《企业创新调查》PPT课件.ppt

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1、2015年企业创新调查*市统计局社会科技处2015年12月目录创新的概念创新调查的发展2015年企业创新调查创新调查问卷讲解网报平台过录、汇总一、创新的概念研发（R&D）的概念科技（S&T）的概念创新（Innovation）的概念研发与创新的主要区别1、研发（R&D）的概念英文全称：Research and Experimental Development中文标准译名：研究与试验发展，简称“研发”1、研发（R&D）的概念国际统计规范：弗拉斯卡蒂手册 目前已经出到第目前已经出到第6 6版，版，20142014年出版第年出版第7 7版版1、研发（R&D）的概念R&D定义：指为增加人类知识总量以及运

2、用知识创造新的应用而进行的系统性、创造性的活动，包括基础研究、应用研究和试验发展。R&D特点：创造性、新颖性、科学性、系统性基础基础研究研究（BasicResearchBasicResearch）应用应用研究研究(AppliedResearch)(AppliedResearch)试验试验发展发展(ExperimentalDevelopment)(ExperimentalDevelopment)1、研发（R&D）的概念在研发飞机样机的过程中在研发飞机样机的过程中：对气流中的压强条件和固体颗粒的浮力研究对气流中的压强条件和固体颗粒的浮力研究对气流中的压强条件和固体颗粒的浮力研究对气流中的压强条件和

3、固体颗粒的浮力研究 为研制样机对所需的空气动力学数据进行研究为研制样机对所需的空气动力学数据进行研究为研制样机对所需的空气动力学数据进行研究为研制样机对所需的空气动力学数据进行研究进行风洞试验以及制作第一台样机外壳进行风洞试验以及制作第一台样机外壳进行风洞试验以及制作第一台样机外壳进行风洞试验以及制作第一台样机外壳 1、研发（R&D）的概念2、科技（S&T）的概念（二）科技活动Science and Technology定义：指在自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学、人文与社会科学领域(简称科学技术领域)中，与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的有组织的活动。统计规范：联合国教科

4、文组织制定2、科技（S&T）的概念基础研究基础研究基础研究基础研究应用应用应用应用研究研究研究研究试验发展试验发展试验发展试验发展R&DR&D成果应用成果应用成果应用成果应用科技服务科技服务科技服务科技服务2、科技（S&T）的概念R&D活动活动非非R&D活动活动3、创新（Innovation）的概念 熊彼特认为，创新就是熊彼特认为，创新就是“企业家把一种从来没有过的生产要企业家把一种从来没有过的生产要素和生产条件实行新的组合，从而建立一种新的生产函数素和生产条件实行新的组合，从而建立一种新的生产函数”他在经济意义上将创新活动归纳为五类他在经济意义上将创新活动归纳为五类：1 1）引入新产品）引入

5、新产品 2 2）引入新的生产方法）引入新的生产方法 3 3）开辟新市场）开辟新市场 4 4）获得新的原材料或半成品供应渠道）获得新的原材料或半成品供应渠道 5 5）实施新的产业组织方式）实施新的产业组织方式3、创新（Innovation）的概念国际创新调查规范国际创新调查规范奥斯陆手册奥斯陆手册收集和解收集和解释释数据的指南数据的指南 OECDOECD与欧洲委与欧洲委员员会合作会合作编编制制最早最早应应用于欧盟用于欧盟创创新新调查调查（CISCIS）属于属于“弗拉斯卡蒂弗拉斯卡蒂体系体系”（FrascatiFamilyFrascatiFamily）3、创新（Innovation）的概念奥斯陆手

6、册修订与完善奥斯陆手册修订与完善 反映了国际创新调查的发展趋势反映了国际创新调查的发展趋势反映了国际创新调查的发展趋势反映了国际创新调查的发展趋势19921992年第年第1 1版版 仅仅指指工工业业技技术创术创新新19971997年第年第2 2版版 覆盖范覆盖范围扩围扩大到服大到服务业务业20052005年第年第3 3版版 包括非技包括非技术创术创新新（组织创组织创新、新、营销创营销创新）新）3、创新（Innovation）的概念奥斯陆手册奥斯陆手册对创新对创新的定义：的定义：创新创新创新创新是指新的或有显著改进的是指新的或有显著改进的产品或或工艺的的实现，或新的实现，或新的组织管理方式或管理

