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1、 2009 South-Western,a part of Cengage Learning,all rights reservedC H A P T E R寡头寡头Oligopoly经济学原理 N.N.格里高利格里高利.曼昆曼昆 著著Premium PowerPoint Slides by Ron Cronovich17本章我们将探索这些问题的答案：本章我们将探索这些问题的答案：寡头市场会导致怎样的市场结果？为什么寡头企业彼此较难合作？怎样用反垄断法（antitrust laws）保护竞争？1何谓寡头？寡头（寡头（Oligopoly）只有几个提供相似或相同产品的卖者的一种市场结构寡头寡头和垄

2、断竞争垄断竞争是介于完全竞争和完全垄断之间的两种市场结构形式经济学家用统计学家所说的“集中率（度）集中率（度）”衡量少数企业的市场支配地位OLIGOPOLY3集中度的衡量集中度的衡量集中度集中度（率）（率）（Concentration ratio）：市场上最大的四家企业的产量占市场总产量的百分比(或称“市场份额”)集中度越高，竞争性越小（本章主要关注寡头寡头，寡头是一种仅次于垄断的集中度较高的市场结构）美国美国部分部分行业的集中度行业的集中度行业行业集中度集中度视频游戏机100%网球100%信用卡99%电池94%软饮料93%网络搜索92%谷类早餐92%烟草89%贺卡88%啤酒85%移动电话服务

3、82%汽车79%OLIGOPOLY5寡头寡头寡头寡头企业企业的策略行为的策略行为：所谓“策略行为策略行为”，是指一种状态，这种状态是当一个主体在不同方案中进行选择时，必须考虑其他主体对其选择会做出什么反应寡头市场只有少数几家企业，每个企业在做决策时需考虑其他企业会对它的决策作出何种反应博弈论博弈论（Game theory）：研究在策略情况下人们如何行为的理论OLIGOPOLY6PQ$0140513010120151102010025903080357040604550例子：小镇移动电话的双头例子：小镇移动电话的双头小镇有140个居民物品：移动通话服务和免费手机小镇对移动电话的需求表两个企业：T

4、-Mobile,Verizon（双头双头(duopoly）：两个企业的寡头市场）每个企业的成本：FC=$0,MC=$10OLIGOPOLY7504560407035803090251002011015120101305140$0QP1,7501,8001,7501,6001,3501,00055006501,400利润5006007008009001,0001,1001,2001,300$1,400成本2,2502,4002,4502,4002,2502,0001,6501,200650$0收益例子：小镇移动的电话例子：小镇移动的电话：双头双头竞争竞争的的结果：结果：P=MC=$10Q=120

5、利润利润=$0垄断垄断的的结果：结果：P=$40Q=60利润利润=$1,800OLIGOPOLY8例子：小镇移动电话的双头例子：小镇移动电话的双头“双头双头”（duopoly）寡头市场的一个可能结果：相互勾结合谋/勾结（Collusion）：企业之间就产量产量和价格价格达成协议的行为由上述联合形成的企业集团，叫卡特尔卡特尔（Cartel）组织组织如果如果T-Mobile 和和 Verizon 就各自生产垄断产量的一半达成协议：就各自生产垄断产量的一半达成协议：每个企业：每个企业：Q=30,P=$40,利润利润=$900主动学习主动学习主动学习主动学习 1 1 勾结与自利勾结与自利9“双头”勾结

6、的结果：每个企业都同意生产 Q=30,每个企业都得到利润=$900.但但如果如果 T-Mobile 违反协定违反协定，自己，自己生产生产 Q=40，市场价格会发生什么变化？，市场价格会发生什么变化？T-Mobile 的利润的利润会发生什么变化会发生什么变化呢？呢？如果两个企业都违反协定，都生产如果两个企业都违反协定，都生产Q=40，计算每个企业的利润 PQ$0140513010120151102010025903080357040604550如果两个企业都遵守协定，每个企业均会得到 利润=$900如果T-Mobile违反协定生产Q=40：市场产量=70,P=$35T-Mobile的利润=Q x

7、（P-C）=40 x($35$10)=$1000即即违违约使约使 T-Mobile 的利润的利润增加增加Verizon 也会如法炮制，违反协定，生产 Q=40:市场产量=80,P=$30，这样，每个企业的利润=Q x（P-C）=40 x($30$10)=$800主动学习主动学习主动学习主动学习 1 1 参考答案参考答案10PQ$0140513010120151102010025903080357040604550OLIGOPOLY11勾结勾结 自利自利如果两个企业都遵守协定，对双方会更好 但是每个企业都有违反协定的激励 结论：寡头企业达成卡特尔协定较困难如果每个企业生产 Q=40,市场产量=8

