第5章 非关税壁垒.ppt
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1、Artists Aroma第六章第六章 非关税壁垒非关税壁垒(Non-tariff Barriers)关税与非关税的比较关税与非关税的比较关税:立法程序,具有相对稳定性关税:立法程序,具有相对稳定性 非关税:政府行政部门制定非关税:政府行政部门制定 更大的灵活关税:公开,便于国际比较关税:公开,便于国际比较 非非关关税税:不不公公开开常常变变化化,不不便便比比较较 更具有隐蔽性和歧视性 非关税往往针对特定的商品和国家,非关税往往针对特定的商品和国家,更有针对性。如如美美国国历历史史上上曾曾限限制制直直径径小小于于2.52.5英英寸寸的的西西红红柿柿进进口口,主主要要针针对对墨墨西西哥哥。200
2、12001年年日日本本限限制制大大葱葱、香香菇菇和和灯灯心心草草的的进进口口,主要针对中国。主要针对中国。非关税壁垒非关税壁垒 指除关税以外的一切限制进口的种种措施。指除关税以外的一切限制进口的种种措施。非关税壁垒可分为直接和间接两大类。直接的非关税壁垒直接的非关税壁垒直接的非关税壁垒直接的非关税壁垒是由进口国直接对进口商品数量和是由进口国直接对进口商品数量和金额加以限制或迫使出口国直接限制商品出口,如进金额加以限制或迫使出口国直接限制商品出口,如进口配额制、进口许可证制和自动出口限制等。口配额制、进口许可证制和自动出口限制等。间接的非关税壁垒间接的非关税壁垒间接的非关税壁垒间接的非关税壁垒是
3、对进口商品制订严格的条例,间接是对进口商品制订严格的条例,间接地限制商品进口,如进口押金制、进口最低限价、繁地限制商品进口,如进口押金制、进口最低限价、繁苛的技术标准、卫生安全检验和包装、标签规定等。苛的技术标准、卫生安全检验和包装、标签规定等。非关税壁垒主要形式:非关税壁垒主要形式:进口配额(进口配额(import quotas)自动出口配额制(自动出口配额制(voluntary export restraints)进口许可证制(进口许可证制(import license system)外汇管制(外汇管制(foreign exchange control)其它非关税壁垒其它非关税壁垒(一)进
4、口配额(一)进口配额 配额是一种数量性的保护措施,指一国政府规定配额是一种数量性的保护措施,指一国政府规定在一定时期内某种商品进口的总数量或总金额,超过在一定时期内某种商品进口的总数量或总金额,超过规定数量或金额则禁止进口或罚款。其种类有:规定数量或金额则禁止进口或罚款。其种类有:1.1.按适用范围分:按适用范围分:全球配额全球配额对全世界所有国家适用。对全世界所有国家适用。国别配额国别配额对特定的国家适用。对特定的国家适用。2.2.按配额的实行方式分:按配额的实行方式分:绝对配额绝对配额限制进口的总数量或金额。超过不得进口。限制进口的总数量或金额。超过不得进口。关税配额关税配额规定低关税的进
5、口数量或金额,超过按高规定低关税的进口数量或金额,超过按高 关税税率征税。关税税率征税。(二)(二)“自愿自愿”的出口配额的出口配额一国对出口的数量限制措施。一国对出口的数量限制措施。所谓所谓“自愿自愿”是指出口国自己制定的,但往是指出口国自己制定的,但往往是迫于进口国的压力而采取的限制措施。往是迫于进口国的压力而采取的限制措施。1.1.非协定的自愿出口配额:不通过双边或多非协定的自愿出口配额:不通过双边或多边协定来约束。边协定来约束。2.2.协定的自愿出口配额:进出口双方通过协协定的自愿出口配额:进出口双方通过协定来限制出口的方法定来限制出口的方法。“自愿出口配额”最早最著名的例子:日本对出
6、口美国的汽车的限制。日本对出口美国的汽车的限制。日本汽车自日本汽车自20世纪世纪60年代开始进入美国市场,到年代开始进入美国市场,到80年代初,对美国汽年代初,对美国汽车产业造成了严重的冲击。车产业造成了严重的冲击。197980年美国汽车业失业率的上升和利年美国汽车业失业率的上升和利润的下降,使福特汽车公司和美国汽车工人联合工会(润的下降,使福特汽车公司和美国汽车工人联合工会(United Automobile Workers,简称,简称UAW)向美国国际贸易委员会申请使用)向美国国际贸易委员会申请使用201条款的保护。几位来自美国中西部各州的参议员提出了一个把条款的保护。几位来自美国中西部各
