海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规高年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据公司法中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。A.某公司高管张三未经董事会或股东会决议，直接以公司名义进行担保B.公司章程规定担保总额为 1000 万元，高管张三以公司名义担保了 1200 万元C.股东张三是 A 和 B 两家公司的股东，张三参加了 A 股东会中关于对 B 担保的表决D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】D2、（2016 年真题）下列属于证券业

2、务的专业人员范围的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、根据证券法,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是()。A.自行销售B.协议销售C.代销D.包销【答案】D4、根据证券公司金融衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）A.B.C.D.【答案】C5、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。A.25 人B.51 人C.75 人D.100 人【答案】A6、公司章程对（）无约束力。A.公司法律顾问B.股东C.公司D.监事【答案】A7、（2020 年真题）根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A

3、.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C8、经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、证券公司章程中应该包括（）内容。A.B.C.D.【答案】A10、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（）A.B.C.D.【答案】D11、按照证券公司治理准则的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控

4、制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】B12、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。A.B.C.D.【答案】C13、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】C15、可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专

5、用资金账户【答案】A16、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】B17、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合A.三分之一以上B.三分之二以上C.全部D.二分之一以上【答案】B19、在非交易过户中，对于继承情形，不可以成为证券权属证明文件的是（）。A.通过人民法院确认证券权属的，提交人民法院出具的生效法律文书B.通过人民调解委员会达成调解协议的，提交调解协议和人民法院出具的确认文书

6、C.通过公证机构公证的，提交确认证券权属变更的公证文书D.邻居出具的亲属关系证明承诺书【答案】D20、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5B.10C.15D.20【答案】B21、证券经纪业务的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答

7、案】C23、非公开募集基金的募集对象累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D24、证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.证券自营业务D.证券经纪业务【答案】A25、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（）。A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的 30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购【答案】D26、证券公司开展柜台交易业务中

8、，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。A.证券公司与投资者双方约定的B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的C.投资者指定的D.证券公司指定的【答案】A27、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。A.代销B.助销C.直销D.包销【答案】A29、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D30、证券业从业人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有

9、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】B33、合规负责人直接向（）负责，由（）考核。A.董事会；董事会B.监事会；董事会C.监事会；监事会D.股东；控股股东【答案】A34、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构C.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离D.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担

10、保【答案】C35、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、证券公司按证券公司融资融券业务管理办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警

11、示C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级【答案】B39、关于持续督导的期间，说法正确的是（）?A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 5 个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余

12、时间及其后 2 个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度【答案】D40、按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50【答案】C41、我国证券法规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。A.、

13、B.、C.、D.、【答案】C42、按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司 5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】B43、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在 3 个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因D.原保荐代表人在具体负责

14、保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止【答案】C44、证券公司推广集合资产管理计划，应当将()A.B.C.D.【答案】B45、（）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.1 个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活

15、动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】A46、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2【答案】C47、（2016 年真题）证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A.35B.50C.75D.90【答案】D49、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()。A.董事会会议，可以他人代为出席B.股东大会选举董事，实行累积投票制C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.股东大会应当每年召开一次年会【答案】C