8、0,P=$30,每个企业的利润 =Q x(P-C)=40 x($30-10)=$800 如果如果T-Mobile 和和 Verizon都想各自都想各自把产出增加把产出增加到到Q=50 是否是否对自己更有利对自己更有利？主动学习主动学习主动学习主动学习 2 2 寡头的均衡寡头的均衡12PQ$0140513010120151102010025903080357040604550（如果每个企业生产Q=40，每个企业的利润=$800）如果T-Mobile增加产出 Q=50市场产量=90,P=$25T-Mobile的利润=Q x(P-C)=50 x($25 10)=$750显然，与显然，与Q=40相比，

9、相比，T-Mobile 在在Q=50 时的利润时的利润有所有所降低降低 对Verizon而言，也会如此主动学习主动学习主动学习主动学习 2 2 参考答案参考答案13PQ$0140513010120151102010025903080357040604550OLIGOPOLY14寡头的均衡寡头的均衡纳什均衡纳什均衡（Nash equilibrium）：相互作用的多经济主体之间的一种均衡状态，即每一个经济主体在虑其他主体所选策略的情况下来选择自己的最优策略前面关于“双头”例子的纳什均衡：是每个企业都生产 Q=40产量产量 和 价格：不同价格：不同市场市场结构结构比较比较在寡头市场，企业各自选择自己

10、的产量，以期最大化其利润结果，寡头市场的产量和价格状态如下：竞争 寡头寡头 垄断 产量 Q Q Q 价格 P P MC，产量增加，将增加利润产量的利润减效应产量的利润减效应：产量增加市场数量增加，导致价格降低，进而降低每售出一单位产品的利润如果如果 增增效应效应 减减效应，效应，企业应增加产出；企业应增加产出；如果如果 减效应减效应 增效益增效益，企业应减少产出，企业应减少产出OLIGOPOLY17寡头的规模寡头的规模随着寡头市场上企业数量的增加，价格效应减弱寡头市场越来越来越像竞争性市场 P 越来越接近 MC市场数量越来越接近社会有效产量水平（the socially efficient q

11、uantity）有关寡头的分析使人们发现了国际贸易的另一个好处：有关寡头的分析使人们发现了国际贸易的另一个好处：即变原有的国内双头垄断为国际的多头竞争市场格局（即变原有的国内双头垄断为国际的多头竞争市场格局（如汽如汽车业）车业），从而使产量增加，价降低格，从而使产量增加，价降低格（即直至接近边际成本水平）即直至接近边际成本水平）OLIGOPOLY18博弈论博弈论博弈论将帮助我们理解寡头，以及其他情形下参与者之间相互作用的策略行为 占优策略占优策略（dominant strategy）：无论其他对手（参与者）如何选择，对一个参与者自身来说，均为最优的策略 囚徒困境囚徒困境（prisoners d

12、ilemma）：两个囚徒之间的一种特殊“博弈”它说明为什么即便合作对双方都有利，合作的保持也是困难的 OLIGOPOLY19囚徒困境囚徒困境：案例：案例两个非法持枪者Bonnie和Clyde被抓住，警察怀疑两人与银行抢劫案有关，但警察只握有让两人在监狱里蹲一年的证据（即非法持枪）警察分别提审两人，并向他们提出以下交换条件：如承认银行劫案，并供出如承认银行劫案，并供出同伙同伙，可，可立即获释立即获释如不承认，如不承认，但被同但被同伙供出，将判伙供出，将判20年监禁年监禁如果两如果两人均承认人均承认，则都则都将判将判 8 年监禁年监禁囚徒困境囚徒困境：案例：案例如两人均保持沉默，两人均只蹲如两人均

13、保持沉默，两人均只蹲 1年监狱（年监狱（最优）最优）如两人均认罪坦白，两人均蹲如两人均认罪坦白，两人均蹲 8年监狱（年监狱（次优）次优）如一人坦白，一人沉默，坦白者获释，沉默者蹲如一人坦白，一人沉默，坦白者获释，沉默者蹲 20年监狱年监狱（最坏）最坏）可见，认罪对两人来说，是占优策略可见，认罪对两人来说，是占优策略（这是因为，除非能确定对方会保持沉默，自己也保持沉默。否则，坦白这是因为，除非能确定对方会保持沉默，自己也保持沉默。否则，坦白将对自己最有利）将对自己最有利）OLIGOPOLY21囚徒困境囚徒困境：案例：案例坦白保持沉默坦白保持沉默Bonnie的决策的决策Clyde的的决策决策Bon