7、方式或营销方法的采用。方法的采用。3、创新（Innovation）的概念 熊彼特认为，创新就是熊彼特认为，创新就是“企业家把一种从来没有过的生产要企业家把一种从来没有过的生产要素和生产条件实行新的组合，从而建立一种新的生产函数素和生产条件实行新的组合，从而建立一种新的生产函数”他在经济意义上将创新活动归纳为五类他在经济意义上将创新活动归纳为五类：1 1）引入新产品引入新产品 2 2）引入新的生产方法引入新的生产方法 3 3）开辟新市场开辟新市场 4 4）获得新的原材料或半成品供应渠道获得新的原材料或半成品供应渠道 5 5）实施新的产业组织方式实施新的产业组织方式3、创新（Innovation）

8、的概念披萨饼店创新的例子：增加外卖服务 产品（服务）创新购买并使用新功能烤箱 工艺创新为提供外卖服务成立了外卖部 组织创新为外卖服务进行广告宣传 营销创新3、创新（Innovation）的概念咸阳机场创新的例子：3、创新（Innovation）的概念1 1）产品创新产品创新 企业企业企业企业开发新能源汽车、新智能手机；银行开发提供新的理财产品等开发新能源汽车、新智能手机；银行开发提供新的理财产品等 2 2）工艺创新工艺创新 采用新型自动化包装生产线替代人工包装等、首次采用条形码追踪采用新型自动化包装生产线替代人工包装等、首次采用条形码追踪产品走向、产品走向、首次使用财务首次使用财务软件进行财务

9、管理等软件进行财务管理等3 3）组织创新组织创新 首次使用供应链管理、质量管理、信息共享制度等首次使用供应链管理、质量管理、信息共享制度等 4 4）营销创新营销创新 首次使用新型广告媒体、推出会员卡等首次使用新型广告媒体、推出会员卡等4、研发与创新的主要区别R&D属于创新并在创新过程中发挥着重要作用，但与创新有着本质的区别：从新颖度看，都是强调新，但R&D是指有实质性的改进，是创造发明；而创新不一定是发明，采用新的技术也是创新。从与市场的关系看，R&D活动强调知识存量的增加，不直接与市场发生关系；而创新活动追逐的是利益最大化，一定是与市场紧密联系的。从活动分布看，R&D强调的是独创，多发生在技

10、术密集型行业，如高技术制造业企业；而创新强调的是技术应用，许多创新并不以R&D为基础，更有可能发生在低技术产业或小型企业，如服务业企业或小微企业。二、创新调查的发展国际创新调查的兴起欧盟创新调查（CIS）国内创新调查的发展回答一个问题：为什么要开展创新调查1、国际创新调查的兴起研究研究开发开发设计设计工程工程产品产品理论发展：由线性模型到链式模型1、国际创新调查的兴起理论发展：由线性模型到链式模型潜在市场 发明、发明、分析设计分析设计详细设计和测试再设计生产传播营销研究知知 识识1、国际创新调查的兴起现实需要：弗拉斯卡蒂手册确立的科技统 计指标体系，对创新活动作用的 衡量存在缺陷1、国际创新调

11、查的兴起2、欧盟创新调查（CIS）Community Community Innovation Survey,Innovation Survey,简称简称CISCIS 在在奥斯陆手册奥斯陆手册的指导下，欧盟国家从的指导下，欧盟国家从19931993年开年开展了统一创新调查，成为目前国际上开展最广泛、影展了统一创新调查，成为目前国际上开展最广泛、影响最大、权威性最强的创新调查。响最大、权威性最强的创新调查。CIS CIS是由欧盟统计局为主组织开展的企业创新调查，是由欧盟统计局为主组织开展的企业创新调查，已进行过已进行过8 8次，并已形成次，并已形成2 2年一次的固定频率。欧盟各国年一次的固定频率

12、。欧盟各国以标准问卷为基础在本国开展调查。以标准问卷为基础在本国开展调查。CIS CIS在欧盟的调查样本总量目前大约有在欧盟的调查样本总量目前大约有2020万家企业。万家企业。2、欧盟创新调查（CIS）CIS（2012）的主要内容包括：1.企业基本信息2.产品创新3.工艺创新4.正在进行或中止的产品与工艺创新活动5.产品与工艺创新的创新活动与费用6.产品与工艺创新的信息来源与合作2、欧盟创新调查（CIS）CIS（2012）的主要内容包括：7.企业产品与工艺创新的竞争力8.组织创新9.营销创新10.政府采购与创新11.企业战略目标与障碍因素12.企业基本经济指标2、欧盟创新调查（CIS）为欧盟成

