国际金融 16非关税壁垒.ppt

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1、国国 际际 贸贸 易易第二节第二节 非关税非关税措施措施一、数量限制的一、数量限制的非关税壁垒非关税壁垒二、政府参与的非关税壁垒二、政府参与的非关税壁垒三、金融的非关税壁垒三、金融的非关税壁垒四、税收的非关税壁垒四、税收的非关税壁垒五、技术、安全、环保等非关税壁垒五、技术、安全、环保等非关税壁垒国国 际际 贸贸 易易非关税非关税措施措施概念概念 是指各国政府在进口中采用关税以外的手是指各国政府在进口中采用关税以外的手段限制进口的各种措施。段限制进口的各种措施。具有隐蔽性和歧具有隐蔽性和歧视性视性国国 际际 贸贸 易易非关税壁垒的产生非关税壁垒的产生n1929-19331929-1933年经济大

2、危机出现了超贸易保护主年经济大危机出现了超贸易保护主义，各国提高关税的同时，开始使用以限制义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数量形式的非关税壁垒。数量形式的非关税壁垒。n7070年代在经济危机形成了新贸易保护的压力，年代在经济危机形成了新贸易保护的压力，而受而受GATTGATT约束关税不能随意提高，于是各国约束关税不能随意提高，于是各国纷纷采用非关税壁垒措施。纷纷采用非关税壁垒措施。国国 际际 贸贸 易易非关税壁垒的类别非关税壁垒的类别 直接限制直接限制(数量数量/金额壁垒金额壁垒)间接限制间接限制(政府政府、金融金融、税收税收、技术技术.).)对进口商品制订对进口商品制订种种严格的标准种

3、种严格的标准和条例和条例,间接限间接限制商品进口制商品进口国国 际际 贸贸 易易非关税壁垒的特点非关税壁垒的特点非关税措施比关税具有更大的非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对灵活性和针对性。性。非关税措施的保护作用比关税更为非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直强烈和直接。接。非关税措施比关税更具有非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。隐蔽性和歧视性。非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。关税措施关税措施立法程序立法程序，具有一定的延续性。，具有一定的延续性。非关税措施非关税措施行政程序行政程序，比较迅速，程序简单，比较迅速，程序简单，具有对某国

4、或某种商品的针对性具有对某国或某种商品的针对性。非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接。非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接。关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。很多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能很多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速直接地达到关税措施难以达到的目的。快速直接地达到关税措施难以达到的目的。非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低，关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低，往往受多边贸易协定的制约。但一些非关税措往往受多边贸易协定的制约。但

5、一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，容易对别的国施则往往透明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待遇。家实施差别待遇。如果把关税比作门槛的话，那么数量限制措施如果把关税比作门槛的话，那么数量限制措施就可以比作围墙就可以比作围墙 ，可以将货物彻底挡在关外，可以将货物彻底挡在关外。国国 际际 贸贸 易易一、数量限制的一、数量限制的非关税壁垒非关税壁垒直接限制直接限制(直接对进口数量或金额加以限制直接对进口数量或金额加以限制)（一）进口配额制（一）进口配额制（二）自动出口配额制（二）自动出口配额制（三）进口许可证制（三）进口许可证制国国 际际 贸贸 易易（一）进口配额制（一）进口配额制n1.1

6、.概念概念 一国政府对一定时期内进口商品的数量或一国政府对一定时期内进口商品的数量或金额，事先地一般地或个别地加以直接的限金额，事先地一般地或个别地加以直接的限制。超过限额的商品不准进口，或对其征收制。超过限额的商品不准进口，或对其征收很高的关税。很高的关税。规定期限内，配额内规定期限内，配额内的商品可以进口，超的商品可以进口，超过配额不准进口或征过配额不准进口或征收很高关税和惩罚才收很高关税和惩罚才能进口，如欧盟对我能进口，如欧盟对我国的纺织品限制国的纺织品限制n2、进口配额制的基本类型、进口配额制的基本类型（1）绝对配额）绝对配额 （2）关税配额关税配额自主配额（单边配额）自主配额（单边配

7、额）协议配额（双边配额）协议配额（双边配额）全球配额全球配额国别配额国别配额全球性关税配额全球性关税配额国别关税配额国别关税配额优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额一定时期内对一定时期内对某些商品进口某些商品进口数量或金额规数量或金额规定一个最高数定一个最高数额，配额之外额，配额之外的产品禁止进的产品禁止进口（美国对我口（美国对我国的纺织品）国的纺织品）国国 际际 贸贸 易易全球配额全球配额(Global Quotas)n全球配额属于世界范围的绝对配额，对于全球配额属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。来自任何国家或地区的商品一律适用。主管当局按

