D.【答案】C11、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、债券兑付方式包括()A.、B

4、.、C.、D.、【答案】D13、下列不属于股票发行制度的是（）。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【答案】D14、指定做市商对其负责的每一只股票均有一个市场深度指南，即在一定深度下A.B.C.D.【答案】B15、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）A.B.C.D.【答案】A16、下列属于直接融资方式的是（）。A.抵押贷款B.发行债券C.银团贷款D.银行贷款【答案】B17、下列不属于年度报告应当报送的内容有()。A.公司概况B.涉及公司的重大诉讼事项C.公司的实际控制人D.公司财务会计报告和经营情况【答案】B18、科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括（）。A.B.C.D.

5、【答案】D19、证券发行上市保荐制度包括()内容。发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任保荐机构要建立完备的内部管理制度A.B.C.D.【答案】D20、企业直接融资活动主要有（）A.B.C.D.【答案】B21、关于股票的内在价值，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。A.、B

6、.、C.、D.、【答案】C23、我国第一只开放式基金是（）。A.宝元债券基金B.兴华基金C.华安创新D.华安现金富利【答案】C24、（2021 年真题）下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D25、（2019 年真题）根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以（）还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、CDR 是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】D27、下列关于公司并购重组的动机，不包括（）。A.扩大规模增强竞争能

7、力B.为了实现分立经营C.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定D.为了收购价值被低估的公司并通过改善管理后重新出售获益【答案】B28、按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应当以（）方式承销业务。A.代销B.全额包销C.承销团承销D.余额包销【答案】C29、按照中华人民共和国商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】A30、截至 2019 年年底，境内已有（）家合资证券公司。A.13B.14C.15D.16【答案】C31、境外上市外资股的构成部分不包括()。A.H 股B.N

8、股C.B 股D.S 股【答案】C32、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（）。A.具有持续经营能力B.应为高新技术企业C.主办券商推荐并持续督导D.依法设立且存续满两年【答案】B33、证券交易所在证券市场上可以进（）活动。A.B.C.D.【答案】D34、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是（）?A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C35、基金份额持有人享有的权利有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、下列属于银行间债券市场中长期债券信用等级的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、风险管理的

9、流程不包括（）。A.风险的衡量B.风险的识别C.风险的监测、预警与报告D.风险的管控【答案】D38、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、（2019 年真题）委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、下不属于企业的组织形式的是（）。A.合资制B.独资制C.合伙制D.公司制【答案】A41、下列关于股票的价格和价值的说法错误的有（）。A.、B.C.、D.、【答案】B42、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。审

10、计报告资产评估报告财务顾问报告资信评级报告A.B.C.D.【答案】D43、下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A44、下列关于 SHIBOR 的说法，不正确的是（）。A.由中国人民银行于 2007 年开始试运行B.属于货币市场格局之一C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D.不具有广泛性，不能帮助金融结构提高自主定价能力【答案】D45、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司 A 股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（），而国内基金在这一点上没有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C46、（）是

11、指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A.风险规避B.套利C.套期保值D.风险规划【答案】C47、向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务【答案】C48、银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【答案】A49、内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（）。A.B.C.D.【答案】A50、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】B