13、员国制定创新政策、产业政策等提供依据；为欧盟成员国制定创新政策、产业政策等提供依据；为为OECDOECD评价成员国在创新方面的成就与不足提供了依据；评价成员国在创新方面的成就与不足提供了依据；为欧洲创新记分牌提供可比较的分国别数据；为欧洲创新记分牌提供可比较的分国别数据；为学者进行研究提供宏观及企业面板数据，相关研究推动了创为学者进行研究提供宏观及企业面板数据，相关研究推动了创新理论及经济学理论的发展；新理论及经济学理论的发展；欧盟创新调查为世界上其他国家和地区的创新调查工作提供了欧盟创新调查为世界上其他国家和地区的创新调查工作提供了重要参考，同时其在调查中所积累的大量实践经验，为其他国重要参

14、考，同时其在调查中所积累的大量实践经验，为其他国家开展相关工作提供了宝贵借鉴。家开展相关工作提供了宝贵借鉴。CIS的作用及影响：3、国内创新调查的发展创新调查国际规范的引入：1993年原国家统计局科技司组织编译了第一版奥斯陆手册。（引进（引进19921992年第一版）年第一版）3、国内创新调查的发展早期实验性调查：1994年在福建、甘肃进行的制造业企业技术创新调查。1996年在北京、*、江苏、广东、辽宁以及哈尔滨6个省市进行的技术创新调查，范围是大中型工业企业。3、国内创新调查的发展2007年第一次全国企业创新调查：范围和对象范围和对象 规模以上工业企业，其中大中型工业企业实施全规模以上工业企

15、业，其中大中型工业企业实施全面调查，规上工业企业实施抽样调查，调查样本约面调查，规上工业企业实施抽样调查，调查样本约7 7万家；万家；（当时（当时*工业年报范围已经先于全国覆盖全部工业年报范围已经先于全国覆盖全部规上工业企业，因此调查开展较为顺利）规上工业企业，因此调查开展较为顺利）调查的报告期：调查的报告期：定量指标定量指标20062006年，定性指标年，定性指标2004-20062004-2006年年（奥斯陆（奥斯陆手册第三版刚刚发布的时间点，但未加入组织创新与手册第三版刚刚发布的时间点，但未加入组织创新与营销创新相关调查内容）营销创新相关调查内容）3、国内创新调查的发展我国创新调查方案的

16、特点：以以奥斯陆手册奥斯陆手册为基本依据，借鉴了欧盟创为基本依据，借鉴了欧盟创新调查（新调查（CISCIS）的有关内容和方法，主体内容可以）的有关内容和方法，主体内容可以进行国际比较。进行国际比较。结合我国政府需求对有关内容进行了补充，如结合我国政府需求对有关内容进行了补充，如政策落实情况、自主创新开展情况等，满足国内政策落实情况、自主创新开展情况等，满足国内有关管理部门的需要。有关管理部门的需要。三、2015年创新调查准备情况调查范围非工业调查样本数调查要求报送途径报送日期1、准备情况 2013 2013年曾开展试点，本来计划年曾开展试点，本来计划在在20152015年年年中开展，年中开展，

17、以以20132013年度为调查期，因故推迟至年度为调查期，因故推迟至20152015年初与年报同年初与年报同时报送。时报送。从从20152015年年开始形成每开始形成每2 2年进行一次的统计调查制度。年进行一次的统计调查制度。牵头并协调科技部、科工局、教育部等有关部门，牵头并协调科技部、科工局、教育部等有关部门，研究科研院所、高校等有关创新活动的补充调查，探研究科研院所、高校等有关创新活动的补充调查，探索非企业机构的创新调查方案等。索非企业机构的创新调查方案等。以此为基础以此为基础研究建立创新综合统计制度研究建立创新综合统计制度1、准备情况 研究编制了研究编制了创新活动案例集创新活动案例集，经

18、多次讨论修改，经多次讨论修改，目前正在印刷，预计目前正在印刷，预计1 1月份发月份发到到*。将发至乡镇街道一将发至乡镇街道一级统计机构。级统计机构。致致20152015年年全国企业创新全国企业创新调查填报调查填报企业负责人的一企业负责人的一封封信信已经印在制度中，盖已经印在制度中，盖有有*市市统计局公章。统计局公章。编制了创新调查工作指南，对问卷中的每一部分进编制了创新调查工作指南，对问卷中的每一部分进行分解讲解，配有相关的指标解释和案例，电子版已行分解讲解，配有相关的指标解释和案例，电子版已刻录在资料光盘中。刻录在资料光盘中。各区县非工业企业抽样名单以及相关培训资料已经各区县非工业企业抽样名