8、进口商的申请主管当局按进口商的申请先后或过去某一时期进口先后或过去某一时期进口实际额批给一定额度，直实际额批给一定额度，直至配额发放完毕至配额发放完毕不限定国别和地区；对邻不限定国别和地区；对邻近国家比较有利；难以贯近国家比较有利；难以贯彻国别政策彻国别政策国国 际际 贸贸 易易国别配额国别配额n在总配额内按国别或地区分配给固定的配在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。实行国额，超过规定的配额便不准进口。实行国别配额可以使进口国根据它与有关国家或别配额可以使进口国根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给不同的配额。地区的政治经济关系分配给不同的配额。进口商必须提供

9、原产地证明；国进口商必须提供原产地证明；国别配额不得转让；进口国利用配别配额不得转让；进口国利用配额给予特定国家优惠和报复额给予特定国家优惠和报复n国别配额国别配额自主配额自主配额自主配额又称单边配额，是由进口国家完全自自主配额又称单边配额，是由进口国家完全自主的、单方面强制规定某种商品的配额，不需主的、单方面强制规定某种商品的配额，不需征求输出国的同意。征求输出国的同意。协议配额协议配额 协议配额又称双边配额，是由进口国和出口国协议配额又称双边配额，是由进口国和出口国政府或民间团体之间协议确定的配额。通常不政府或民间团体之间协议确定的配额。通常不会引起出口方的反感和报复，较易执行。会引起出口

10、方的反感和报复，较易执行。参照该国去年进参照该国去年进口额按一定比例口额按一定比例和国别地区确定和国别地区确定配额；分配额度配额；分配额度不一不一解决自主配额的争议；解决自主配额的争议；政府协议订立的需在政府协议订立的需在进口商或出口商中分进口商或出口商中分配；民间协议的需得配；民间协议的需得到政府许可到政府许可关税配额关税配额n对商品进口的绝对数额不加限制，而对在对商品进口的绝对数额不加限制，而对在规定规定配额以内的进口商品给予低税配额以内的进口商品给予低税、减税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税。收较高的关税。n按商品的进口来源，可分

11、为按商品的进口来源，可分为全球性关税全球性关税配额和国别关税配额配额和国别关税配额。n 按征收关税的目的可分为按征收关税的目的可分为优惠性关税配优惠性关税配额和非优惠性关税配额额和非优惠性关税配额。对关税配额内的商品给予较大对关税配额内的商品给予较大幅度的关税减让或免税；超过幅度的关税减让或免税；超过配额的进口商品征收原来的最配额的进口商品征收原来的最惠国税率，如欧盟普惠制中的惠国税率，如欧盟普惠制中的关税配额关税配额对关税配额内的商品给对关税配额内的商品给予低税或免税待遇；超予低税或免税待遇；超过配额的进口商品征收过配额的进口商品征收罚款罚款国国 际际 贸贸 易易n关税配额与绝对配额关税配额

12、与绝对配额不设最高限额，不设最高限额，计划额内的商品计划额内的商品享受优惠关税或享受优惠关税或免税，超过计划免税，超过计划额度的征收较高额度的征收较高关税或惩罚关税或惩罚规定最高限额，规定最高限额，超过限额不准超过限额不准进口进口国国 际际 贸贸 易易（二（二)“自动自动”出口配额制出口配额制n 出口国家或地区在进口国的要求和压力下，出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动自动”规定某些商品对某国的出口限制，规定某些商品对某国的出口限制，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。禁止出口。新贸易保护主义新贸易保护主义措施；非透明，措施；非透明，隐

13、蔽而灵活隐蔽而灵活出口国直出口国直接限制出接限制出口口政府机构规定配政府机构规定配额并公布，出口额并公布，出口商向有关机构申商向有关机构申领出口授权书和领出口授权书和出口许可证；或出口许可证；或由大的出口厂商由大的出口厂商或协会自动控制或协会自动控制国国 际际 贸贸 易易(二）二）“自动自动”出口配额制出口配额制其条款和内容主要包括：其条款和内容主要包括：1.规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它各年度的增长率，即规定各年度的增长率，即规定配额水平配额水平。2.“自动自动”限制出口的商品分类。限制出口的商品分类。国国 际际 贸贸 易易（二）（二）“自动

14、自动”出口配额制出口配额制其条款和内容主要包括：其条款和内容主要包括：3.协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。4.保护条款，即进口国有权通过一定程序，限保护条款，即进口国有权通过一定程序，限制或停止某种造成制或停止某种造成“市场混乱市场混乱”的商品进口。的商品进口。5.出口管理规定出口管理规定6.协定期限协定期限国国 际际 贸贸 易易“自动自动”出口配额制种类出口配额制种类n协议出口配额制协议出口配额制n非协议出口配额制非协议出口配额制出口国和进出口国和进口国通关谈口国通关谈判或国际协判或国际协议达成议达成（协议进（协议进口配额）口配额）出口国在进口