14、nie 8 年 Clyde 8 年Bonnie 20年Bonnie 1 年 Bonnie 获释Clyde 获释Clyde 1 年Clyde 20 年对两人而言，承认罪行是占优策略纳什均衡：纳什均衡：两人都两人都坦白坦白认罪认罪OLIGOPOLY22囚徒困境囚徒困境：案例：案例结果：Bonnie 和 Clyde 两人都坦白，都得到8年的刑期 如果两人都保持沉默，他们将更好然而，即使在被捕前两人就不认罪达成协议，但自利的逻辑最终会起作用，并使其坦白OLIGOPOLY23“囚徒困境囚徒困境”案例推广：案例推广：寡头博弈寡头博弈当卡特尔组织中的寡头企业想达到垄断市场的目的时，它们就很像囚徒困境博弈中的

15、参与者 在我们的例子中：T-Mobile 和和 Verizon 是小镇上的双寡头是小镇上的双寡头 卡特尔结果卡特尔结果（即即每个企业都同意生产每个企业都同意生产 Q=30）能能使参与各方使参与各方利润最利润最大化大化下面是这个例子的支付矩阵OLIGOPOLY24T-Mobile 与与 Verizon：囚徒困境囚徒困境博弈博弈Q=30Q=40Q=30Q=40T-MobileVerizonT-Mobile利润=$900Verizon利润=$900T-Mobile 利润=$1000T-Mobile 利润=$800T-Mobile利润=$750Verizon 利润=$750Verizon 利润=$80

16、0Verizon 利润=$1000每个企业的占优策略：违反协定，每个企业的占优策略：违反协定，不是不是生产生产Q=30，而是生产，而是生产Q=40.参与者：美国航空公司和美国联合航空公司（American Airlines and United Airlines）选择：机票降价 50%或不变如果两家航空公司都降价，每家航空公司的 利润=$400 million如果两家航空公司都不降价，每家航空公司的 利润=$600 million 如果只有一家航空公司降价，其 利润=$800 million，另一家公司的 利润=$200 million画出支付矩阵，并找到纳什均衡主动学习主动学习主动学习主动学

17、习 3 机票价格大战机票价格大战25主动学习主动学习主动学习主动学习 3 3 参考答案参考答案26纳什均衡：两家公司都降价降价不降价降价不降价美国航空公司美国航空公司联合航联合航空公司空公司$600 百万$600 百万$200 百万$800 百万$800 百万$200 百万$400 百万$400 百万OLIGOPOLY27“囚徒困境囚徒困境”：其他其他案例案例广告战广告战两家相互竞争企业花巨资做电视广告，以期抢夺对方的消费者 但由于两家广告的影响相互抵消，最后，因投放广告成本增加，两家企业利润下降 石油输出国组织石油输出国组织 该组织成员国之间试图像卡特尔一样行动，即通过限制产量来支持价格和保

18、证利润 然而，个别国家有时会违反协定，从而使卡特尔不成功OLIGOPOLY28“囚徒困境囚徒困境”：其他例子其他例子大国大国军备竞赛军备竞赛 如果两个国家都裁军，彼此都会更好 但每个国家的占优策略都是加强军备（如美/俄两国军备竞赛）公共资源公共资源 如果大家都保护公共资源，所有人的状况都会变好 但每个人的占优策略却是过度使用资源（“公地的悲剧”）OLIGOPOLY29非合作博弈均衡：非合作博弈均衡：社会福利社会福利效应分析效应分析非合作的寡头非合作的寡头（企业）（企业）均衡：均衡：对企业不利：阻止其获得寡头利润对社会有利：因为不合作（即竞争）会使，Q：接近社会有效率产量；P：接近 MC其他非合

19、作博弈：其他非合作博弈：如如军备竞赛，公共资源过度使用军备竞赛，公共资源过度使用等等 会降低社会福利水平OLIGOPOLY30案例案例：竞选：竞选中的攻击性中的攻击性广告广告及其选票效应及其选票效应两个候选人（“R”与“D”）的竞选：如果如果 R 对对D进行负面攻击，选进行负面攻击，选D的选民会减少的选民会减少3000个，其中个，其中，1000个个选民会转而投票给选民会转而投票给R,其他选民弃权其他选民弃权如果如果 D 对对R进行负面攻击，进行负面攻击，R会损失会损失3000张选票，张选票，D得到其中的得到其中的1000张选票，其他张选票，其他选民选民弃弃权权最后，最后，R 与与 D 都同意停