19、单以及相关培训资料已经刻录在资料光盘刻录在资料光盘中中。2、调查范围 全部规模以上工业企业全部规模以上工业企业 特、一级资质的建筑业企业特、一级资质的建筑业企业 省级省级及以上金融业及以上金融业企业企业 限额限额以上批发零售业企业以上批发零售业企业 规模以上交通运输业、仓储和邮政业企业规模以上交通运输业、仓储和邮政业企业 规模规模以上以上信息信息传输、软件和信息技术传输、软件和信息技术服务业企业服务业企业 租赁租赁和商务和商务服务业企业服务业企业 科学研究科学研究和技术服务和技术服务业企业业企业 水利水利、环境和公共设施管理业企业、环境和公共设施管理业企业 除工业企业外，其他行业调查对象以国家

20、下发名单为准，市级未扩大调除工业企业外，其他行业调查对象以国家下发名单为准，市级未扩大调查范围，有扩范围需求的区县请事先与我们取得联系。查范围，有扩范围需求的区县请事先与我们取得联系。3、非工业调查样本数4、调查要求 此次此次调查的标准时点调查的标准时点为为20152015年年1212月月3131日，定量指标的日，定量指标的时期资料时期资料为为20152015年年度，定性指标的时期资料为度，定性指标的时期资料为2013-20152013-2015年年度度。本本调查报表一般应由填报对象企业技术（科技）管理调查报表一般应由填报对象企业技术（科技）管理部门负责填报，财务及人事管理部门配合提供数据。，

21、部门负责填报，财务及人事管理部门配合提供数据。，企业领导应积极做好协调企业领导应积极做好协调工作工作 企业家企业家问卷要求由了解企业创新全面情况的企业家问卷要求由了解企业创新全面情况的企业家（副总经理以上高层管理人员）回答。如企业家不方便（副总经理以上高层管理人员）回答。如企业家不方便通过网络作答，通过网络作答，可可先在纸质问卷上作答先在纸质问卷上作答，待企业家完成待企业家完成后再通过联网直报系统上报。后再通过联网直报系统上报。5、报送途径 调查表统一通过联网直报平台布置给调查企业，并通过调查表统一通过联网直报平台布置给调查企业，并通过联网直报平台完成数据的采集、审核、汇总和上报等工联网直报平

22、台完成数据的采集、审核、汇总和上报等工作。作。调查企业联网直报网址为：http:/ytb.stats- 区县统计机构用户登录网址为：http6、报送日期企业端的填报截止时间：2015年3月15日24时不允许网报企业的相关数据也应于2015年3月15日24时前送至*市统计局社会科技处。街道、乡镇统计机构审核、验收截止时间：3月30日24时区县统计机构审核、验收截止时间：4月15日24时 四、创新调查问卷讲解工 业：VII501-1，VII501-2建筑业:VII502-1，VII502-2服务业：VII503-1，VII503-2工业创新调查问卷与工业科技年报之间有审核关系。当年开展科技活动的企

23、业也应该有创新。建筑业和服务业企业问卷无此审核关系。四、创新调查问卷讲解选中的选项再点一次就会取消，包括单选题也是如此使用暂存功能防止数据丢失注意留空和填“0”表示不同的意思，需填“0”的地方如果未填，会出现审核错误单位负责人、统计负责人、填表人、联系电话必填，否则会出现强制性审核错误原则上要求先填写企业创新调查问卷，再填写创新调查企业家问卷1、VII501-1即使只有本企业新，前面两项的份额也必须填0，1、VII501-1注意：产品和工艺创新的选项要和第六部分合作创新对象相对应1、VII501-1前面两部分是完成，前面两部分是完成，这里考察正在进行和这里考察正在进行和中止失败的情况，上中止失

24、败的情况，上述任何地方选择了述任何地方选择了“是是”，则第四和第五，则第四和第五部分不能为空部分不能为空1、VII501-1考察实际开展的创新考察实际开展的创新活动类型，是本调查活动类型，是本调查的重要内容，与的重要内容，与CISCIS具有可比性具有可比性1、VII501-1代码可以填代码可以填“1 1”，也可以填也可以填“0101”，按，按重要程度填写重要程度填写1、VII501-1如第一部分和第二部如第一部分和第二部分未选与分未选与“合作合作”有有关的选项，这里可以关的选项，这里可以留空跳过，否则不的留空跳过，否则不的为空为空1、VII501-1第第1616题第一问必填题第一问必填1、VI