15、国压出口国在进口国压力下一定时期内自力下一定时期内自动限制某商品出口动限制某商品出口数量或金额；无国数量或金额；无国际协定的约束际协定的约束国国 际际 贸贸 易易（三）进口许可证制（三）进口许可证制1、概念概念n 进口国规定某些商品的进口必须事先申领许进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可证，没有许可证海关不予进口的制度可证，没有许可证海关不予进口的制度。国国 际际 贸贸 易易2、进口许可证制的类别、进口许可证制的类别根据进口许可证与进口配额的关系分：根据进口许可证与进口配额的关系分：有定额的进口许可证有定额的进口许可证无定额的进口许可证无定额的进口许可证政府有关部门政府有关部门预先规定商品

16、预先规定商品配额，在配额配额，在配额限度内根据进限度内根据进口商申请对每口商申请对每笔进口货物发笔进口货物发给进口商许可给进口商许可证证政府有关部门不预先政府有关部门不预先规定商品配额，颁发规定商品配额，颁发进口许可证只在个别进口许可证只在个别考虑的基础上；无公考虑的基础上；无公开统一标准；限制贸开统一标准；限制贸易进口易进口国国 际际 贸贸 易易2、进口许可证制的类别、进口许可证制的类别根据进口商品有无限制分：根据进口商品有无限制分：公开一般许可证（自动进口许可证）公开一般许可证（自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）公开个别许可证公开个别许可证

17、对进口管制最松，无对进口管制最松，无国别或地区限制；凡国别或地区限制；凡在许可范围内的商品，在许可范围内的商品，进口商填写公开一般进口商填写公开一般许可证后，即可进口许可证后，即可进口对进口管制最严，对进口管制最严，对国别或地区进对国别或地区进行限制；必须经行限制；必须经过政府机构逐笔过政府机构逐笔审批审批在前两种许可在前两种许可证之间；进口证之间；进口国有关机构颁国有关机构颁发；政府可随发；政府可随时宣布无效时宣布无效国国 际际 贸贸 易易n直接限制性非关税壁垒的前景直接限制性非关税壁垒的前景1.加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制措施，只是通常有严格

18、的限定。措施，只是通常有严格的限定。2.在在WTO成员方的压力下，某一成员方可能会成员方的压力下，某一成员方可能会逐渐放弃数量限制，而常采用其他措施。逐渐放弃数量限制，而常采用其他措施。国国 际际 贸贸 易易n直接限制性非关税壁垒的前景直接限制性非关税壁垒的前景n3.关贸总协定下的各项关贸总协定下的各项“例外例外”在世贸组织体在世贸组织体制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进口制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进口产品的数量限制还会不断出现产品的数量限制还会不断出现。n可以说，在可预见的未来的一段时期内，数量限制这种围墙还不能彻底拆除。我国入世在农业方面的承诺：我国入世在农业方面的承诺：第一

19、，关税减让。到第一，关税减让。到20092009年平均税率降低年平均税率降低到到15.2%15.2%。第二，关税配额。对小麦、大米、玉米、第二，关税配额。对小麦、大米、玉米、棉花、植物油、食糖、羊毛、天然橡胶等棉花、植物油、食糖、羊毛、天然橡胶等重要农产品实行关税配额管理。重要农产品实行关税配额管理。第三，出口补贴。取消农产品的出口补贴。第三，出口补贴。取消农产品的出口补贴。我国入世在农业方面的承诺：我国入世在农业方面的承诺：第四，国内支持。第四，国内支持。农业协议农业协议的的“微量微量允许允许”中，农产品价格补贴、投资补贴和中，农产品价格补贴、投资补贴和投入品补贴最高可以达到农产品产值的投入

20、品补贴最高可以达到农产品产值的8.5%8.5%。第五，农业的服务领域。第五，农业的服务领域。国国 际际 贸贸 易易 案例：为何关税下调而车价未降案例：为何关税下调而车价未降2002 年年1月月1日，中国政府将进口汽车的关日，中国政府将进口汽车的关税从税从2001 年的年的80降为降为43，关税大幅下，关税大幅下调后，许多等待买进口车的消费者期待进口调后，许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格大幅下调，半年时间过去了，进口车的价格大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未按预期大幅下调。进口车市场上车价格并未按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价格下降的消息，却充斥着汽车传来的不是价格下降的消

