海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D2、下列说法，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交

2、易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】D3、(2019 年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A4、未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C5、(2019 年真题)符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在

3、未来返还资金、解除质押的交易属于（）。A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购【答案】B6、按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得 1 倍以上 5 倍以下B.给予警告；10 万元以上 100 万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3 万元以上 30 万元以下D.责令改正，没收违所得；10 万元以上 50 万元以下【答案】A7、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）

4、原则。A.B.C.D.【答案】C8、国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易（）。A.不予处罚B.从轻处罚C.加倍处罚D.从重处罚【答案】D9、（2016 年真题）证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.15B.30C.60D.90【答案】D10、（2017 年真题）股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.30B.50C.70D.90【答案】C11、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算

5、现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。A.250；300B.250；250C.300；300D.300；250【答案】C12、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续 5 年不向股东分配利润，而公司该 5 年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的【答案】A13、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。A.B.C.D.【答案】

6、B14、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。A.犯罪主观方面是故意B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序【答案】A15、下列说法正确的是（）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促

7、成交易的过程。【答案】C16、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。A.财产担保B.财产质押C.财产托管D.财产信托【答案】D17、中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。A.10B.30C.7D.15【答案】A18、证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。A.B.C.D.【答案】D19、（2020 年真题）根据证券法，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B20、关于证

8、券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、根据中华人民共和国证券法，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B22、下列有关合伙企业债务清偿的说法，正确的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.合伙企业对合伙人执行合伙事务以及对外代表合伙企业权利的限制，可以对抗善意第三人C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，无权向其他合伙人追偿D.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，无须通知全体合伙人【答案】A23、根据证券法，投资咨

9、询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。A.B.C.D.【答案】C24、下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是()。A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单B.银行开具的信用证明C.硕士学位证D.个人简历【答案】A25、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管【答案】D26、（2020 年真题）下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。A.II、IVB.I、II、IIIC.

10、I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D27、收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。A.定额B.股份C.比例D.约定数额【答案】C28、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。A.B.C.D.【答案】C30、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材

11、料不包括（）。A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】A31、开展基金托管业务的一般准入条件有（）。A.净资产不低于 100 亿元人民币B.最近 5 年无重大违法违规记录C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于 8 人【答案】C32、下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、下列关于挂牌

12、公司转板上市的描述，错误的是（）。A.试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌 3年以上C.转板上市属于股票交易场所的变更，不涉及股票公开发行，依法无须经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并做出决定D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人【答案】B34、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行

13、使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A35、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B36、下列说法，错误的是（）。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的，中国证

14、监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的，中国结算公司视情节轻重采取相关措施D.对于证券公司违反上海证券交易委员会管理规则深圳证券交易委员会管理规则的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】B37、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A.股票由法定代表人签名，公司盖章B.发起人的股票，应当标明“发起入股票”字样C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票【答案】B38、对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、

15、关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（）。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.按照规定召集基金份额持有人大会C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项D.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同【答案】D40、下列关于委托交易的说法，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公

16、司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】D41、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20 天B.1 个月C.3 个月D.10 天【答案】B42、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A.B.C.D.【答案】B43、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.B.C.D.【答案】D44、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（）。A.、B.、C.

17、、D.、【答案】A45、证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。A.3B.7C.15D.30【答案】B46、发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.股票公开发行当年累计 50%以上募集资金的用途与承诺不符C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的【答案】A47、2011 年发布的关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知的核心内容包括（）。A.、B

18、.、C.、D.、【答案】B48、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】A49、下列说法错误的是（）。A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的 10 个工作日内报告中国证监会和证券交易所C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格【答案】B50、（2018 年真题）下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。A.、B.C.、D.、【答案】B