25、I501-1进行分析的重要资料，进行分析的重要资料，但是与其他部分均没但是与其他部分均没有审核关系有审核关系1、VII501-1组织（管理）创新和组织（管理）创新和营销创新是营销创新是奥斯陆奥斯陆手册手册第三版新增的第三版新增的内容，所有题目都是内容，所有题目都是单选，必填。单选，必填。1、VII501-1本市新增调查内容。本市新增调查内容。考察企业集团总部对考察企业集团总部对创新活动的作用。第创新活动的作用。第2626题如果中国区和亚题如果中国区和亚太区总部不一致的，太区总部不一致的，应填写中国区总部所应填写中国区总部所在地。在地。2、VII501-2创新调查企业家问创新调查企业家问卷卷均为

26、主观性和企均为主观性和企业内宏观性问题，需业内宏观性问题，需由由副总经理以上高层副总经理以上高层管理人员管理人员作答作答2、VII501-2创新的概念解释，该创新的概念解释，该项与其他项之间无审项与其他项之间无审核关系核关系2、VII501-2第三部分包括四种类第三部分包括四种类型创新的概念解释和型创新的概念解释和评价，与评价，与企业创新企业创新情况表对应情况表对应：501-501-1 1表里面填写有某种表里面填写有某种创新，则这里必须对创新，则这里必须对该种创新的影响进行该种创新的影响进行评价。评价。2、VII501-2如果要对某一类型创如果要对某一类型创新的作用进行评价，新的作用进行评价，

27、则必须对该部分待评则必须对该部分待评价的所有项目进行评价的所有项目进行评价。价。留空不等于留空不等于“无无”。选。选“无无”表示无表示无此影响，留空则判定此影响，留空则判定为漏填。为漏填。2、VII501-2第三部分所有题都选第三部分所有题都选“无无”的话要说明原的话要说明原因（核实性审核）因（核实性审核）2、VII501-2第三部分如果有任意第三部分如果有任意一种创新，需回答哪一种创新，需回答哪种创新的影响最大。种创新的影响最大。目前的审核关系设置目前的审核关系设置下，与企业是否开展下，与企业是否开展该种创新该种创新无关无关。如只。如只开展了组织创新的企开展了组织创新的企业，也可以选择产品业

28、，也可以选择产品创新影响最大创新影响最大2、VII501-2如果第四题都选如果第四题都选“无无”（第五题都选（第五题都选“未未使用使用”）则必须填写）则必须填写“其他因素其他因素”“其他因素说明其他因素说明”的的录入长度最大录入长度最大240240字字节（节（120120个汉字）个汉字）2、VII501-2第六大题各小问如选第六大题各小问如选“低低”或或“无无”的要的要说明原因说明原因直接跳过不用说明原直接跳过不用说明原因因2、VII501-2第七题第第七题第1 1问必选问必选2、VII501-2本次创新调查新增，本次创新调查新增，体现统计服务功能体现统计服务功能遵照遵照统计法统计法发布发布数

29、据。提供汇总数据，数据。提供汇总数据，不会泄露具体企业隐不会泄露具体企业隐私私2、VII501-2注意：这张表的填表注意：这张表的填表人应是企业内人应是企业内副总级副总级以上的管理人员以上的管理人员3、VII502-1考虑到建筑业创新特点，将工艺创新提前到产品创新之前增加关于工艺创新的新颖度问题。产品创新和工艺创新的新颖度选项和份额指标与工业不同因建筑业不做科技年报，第七部分增加“年末拥有有效发明专利数”指标问卷内题目序号和指标解释均有变动与工业企业创新表间的主要区别：3、VII502-1建筑业：工业：4、VII503-1考虑到服务业创新特点，将产品创新改为产品（服务）创新产品（服务）创新的新

30、颖度选项和份额指标与工业不同因服务业不做科技年报，第七部分增加“年末拥有有效发明专利数”、“已实施发明专利数”等指标问卷内题目序号和指标解释均有变动与工业企业创新表间的主要区别：3、VII503-1服务业：工业：5、VII502-2、VII503-2只是表内的指标解释根据行业特点略有不同。同样需要注意填表人应为“副总级以上的管理人员”与工业企业创新表间的主要区别：五、网报平台过录、汇总评估汇总 数据汇总执行 查询表号输入“L”执行过录表 等待过录表执行完毕查询表号输入“V”执行VII504表和VII505表汇总1、过录表1、过录表过录数据可在采集监管 监管业务处理中查看（在我的作业中只能看到空表）2、汇总表2、汇总表汇总表数据可直接在我的作业中下载查看，也可在评估汇总 查询汇总数据中进行查询下载市统计局社会科技处威海路48号1410室宋 玉：53851597吴和雨：33303379*科技统计QQ群：147071573联系方式谢谢！谢谢！