海南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选附答案选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、关于市场有效性，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C4、根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访

2、机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】D5、指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、移动平均数可以分为（）三种。A.B.C.D.【答案】C7、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B8、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，

3、即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】C9、下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C10、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C11、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C12、根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度

4、两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A14、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C15、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D16、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.

5、B.C.D.【答案】A17、下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C19、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B20、证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B

6、.C.D.【答案】B25、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B27、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】D31、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证

7、券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B32、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C33、证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】A34、切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A35、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C36、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型

8、行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A38、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B39、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B40、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D41、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C42、企业

9、风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A43、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】C44、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D45、公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】D46、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C47、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A48、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】D50、证券产品选择的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C