海南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库(考点梳理).doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、客户信息收集的方法有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】A3、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B4、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B5、（

2、）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B6、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B7、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A8、下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】B9、某公司在未来每期支付

3、的每股股息为 9 元，必要收益率为 10，当前股票价格为 70 元，则在股价决定的零增长模型下，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】D11、某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏

4、平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B12、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D13、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C14、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A15、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B16、从个人理财生命周期的角度看，既要

5、通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】D17、目前，证券投资分析所采用的方法主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】A19、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.

6、1.5D.0【答案】C20、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】C21、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B22、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】A24、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C25、合理的现金预算是实现

7、个人理财规划的基础，预算编制的程序包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】D27、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C28、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B29、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、在投

8、资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】B31、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A33、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列不属于健康保险的是（）。A.意外伤害保险B.疾病保险C.收入保障保险D.护理保险【答案】A35、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.

9、、【答案】D37、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3的国债，当期资金成本为 2，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B38、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C

10、40、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A41、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】B43、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D44、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D45、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】D46、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A49、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A50、投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C