21、息，却充斥着汽车进口许可证价格大幅上涨的传言。进口许可证价格大幅上涨的传言。国国 际际 贸贸 易易 案例：为何关税下调而车价未降案例：为何关税下调而车价未降中国对进口汽车实行关税加配额和进口许中国对进口汽车实行关税加配额和进口许可证多重管理。进口汽车不仅要交关税，可证多重管理。进口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这种双重贸易限制政还须有进口许可证。这种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口，保护国内汽策，目的在于限制汽车进口，保护国内汽车生产商。车生产商。国国 际际 贸贸 易易 案例：为何关税下调而车价未降案例：为何关税下调而车价未降n2002 年中国进口汽车及汽车零部件的配额总年中国进口

22、汽车及汽车零部件的配额总和为和为80亿美元，比亿美元，比2001 年仅增加年仅增加15。为。为了保护国内汽车制造商，中国不可能大幅增了保护国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整车的配额。几乎每一辆国产车上都加进口整车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配件，大幅增加进口整车的配额，有进口的配件，大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车零部件的进口配额，从而约束势必影响汽车零部件的进口配额，从而约束国内汽车制造商的发展。国内汽车制造商的发展。国国 际际 贸贸 易易 案例：为何关税下调而车价未降案例：为何关税下调而车价未降n另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，另一方面，国内消费者对进口车的强劲需

23、求，很容易消化掉小幅增加的配额。很容易消化掉小幅增加的配额。1993进口进口约约22万辆小轿车，当时进口车关税约为万辆小轿车，当时进口车关税约为150；2000 年进口车关税约为年进口车关税约为100，但在配额限，但在配额限制下，中国进口的整车，包括小轿车、卡车制下，中国进口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内，仅和巴士在内，仅3.7万辆。国内对整车的进口万辆。国内对整车的进口需求和配额之间有严重不平衡。需求和配额之间有严重不平衡。国国 际际 贸贸 易易 案例：纺织品全球配额取消案例：纺织品全球配额取消n纺纺织织品品配配额额制制度度本本是是在在2005年年就就被被束束之之高高阁阁的的贸贸易易保保

24、护护主主义义作作法法。根根据据乌乌拉拉圭圭回回合合纺纺织织品品和和服服装装协协议议，全全球球纺纺织织品品和和服服装装贸贸易易从从2005年年1月月1日日起起正正式式结结束束长长达达数数十十年年的纺织品配额体制。的纺织品配额体制。国国 际际 贸贸 易易 案例：纺织品全球配额取消案例：纺织品全球配额取消n但但是是配配额额制制的的取取消消却却一一度度带带来来了了欧欧洲洲市市场场的的混混乱乱。2005年年配配额额制制取取消消后后，中中国国向向欧欧洲洲输输出出廉廉价价纺纺织织品品的的激激增增引引发发了了中中欧欧双双方方的的“胸胸衣衣战战”，为为了了化化解解贸贸易易争争议议，中中欧欧达达成成协协议议，中中

25、国国自自动动减减少少对对欧欧盟盟的的纺纺织织品品出出口口量量，对对中中国国十十种种纺纺织织品品合合理理确确定定基基数数，并并按按一一定定的的增增长长率率确确定定中中方方对对欧欧出出口口数数量量。这这十十种种纺纺织织品品包包括括面面布布、T恤恤衫衫、套套头头衫衫、男男式式裤裤子子、女女士士衬衬衫衫、床床单单、女女连连衣衣裙裙、胸衣、桌布、亚麻纱。胸衣、桌布、亚麻纱。国国 际际 贸贸 易易 案例：纺织品全球配额取消案例：纺织品全球配额取消n 根根据据WTO特特别别保保护护条条款款，这这种种配配额额可可延延长长一一年年，虽虽然然法法国国也也极极力力主主张张延延长长配配额额制制，不不过过欧欧盟盟委委员

26、员会会最最后后还还是是拒拒绝绝了了输输欧欧纺纺织织品品配配额额延延长长一一年年的的要要求求，因因为为继继续续采采取取配配额额制制不不仅仅会会使使中中欧欧双双方方从从事事纺纺织织品品零零售售和和进进口口的的企企业业蒙蒙受受损损失失，而而且且那那些些受受欧洲保护的纺织品行业也将仍然缺乏竞争力。欧洲保护的纺织品行业也将仍然缺乏竞争力。n 2007年年6月月12日日商商务务部部和和欧欧盟盟贸贸易易委委员员会会在在布布鲁鲁塞塞尔尔召召开开的的第第22届届中中欧欧经经贸贸混混委委会会中中，恪恪守守2005年年签签署署的的中中欧欧纺纺织织品品贸贸易易谅谅解解备备忘忘录录、按按期期取取消消输输欧欧纺纺织织品品

