11 贸易政策的非关税措施.ppt

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1、第11章 贸易政策的非关税措施一、非关税壁垒的定义:是指关税以外的一切限制进口的行政与法律措施。21世纪初达到2000多项。二、非关税壁垒的特点 1、非关税壁垒比关税壁垒有更大的灵活性和针对性。（行政措施）2、非关税壁垒比关税壁垒更能直接到达限制进口的目的。（数量限制）3、非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性。（菲亚特汽车、农业残留量）广西民族大学 商学院 谢学兴关税壁垒的主要种类一、进口配额制（进口限额制）：是一国政府在一定时期以内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。全球配额 绝对配额 自主配额 国别配额进口配额 协议配额 关税配额广西民族大学 商学院 谢学兴进口配额的经济效应保

2、护保护/生产效应；生产效应；消费效应；消费效应；国际收支效应；国际收支效应；配额利润效应；配额利润效应；再分配效应；再分配效应；贸易条件效应。贸易条件效应。广西民族大学 商学院 谢学兴进口配额与关税的比较1.配额容易导致垄断。2.配额的管理效率低。3.配额的限制作用强于关税。4.其他差异。结论：关税优于配额；即使要实行配额管理，也应采取进口配额的竞争性拍卖形式。广西民族大学 商学院 谢学兴二、“自动”出口配额制定义：所谓“自动”出口配额制是出口国或地区在进口国的压力或要求下，“自动”规定某一时期（一般为3-5年）某些商品对该国的出口数额限制在一定的范围内。超过后就不许再出口。协定的“自动”出口

3、配额“自动”出口配额 非协定的“自动”出口配额广西民族大学 商学院 谢学兴采取自愿出口限额措施的原因 1.与传统手段被GATT限制有关。2.自愿出口限制会提高出口企业的利润和出口国的福利。3.自愿出口限制在出口国形成了一个特殊的利益集团。4.从政治的角度来看，自愿出口限制特别容易实施。5.为出口国提供了一种每隔几年就可以对进口国施加压力的选择。广西民族大学 商学院 谢学兴常见的其他非关税措施简释 1.进口许可证制进口许可证制 4.各种国内税各种国内税 3.歧视性的政府采购政策歧视性的政府采购政策 5.最低限价最低限价 2.对外贸易国家垄断制对外贸易国家垄断制 7.外汇管制外汇管制 6.设置海关

4、障碍设置海关障碍 8.预付进口押金制预付进口押金制 9.有秩序的销售安排有秩序的销售安排 10.服务贸易壁垒服务贸易壁垒 广西民族大学 商学院 谢学兴 11.劳工标准劳工标准 劳动者的权利（如结社自由权、罢工权、集体谈判劳动者的权利（如结社自由权、罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁止强迫劳动等）、禁止劳动权）、人格尊严（如禁止强迫劳动等）、禁止劳动歧视（如男女同工同酬、禁止就业和职业方面对不歧视（如男女同工同酬、禁止就业和职业方面对不同种族、肤色、宗教等的歧视）、下一代成长（规同种族、肤色、宗教等的歧视）、下一代成长（规定准许就业的最低年龄标准以及禁止童工劳动）、定准许就业的最低年龄标准以及

5、禁止童工劳动）、工人工作条件（如工作环境要符合健康安全的标准）工人工作条件（如工作环境要符合健康安全的标准）等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相关的社等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相关的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、保会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、保障工人的合理收入、维持工人的基本生活等）障工人的合理收入、维持工人的基本生活等）劳工标准的核心是，当进口国家发现其进口产品是劳工标准的核心是，当进口国家发现其进口产品是由被剥夺公认权利和低于公认标准工资的工人生产由被剥夺公认权利和低于公认标准工资的工人生产时，有权对该产品征收关税或限制进口。时，有权对该产品征收关税

6、或限制进口。广西民族大学 商学院 谢学兴12.投资措施中的贸易壁垒 国产化比例规定、使用本国初级产品的国产化比例规定、使用本国初级产品的规定、技术转让的规定、某种初级产品规定、技术转让的规定、某种初级产品最大进口量的限制、投资比例规定、人最大进口量的限制、投资比例规定、人员结构的规定、产品营销规定、国内营员结构的规定、产品营销规定、国内营销规定、限制汇回投资收益等。销规定、限制汇回投资收益等。广西民族大学 商学院 谢学兴11.2 反倾销壁垒反倾销的初衷是抵销不公平竞争。当出反倾销的初衷是抵销不公平竞争。当出口商的价格歧视给进口国产业造成损害口商的价格歧视给进口国产业造成损害时，其产品在进口国将

7、会受到法律的制时，其产品在进口国将会受到法律的制裁，即遭到反倾销。反倾销政策在现实裁，即遭到反倾销。反倾销政策在现实中容易被滥用。见中容易被滥用。见P325广西民族大学 商学院 谢学兴 WTO反倾销协议反倾销协议解读解读 构成倾销行为必须同时满足以下三个条件：构成倾销行为必须同时满足以下三个条件：1.出口价格低出口价格低于正常价格；于正常价格；2.对国内同类产品的工业造成实质性损害或存在损对国内同类产品的工业造成实质性损害或存在损害威胁或对该工业的新建造成实质性阻碍；害威胁或对该工业的新建造成实质性阻碍；3.低价出口和产业损低价出口和产业损害之间存在因果关系。害之间存在因果关系。(一一)倾销的