20、止攻击都同意停止攻击对方的对方的广告广告他们会遵守协定吗？OLIGOPOLY31案例案例：竞选：竞选中的负面广告中的负面广告无攻击性广告R R 决策决策决策决策D D 决策决策决策决策没有选票损失没有选票损失或增加或增加没有选票损失没有选票损失或增加或增加R R 增加增加1000 1000 张选票张选票R R 损失损失2000 2000 张选票张选票R R 损失损失 3000 3000 张选票张选票D D 损失损失 3000 3000 张选票张选票D D 损失损失20002000张选票张选票D D 得到得到 1000 1000张张选票选票两个两个两个两个候选人的占优策候选人的占优策候选人的占优

21、策候选人的占优策略是：进行攻击广告略是：进行攻击广告略是：进行攻击广告略是：进行攻击广告有攻击性广告无攻击性广告有攻击性广告OLIGOPOLY32案例案例：竞选：竞选中的攻击性中的攻击性广告广告及其选票效应及其选票效应纳什均衡：两个候选人都有攻击广告 对竞选结果：没有影响（两个竞选人损失的选民数量相互抵消）对社会产生负面影响：减少投票人数 使选民对政治更不关心OLIGOPOLY33为什么有为什么有时人们能时人们能彼此彼此合作合作？当博弈可以多次重复时，合作就成为可能以下策略可能引起合作例如，例如，“一报还一报一报还一报”（Tit-for-tat）：）：无论你的对手在第一个回合怎么做（或违约/r

22、enege）或合作/cooperate），在接下来的回合中你可“以牙还牙以牙还牙”（做同样的事情回报对方）OLIGOPOLY34指向指向寡头的公共政策寡头的公共政策复习第一章中的经济学的十大原理之一：政府有时可以改善市场结果政府有时可以改善市场结果相对于社会最优结果而言，寡头市场的产量偏低，价格偏高政策制定者的政策制定者的任务任务：促进竞争，防止寡头之间结成同盟或合作，以使寡头市场结果接近社会有效结果OLIGOPOLY35贸易限制与反托拉斯法贸易限制与反托拉斯法谢尔曼反托拉斯法（Sherman Antitrust Act）(1890)：禁止竞争者之间相互勾结克莱顿法（Clayton Antit

23、rust Act）(1914)：保护被企业有违竞争的措施伤害的个人权利OLIGOPOLY36有有关反托拉斯政策的争论关反托拉斯政策的争论大部分人同意竞争者之间固定价格的协议是违法的 有些经济学家认为，政策制定者有时使用反垄断法过了头，比如用反托拉斯法来禁止某些并不一定有害反而可能有合法目的的商业行为下面，我们考察实际存在的三种情况OLIGOPOLY371.控制转售价格（是“公平贸易”吗？)制造商强加给零售商一个价格下限 ：这通常遭到反对，因为它看起来似乎降低了零售环节的竞争然而，制造商的市场影响力在批发环节；制造商并不能从限制零售价中受益 这种做法的合理目标是：防止提供折扣的零售商从其他提供服

24、务的零售商那里搭便车OLIGOPOLY382.掠夺性定价掠夺性定价一个企业通过降减价来阻止潜在竞争者进入市场或把竞争者赶出市场，这样它便可以收取垄断价格这是违反反托拉斯法的行为，但法庭很难判断哪一种降价是掠夺性的，哪一种降价是竞争性的（从而有利于消费者的）许多经济学家怀疑掠夺性定价是一个理性的策略：掠夺性定价的价格必须低于成本，这对企业来说成本是极其昂贵的而且这有可能适得其反OLIGOPOLY393.搭售搭售制造商将两种产品搭配在一起，并以单一价格出售（例如，微软将它的浏览器与操作系统一起出售）批评者认为搭售使企业将差产品与好产品一起出售，从而具有更大的市场势力 另一些人认为搭售并不会改变市场

25、势力：买者并不愿意为搭售在一起的两种产品支付比两种产品分开出售更高的价格 企业可能是为了实行价格歧视而使用搭售，这是合法的，并且有时可以增进经济效率OLIGOPOLY40结论结论寡头市场的结果最终是走向垄断市场还是竞争市场 取决于企业的数量以及它们的合作状况囚徒困境揭示了企业合作有多么困难（尽管这样做对它们均有利）政策制定者用反托拉斯法监管寡头企业的行为 但这些法律的合理界限仍然存疑内容提要内容提要寡头可通过形成一个卡特尔并像垄断者一样行事以使自己的总利润最大化.然而，自利使寡头企业比垄断企业生产更多的产量和更低的价格 在寡头市场上企业数量越多，产量和价格越接近于竞争状态的水平41内容提要内容提要囚徒困境表明，利己使人们即使在合作符合他们共同利益时也无法维持合作囚徒困境的逻辑适用于许多情况政策制定者用反托拉斯法来防止寡头从事减少竞争的行为，比如固定价格但这些法律的适用性是有争议的42