27、配配额额即即已已成成为为中中欧欧双双方方达达成成的的一一项共识。项共识。国国 际际 贸贸 易易 案例：纺织品全球配额取消案例：纺织品全球配额取消n虽说没有配额制的束缚，但是输欧纺织品仍然受到虽说没有配额制的束缚，但是输欧纺织品仍然受到WTO特特保条款的限制，根据特保条款，欧盟可在认为欧盟产业遭保条款的限制，根据特保条款，欧盟可在认为欧盟产业遭到冲击后，向到冲击后，向WTO申请对中国出口到欧盟的纺织品申请申请对中国出口到欧盟的纺织品申请特保调查，同时，反倾销措施和反补贴措施手段亦可用来特保调查，同时，反倾销措施和反补贴措施手段亦可用来达到限制中国产品出口的目的。达到限制中国产品出口的目的。200

28、5年配额制刚一取消就年配额制刚一取消就出现的混乱局面至今仍让欧盟耿耿于怀。为了向纺织品自出现的混乱局面至今仍让欧盟耿耿于怀。为了向纺织品自由贸易平稳过渡，防止配额制突然放开可能造成的市场失由贸易平稳过渡，防止配额制突然放开可能造成的市场失控，欧盟建议采取控，欧盟建议采取“双重许可监督制度双重许可监督制度”密切监督中密切监督中国批准的出口许可以及欧盟批准的进口许可，追踪实际贸国批准的出口许可以及欧盟批准的进口许可，追踪实际贸易量。置于易量。置于“双重监督制双重监督制”监控下的纺织品涵盖了之前受监控下的纺织品涵盖了之前受配额限制的十种纺织品中的八种，比如配额限制的十种纺织品中的八种，比如T恤衫、套

29、头衫、恤衫、套头衫、男式裤子以及胸衣等。男式裤子以及胸衣等。n 欧洲纺织品零售商和中国纺织品出口企业认为这种欧洲纺织品零售商和中国纺织品出口企业认为这种“双双重许可监督制度重许可监督制度”会造成手续繁琐、官僚主义盛行，但是会造成手续繁琐、官僚主义盛行，但是却认为这是好于配额制的次优选择。却认为这是好于配额制的次优选择。国国 际际 贸贸 易易二、政府参与的非关税壁垒二、政府参与的非关税壁垒（一）进口和出口的国家垄断（一）进口和出口的国家垄断国家对某些商品的进出口规定由国家政府机构直接经营国家对某些商品的进出口规定由国家政府机构直接经营或其授权的垄断机构经营。或其授权的垄断机构经营。主要商品主要商

30、品:烟和酒烟和酒农产品农产品武器武器石油石油国内农业政策的一部国内农业政策的一部分，如美国农产品信分，如美国农产品信贷公司（高价收购国贷公司（高价收购国内剩余农产品，低价内剩余农产品，低价出口倾销）出口倾销）国国 际际 贸贸 易易（二）歧视性政府采购（二）歧视性政府采购n政府通过法令，规定政府机构在进行采购时要政府通过法令，规定政府机构在进行采购时要优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向国外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。国外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。n如美国制定的如美国制定的购买美国货法购买美国货法规定，如美国规定，如美国商品价格不高于

31、同类进口商品价格的商品价格不高于同类进口商品价格的6 6，政，政府机构都应购买本国产品。府机构都应购买本国产品。国国 际际 贸贸 易易（三）最低限价与禁止出口（三）最低限价与禁止出口n最低限价：最低限价：政府规定某种商品最低价格，进口政府规定某种商品最低价格，进口价格低于限价的，征收附加税或禁止进口。价格低于限价的，征收附加税或禁止进口。n禁止出口：禁止出口：一国感到进口数量与价格限制不足一国感到进口数量与价格限制不足以解决国内市场受到的冲击，直接限制进口。以解决国内市场受到的冲击，直接限制进口。（极端措施）（极端措施）最低限价根据某一商品在最高最低限价根据某一商品在最高生产水平条件下生产出的

32、产品生产水平条件下生产出的产品而定。而定。2020世纪世纪7070年代，美国年代，美国为了抵制欧洲和日本等的低价为了抵制欧洲和日本等的低价钢材和钢制品进口，对这些产钢材和钢制品进口，对这些产品进口实行所谓品进口实行所谓“启动价格制启动价格制”国国 际际 贸贸 易易三、金融的非关税壁垒三、金融的非关税壁垒（一）外汇管制（一）外汇管制1.1.含义含义n 一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制以达到控制商品进口的一种制度实行限制以达到控制商品进口的一种制度。平衡国际收支平衡国际收支和维持本国汇和维持本国汇价价外汇是国际外汇是国际贸易的媒介贸易的媒介国家的专门