7、州的参议员提出了一个把1981、1982、1983年出口到美国的日本汽车总数限制在年出口到美国的日本汽车总数限制在160万辆的议万辆的议案。这个议案原定在案。这个议案原定在1981年年5月月12日的参议院金融委员会上进行讨论日的参议院金融委员会上进行讨论和修改。但日本政府在知道这一消息后主动于和修改。但日本政府在知道这一消息后主动于5月月1日宣布它会日宣布它会“自愿自愿”限制在美国市场上汽车的销售。限制在美国市场上汽车的销售。1981年年4月月1982年年3月,限制总额月,限制总额为为183万辆,包括出口到美国的万辆,包括出口到美国的168万辆小汽车和万辆小汽车和8.25万辆公共交通工万辆公共
8、交通工具以及出口到波多里各的具以及出口到波多里各的7万辆其他交通工具。在万辆其他交通工具。在1984年年3月之前,这月之前,这个限额一直保持不变,后来开始逐步增加,个限额一直保持不变,后来开始逐步增加,1984年配额升至年配额升至202万,万,1985年又升至每年年又升至每年251万,万,1992年年3月限额开始下降。月限额开始下降。到到1994年年3月,美国对日本汽车的自愿出口限制就取消了。月,美国对日本汽车的自愿出口限制就取消了。有意思的是,有意思的是,1981年,在实行限制后的第一年,销往美国的日本年,在实行限制后的第一年,销往美国的日本汽车的单位价值上升了汽车的单位价值上升了20,而,
9、而1982年在前一年的基础上又上升了年在前一年的基础上又上升了10。当然,价格的上升可能反映的是一般性价格水平的上升,也可能。当然,价格的上升可能反映的是一般性价格水平的上升,也可能反映了日本销美汽车质量的提高。反映了日本销美汽车质量的提高。就就进口国进口国方面来说:方面来说:自动出口配额象绝对进口配额一样,起到了限制商品自动出口配额象绝对进口配额一样,起到了限制商品进口的作用,因而其实质还是进口配额,具有等效进口配进口的作用,因而其实质还是进口配额,具有等效进口配额的所有经济效应;额的所有经济效应;所不同的是,出口配额是由出口国控制的,因而出口所不同的是,出口配额是由出口国控制的,因而出口商
10、就可利用出口配额提价出口,使配额产生的垄断利润流商就可利用出口配额提价出口,使配额产生的垄断利润流到外国出口商的手中。这是因为到外国出口商的手中。这是因为 一般来说,出口配额只限制数量而不限制金额,这样,一般来说,出口配额只限制数量而不限制金额,这样,外国出口厂商就能以提高单位产品质量和价格的方法来完外国出口厂商就能以提高单位产品质量和价格的方法来完成一个时期的配额。因此,从经济福利的观点来看,由出成一个时期的配额。因此,从经济福利的观点来看,由出口国进行自动出口限制比进口国实际进口关税和配额,对口国进行自动出口限制比进口国实际进口关税和配额,对进口国造成的净福利损失还要大。进口国造成的净福利
11、损失还要大。就出口国而言:就出口国而言:自动出口配额比进口配额更为有利自动出口配额比进口配额更为有利:除了可获得出口配额收入外,出口国在除了可获得出口配额收入外,出口国在实施过程中掌握有更大的主动权,年度实施过程中掌握有更大的主动权,年度配额还可以在不同年份间调剂。配额还可以在不同年份间调剂。(三)进口许可证(三)进口许可证 一国政府规定某些商品的进口在进口之前需向有关部门申请许可证后方可进口。1.有定额许可证和无定额许可证:前者可理解为配额和许可证的配合使用。2.公开一般许可证和特种许可证。管理当局对不同商品要求不同类别的许可证。前者针对一般商品,后者针对一些特殊商品。(四)外汇管制(四)外