33、机构或银行管理国家的专门机构或银行管理外汇，禁止外汇自由买卖，外汇，禁止外汇自由买卖，通过确定官定汇价，集中外通过确定官定汇价，集中外汇收入和控制外汇供应量控汇收入和控制外汇供应量控制进口制进口出口商将外汇所得官出口商将外汇所得官价卖给管理机构，进价卖给管理机构，进口商向其申请外汇用口商向其申请外汇用于付款于付款国国 际际 贸贸 易易外汇管制外汇管制n2.2.类型类型数量性外汇管制数量性外汇管制成本性外汇管制（复汇率制度）成本性外汇管制（复汇率制度）混合性外汇管制混合性外汇管制 国国 际际 贸贸 易易数量性外汇管制数量性外汇管制 指国家外汇管理机构对外汇买卖的数指国家外汇管理机构对外汇买卖的数

34、量直接进行限制和分配，旨在达到限制量直接进行限制和分配，旨在达到限制进口商品品种、数量和国别的目的。进口商品品种、数量和国别的目的。成本性外汇管制（复汇率制度）成本性外汇管制（复汇率制度）指国家外汇管理机构对外汇买卖实行指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，直接影响不同商品的进出口。直接影响不同商品的进出口。进口商品需进口商品需取得进口许取得进口许可证才能得可证才能得到所需外汇到所需外汇一国货币的一国货币的对外汇率不对外汇率不止一个，而止一个，而是两个以上是两个以上的汇率的汇率国国 际际 贸贸 易易成本性外汇管制（复汇率制度）成

35、本性外汇管制（复汇率制度）（19811981年至年至19841984年，中国开始了改革开年，中国开始了改革开放的初始阶段，在汇率制度安排上，人放的初始阶段，在汇率制度安排上，人民币罕见地实行了复汇率制度，在官方民币罕见地实行了复汇率制度，在官方公布的汇率之外，还实行了贸易内部结公布的汇率之外，还实行了贸易内部结算价格。官方汇率为算价格。官方汇率为1 1美元兑换美元兑换1 15 5人民人民币，贸易内部结算汇率为币，贸易内部结算汇率为1 1美元兑换美元兑换2 28 8人民币人民币 ）限制和鼓限制和鼓励进口和励进口和出口出口国国 际际 贸贸 易易混合性外汇管制混合性外汇管制 同时采用数量和成本性的外

36、汇管制，同时采用数量和成本性的外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，以限制商对外汇实行更为严格的控制，以限制商品的进出口。品的进出口。国国 际际 贸贸 易易案例案例n中中国国出出口口企企业业X X公公司司于于20062006年年向向委委内内瑞瑞拉拉某某大大型型电电信信运运营营商商C C公公司司出出口口1000010000台台手手机机，价价值值200200余余万万美美元元。由由于于委委内内瑞瑞拉拉外外汇汇管管理理制制度度较较为为严严格格、复复杂杂，为为了了获获得得支支付付货货款款所所需需的的外外汇汇，C C公公司司随随即即向向委委内内瑞瑞拉拉外外汇汇管管理理委委员员会会（CADIVICADIVI）

37、提提出出美美元元购购汇汇申申请请，并并取取得得相相应应的的许许可可AADAAD（AutorizacinAutorizacin parapara la la AdquisicinAdquisicin deDivisasdeDivisas）。20062006年年底底，C C公公司司根根据据已已取取得得的的购购汇汇许许可可AADAAD，申申请请以以美美元元支支付付到到期期货货款款时时，恰恰逢逢委委内内瑞瑞拉拉政政府府对对C C公公司司实实行行国国有有化化，CADIVICADIVI以以C C企企业业需需要要审审计计为为由由，拒拒绝绝了了C C公公司司的的购购汇汇请请求求。由由于于投投保保了了出出口口信

38、信用用保保险险，X X公公司司遂遂委委托托中中国出口信用保险公司（中国信保）代为追讨欠款国出口信用保险公司（中国信保）代为追讨欠款。国国 际际 贸贸 易易n该该国国的的进进口口企企业业首首先先要要在在CADIVICADIVI官官方方网网站站上上注注册册，进进行行外外汇汇管管理理体体系系用用户户登登记记（RUSADRUSAD），下下载载并并填填写写提提交交有有关关的的申申请请表表，CADIVICADIVI审审核核通通过过后后将将会会在在其其网网站站上上公公布布通通过过审审批批的的AADAAD号号，并并将将所所需需外外汇汇金金额额在在其其账账户户中中单单独独划划出出，以以备备贸贸易易用用汇汇需需要

39、要。在在拿拿到到AADAAD以以后后，委委内内瑞瑞拉拉进进口口商商才才能能够够开开立立信信用用证证以以及及接接受受海海外外出出运运。在在清清关关以以后后，还还需需要要将将拿拿到到的的有有关关单单据据，交交给给CADIVICADIVI进进行行进进一一步步的的核核查查，审审查查通通过过后后，公公示示ALDALD（AutorizacinAutorizacin de de LiquidacinLiquidacin de de DivisasDivisas）号号，即即将将账账户户上上的的美美元元实实际际划划给给进进口口企企业业。最最后后进进口口企企业业再再向向委委内内瑞瑞拉拉中中央央银银行行索索购购外外

40、汇汇，用用于于实实际际支支付付。委委内内瑞瑞拉拉政政府府相相关关规规定定显显示示，用用汇汇许许可可在在被被批批准准之之日日起起120120个个自自然然日日内内有有效效，而而且且外外汇汇将将优优先先用用于于食食品品、日日用用品品等等生生活活必必需需品品的的支支付付，其其他他商商品品的的进进口口用用汇汇将将不不享享有有优优先先权权，审审批批手手续续也也更更为为严严格格。根根据据实实际际经经验验，从从开开始始申申请请到到拨拨付付外外汇汇大大约约需需要要4 4个个月月的的时时间间。而而且且委委内内瑞瑞拉拉实实行行复复汇汇率率制制，美美元元与与强强势势玻玻利利瓦瓦尔尔（委委内内瑞瑞拉拉自自2008200

41、8年年起起开开始始流流通通的的新新货货币币）的的官官方比价为方比价为1 1：2.152.15，市场比价约为，市场比价约为1 1：5.65.6。国国 际际 贸贸 易易n本本案案中中，出出口口企企业业X X积积极极向向中中国国信信保保提提供供了了中中间间商商、买买方方的的详详细细信信息息，而而中中国国信信保保也也正正是是通通过过中中间间商商敦敦促促委委内内瑞瑞拉拉的的C C企企业业完完成成外外汇汇申申购购，最最终终成成功功追追回回全全部部欠欠款款。由由于于中中国国信信保保具具有有丰丰富富的的海海外外债债务务追追讨讨经经验验，在在追追讨讨过过程程中中能能够够动动员员多多方方力力量量，对对进进口口商商

42、适适当当施施压，敦促其尽早解决对外付汇问题压，敦促其尽早解决对外付汇问题。国国 际际 贸贸 易易阿根廷阿根廷n阿根廷规定所有进口产品均可通过预先支付阿根廷规定所有进口产品均可通过预先支付完成，任何产品应在预先支付后完成，任何产品应在预先支付后360360日内出日内出具产品国内销售证明。如未在期限内在国内具产品国内销售证明。如未在期限内在国内销售，应将预付款额或未在国内销售的产品销售，应将预付款额或未在国内销售的产品所用额度进行结算，汇率小于预付款日的参所用额度进行结算，汇率小于预付款日的参考汇率。允许在国内销售期限平行时间内进考汇率。允许在国内销售期限平行时间内进行进口预先偿付债务。而对于向国

43、外服务贸行进口预先偿付债务。而对于向国外服务贸易提供者付款（如运费、保险、技术服务、易提供者付款（如运费、保险、技术服务、酬劳等）则不存在任何限制。酬劳等）则不存在任何限制。国国 际际 贸贸 易易俄罗斯俄罗斯n19981998年金融危机以后，俄进一步加强了对进口贸易年金融危机以后，俄进一步加强了对进口贸易的管理，禁止以商业信贷和预付款的方式将资金汇的管理，禁止以商业信贷和预付款的方式将资金汇出境外，只有在得到商品已进入海关监管区的通知出境外，只有在得到商品已进入海关监管区的通知后或进口商开立信用证的情况下，银行方可进行支后或进口商开立信用证的情况下，银行方可进行支付。付。19991999年初，

44、俄央行规定，俄进口商在向国外预年初，俄央行规定，俄进口商在向国外预付进口货款时，必须在负责汇付的银行存上等同于付进口货款时，必须在负责汇付的银行存上等同于货款的卢布款，待其提交货单证后，方可被退还卢货款的卢布款，待其提交货单证后，方可被退还卢布款。布款。20012001年年1 1月，俄开始实施月，俄开始实施对进口商支付外对进口商支付外汇实行监督的制度汇实行监督的制度，扩大了对在进口活动中使用，扩大了对在进口活动中使用外汇的监督范围，不仅可以监督支付外汇的出口合外汇的监督范围，不仅可以监督支付外汇的出口合同，而且可以监督以卢布和票据进行结算的各种出同，而且可以监督以卢布和票据进行结算的各种出口合