12、汇管制 一国政府设立专门机构对外汇买卖、汇率、国际结算一国政府设立专门机构对外汇买卖、汇率、国际结算进行限制,起到限制进口的作用。进行限制,起到限制进口的作用。外汇管制下对限制进口的作用外汇管制下对限制进口的作用表现为:表现为:在外汇管制下,出口商必须把他们出口所得到的外汇在外汇管制下,出口商必须把他们出口所得到的外汇收入按官定汇价卖给本国外汇管制机关;收入按官定汇价卖给本国外汇管制机关;进口商也必须在外汇管制机关按官定汇价申请购买外进口商也必须在外汇管制机关按官定汇价申请购买外汇;汇;本国的货币,不管是携出还是携入都受严格的限制。本国的货币,不管是携出还是携入都受严格的限制。这样,国家的有关
13、机关就可以通过汇价的确定,外汇这样,国家的有关机关就可以通过汇价的确定,外汇的集中使用和控制供应进口商的外汇数量来控制商品的的集中使用和控制供应进口商的外汇数量来控制商品的进口数量、种类和国别,从而达到限制进口的目的。进口数量、种类和国别,从而达到限制进口的目的。形式:形式:1.1.数量性管制数量性管制管理机构对外汇买卖的数量管理机构对外汇买卖的数量进行限制和分配。进行限制和分配。2.2.成本性管制成本性管制管理机构对外汇买卖采取多管理机构对外汇买卖采取多重汇率的制度,从成本上控制进出口的成本。重汇率的制度,从成本上控制进出口的成本。3.3.混合性管制混合性管制将以上两种措施结合,一并将以上两
14、种措施结合,一并使用。使用。(五五)海关壁垒)海关壁垒又称苛刻、复杂的海关报关程序和通关手续。其他几种主要非关税措施歧视性的政府采购政策歧视性的政府采购政策最低限价最低限价各种国内税各种国内税进口押金制度进口押金制度技术性贸易壁垒:技术性贸易壁垒:复杂、苛刻的技术标准、卫生检疫规定以复杂、苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定、绿色贸易壁垒措及商品包装和标签规定、绿色贸易壁垒措施施歧视性的政府采购歧视性的政府采购 世界各国(包括市场经济非常发达的国家)世界各国(包括市场经济非常发达的国家)的政府,在政府开支方面都不遵循自由竞争的政府,在政府开支方面都不遵循自由竞争的法则,而采取了歧
15、视性的采购政策。即政的法则,而采取了歧视性的采购政策。即政府规定政府购买产品时,优先购买本国产品。府规定政府购买产品时,优先购买本国产品。美国从1933年开始实行,并于1954年和1962年两次修改的购买美国货物法案是最为典型的政府采购政策。该法案规定,凡是美国联邦政府采购的货物,都应该是美国制造的,或是用美国原料制造的。凡商品的成分有50%以上是国外生产的就称外国货。以后又做了修改,规定只有在美国自己生产数量不够或国内价格过高,或不买外国货有损美国利益的情况下,才可以购买外国货。该法案直到关贸总协定的“东京回合”,美国签订了政府采购协议后才废除。英国、日本等国家也有类似的制度。2009.2.
16、13,美国国会批准的总额为美国国会批准的总额为7870亿美亿美元的经济刺激计划,被称之为美国经济走向元的经济刺激计划,被称之为美国经济走向复苏的一个复苏的一个“重要里程碑重要里程碑”。但是,经美国。但是,经美国国会最终批准的这份计划,保留了受到各方国会最终批准的这份计划,保留了受到各方广泛批评的广泛批评的“购买美国货购买美国货”条款条款,即,即要求计要求计划支持的项目使用的钢铁和制成品应为美国划支持的项目使用的钢铁和制成品应为美国生产生产。这一条款发出的一个信号,就是美国。这一条款发出的一个信号,就是美国正在回到贸易保护主义和经济民族主义的不正在回到贸易保护主义和经济民族主义的不健康老路上去。
17、购买美国货的条款,带有新健康老路上去。购买美国货的条款,带有新贸易保护主义的色彩。贸易保护主义的色彩。新贸易保护主义,又称之谓新贸易保护主义,又称之谓“超贸易保护超贸易保护主义主义”或或“新重商主义新重商主义”,是指,是指20世纪世纪70年代以后国际贸易领域中形成的年代以后国际贸易领域中形成的以非关税以非关税壁垒为主,以关税壁垒为辅的新的贸易保壁垒为主,以关税壁垒为辅的新的贸易保护主义护主义。其特点是:打着公平贸易的旗号、利用其特点是:打着公平贸易的旗号、利用规则实行贸易保护,依据国内法履行规则实行贸易保护,依据国内法履行国际条约,利用区域贸易组织保护成员国国际条约,利用区域贸易组织保护成员国
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