45、同，俄政府正在计划将外汇监督扩大到转口业口合同，俄政府正在计划将外汇监督扩大到转口业务和临时进口业务。务和临时进口业务。国国 际际 贸贸 易易中国中国n19791979年年以以前前，我我国国实实行行高高度度集集中中的的外外汇汇管管理理体体制制。外外汇汇收收支支实实行行全全面面的的计计划划管管理理。外外汇汇由由国国家家计计划划委委员员会会统统一一平平衡衡和和分分配配使使用用，统统收收统统支支，以以收收定定支支，基基本本平平衡衡，略略有有节节余余。一一切切外外汇汇收收入入必必须须缴缴售售给给国国家家，需需用用外外汇汇由由国国家家按按计计划划分分配配。国国家家的的外外汇汇资资金金和和外外汇汇业业务务

46、由由中中国国银银行行统统一一经经营营。人人民民币币汇汇率率作作为为计划核算标准，由国家规定。计划核算标准，由国家规定。n19791979年年后后，适适应应改改革革开开放放的的需需要要，我我国国开开始始改改革革外外汇汇管管理理体体制制。成成立立了了专专门门管管理理全全国国外外汇汇的的专专职职政政府府机机构构国国家家外外汇汇管管理理局局，并并先先后后实实行行外外汇汇留留成成办办法法、建建立立外外汇汇调调剂剂市市场场、允允许许更更多多的的金金融融机机构构办办理理外汇业务、开办居民外汇存款等。外汇业务、开办居民外汇存款等。国国 际际 贸贸 易易中国中国n19931993年年1111月月，国国务务院院关

47、关于于金金融融体体制制改改革革的的决决定定提提出出了了“改改革革外外汇汇管管理理体体制制，建建立立以以市市场场供供求求为为基基础础的的有有管管理理的的浮浮动动汇汇率率制制度度和和统统一一规规范范的的外外汇汇市市场场，逐逐步步使使人人民民币币成成为为可可兑兑换换货货币币”的的目目标标。19931993年年1212月月2828日日，中中国国人人民民银银行行据据此此发发布布了了关关于于进进一一步步改改革革外外汇汇管管理理体体制制的的公公告告，市市场场取取向向的的中中国国外外汇汇管管理理改改革革全全面面启启动动：（）取取消消外外汇汇留留成成和和上上缴缴，实实行行银银行行结结售售汇汇制制度度；（2 2）

48、取取消消外外汇汇调调剂剂市市场场，建建立立银银行行间间外外汇汇交交易易市市场场；（）汇汇率率并并轨轨，实实行行单单一一汇汇率制；（）放宽购汇条件。率制；（）放宽购汇条件。n19961996年年月月日日，国国务务院院发发布布了了中中华华人人民民共共和和国国外外汇汇管管理理条条例例，条条例例规规定定从从当当年年月月日日起起，取取消消若若干干对对经经常常项项目目中中的的非非贸贸易易非非经经营营性性交交易易的的汇汇兑兑限限制制。19961996年年月月日日，国国家家外外汇汇管管理理局局发发布布了了境境内内居居民民因因私私兑兑换换外外汇汇办办法法，消消除除了了对对因因私私用用汇汇的的汇汇兑兑限限制制。1

49、9961996年年月月日日，中中国国人人民民银银行行颁颁布布了了结结汇汇、售售汇汇及及付付汇汇管管理理规规定定，同时宣布将消除经常项目下的少量汇兑限制。，同时宣布将消除经常项目下的少量汇兑限制。国国 际际 贸贸 易易中国中国n我我国国目目前前的的外外汇汇监监管管框框架架是是“严严格格区区分分资资本本项项目目和和经经常常项项目目，逐逐步步放放松松对对经经常常项项目目的的审审批批，对对资资本本项项目目下下的的结结售售汇汇仍仍实实行行严严格格管管理理。”主主要要体体现现在在进进出出口口收收付付汇汇核核销销系系统统、资资本本项项目目事事先先审审批批制制、对对银银行行的的结结售售汇汇和和外外汇汇业业务务

50、执执法法监监督督、外外汇汇（债债）统统计计（监监测测）系系统统和和国国际际收收支支统统计计申申报报监监管管系系统统等等五五个个方面。方面。国国 际际 贸贸 易易中国中国n19531953年年-1972-1972年年 ：中国的经济状况波动很大，但是人民币汇率制度却是比较中国的经济状况波动很大，但是人民币汇率制度却是比较简单的。当时因为美国对中国实行经济封锁，政府实行了简单的。当时因为美国对中国实行经济封锁，政府实行了人民币盯住英镑的汇率制度。由于当时中国与一些社会主人民币盯住英镑的汇率制度。由于当时中国与一些社会主义国家的经贸关系比较重要，人民币还实行了盯住卢布的义国家的经贸关系比较重要，人民币