8、确定倾销的确定出口价格的确定方法：在正常贸易情况下，出口价格即为进出口价格的确定方法：在正常贸易情况下，出口价格即为进口商向出口商购买商品所实际支付的价格。口商向出口商购买商品所实际支付的价格。正常价格的确定方法：正常价格的确定可采用出口国国内市正常价格的确定方法：正常价格的确定可采用出口国国内市场价格、向第三国出口价格和结构价格三种方法。场价格、向第三国出口价格和结构价格三种方法。出口价格与正常价格的比较方法为平均对平均比较法和个别出口价格与正常价格的比较方法为平均对平均比较法和个别对个别比较法。对个别比较法。反倾销协议反倾销协议规定，当倾销幅度（出口价格与正常价格的规定，当倾销幅度（出口价

9、格与正常价格的差额）小于出口价格的差额）小于出口价格的2%时，则忽略其倾销行为。时，则忽略其倾销行为。广西民族大学 商学院 谢学兴(二二)损害的确定损害的确定 第一种：实质性损害。第一种：实质性损害。1.倾销产品的进口数量。倾销产品的进口数量。2.对进口国同类产品的价格的影响。对进口国同类产品的价格的影响。3.对进口国同类产品的生产者或工业的影响。对进口国同类产品的生产者或工业的影响。第二种：实质性损害威胁。第二种：实质性损害威胁。实质性损害威胁是指实际损害尚未发生，但事实的实质性损害威胁是指实际损害尚未发生，但事实的发展将导致这种情况发生。发展将导致这种情况发生。第三种：对某一工业的建立的实

10、质性阻碍。第三种：对某一工业的建立的实质性阻碍。实践中一般将其理解为新工业的实际建立进度受到实践中一般将其理解为新工业的实际建立进度受到影响，而不是阻碍了建立一个新工业的计划或设想影响，而不是阻碍了建立一个新工业的计划或设想(三三)确定倾销与损害之间存在因果关系确定倾销与损害之间存在因果关系(四四)发起反倾销调查发起反倾销调查证据规则证据规则收集证据时应遵循以下规则：收集证据时应遵循以下规则：1.通知；通知；2.提供资料；提供资料；3.辩护与协商；辩护与协商；4.调查。调查。WTO反倾销协议反倾销协议解读解读广西民族大学 商学院 谢学兴(五五)采取临时措施采取临时措施(六六)反倾销税的征收反倾

11、销税的征收1.反倾销税的确定反倾销税的确定 反倾销税额不应超过业已确定的倾销幅度，如果反倾销税额不应超过业已确定的倾销幅度，如果部分征税足以抵消国内工业造成的损害，则征税幅度可部分征税足以抵消国内工业造成的损害，则征税幅度可小于倾销幅度。小于倾销幅度。2.反倾销税的追溯效力反倾销税的追溯效力 在符合其他一些条件的情况下，可以对以往进口在符合其他一些条件的情况下，可以对以往进口的该产品追征反倾销税。的该产品追征反倾销税。3.反倾销税的征收反倾销税的征收 4.反倾销税的期限反倾销税的期限 原则上，反倾销税只在抵消倾销造成损害的限度原则上，反倾销税只在抵消倾销造成损害的限度内有效。应自征收之日起不超

12、过内有效。应自征收之日起不超过5年结束。年结束。(七七)反倾销税的复审反倾销税的复审 WTO反倾销协议反倾销协议解读解读广西民族大学 商学院 谢学兴 征收反倾销税的结论征收反倾销税的结论征收反倾销税一般将提高进口国的征收反倾销税一般将提高进口国的社会福利。而且，它与一般进口税社会福利。而且，它与一般进口税不同，即使是小国，也有可能从中不同，即使是小国，也有可能从中受益。也可能降低福利，但如果从受益。也可能降低福利，但如果从长远考虑，进口国征收反倾销税是长远考虑，进口国征收反倾销税是十分必要的。十分必要的。不过，从世界范围看，反倾销税将不过，从世界范围看，反倾销税将减少社会福利。减少社会福利。广

13、西民族大学 商学院 谢学兴11.3 绿色壁垒 绿色壁垒的成因 全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为“绿色壁垒”的出现提供了契机。消费观念的更新，“绿色需求”的扩大，内在地推动了“绿色壁垒”的形成。各国在技术水平、环保标准和相关资金投入等方面的差异是“绿色壁垒”存在的直接原因。市场矛盾的尖锐、发达国家谋取经济利益的目的是绿色壁垒产生的根本原因，而在环保规范方面的缺陷又助长了绿色壁垒的泛滥。广西民族大学 商学院 谢学兴绿色壁垒的特征 1名义上的合理性。2形式上的合法性。3保护内容具有广泛性。4保护方式的巧妙性和隐蔽性。5保护技术上的歧视性。广西民族大学 商学院 谢学兴 绿色壁垒的表现与实践 绿色关税

14、制度 环境配额制度 环境许可证制度 禁止进口与环境贸易制裁 绿色补贴制度 环境成本内在化制度 繁杂苛刻的环保技术标准和绿色检验检疫措施绿色包装和标签制度 绿色环境标志和认证制度 广西民族大学 商学院 谢学兴绿色壁垒的影响绿色保护将增加出口企业的成本，从而影响企业的国际竞争优势 绿色壁垒将影响国际贸易商品结构和商品流向格局 绿色壁垒将会不断引发贸易摩擦，包括我国在内的发展中国家的大多数企业的综合素质面临严峻的考验广西民族大学 商学院 谢学兴11.4 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒就是指那些强制性或非强制性确定商品某些特性的规定、标准和法规，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和确定商品质量及其适应

15、性的认证、审批和试验程序所形成的贸易障碍。广西民族大学 商学院 谢学兴WTO技术贸易壁垒协议技术贸易壁垒协议解读解读 (一一)总原则：协议规定，成员在实行强制性产品标准时，不总原则：协议规定，成员在实行强制性产品标准时，不应对国际贸易造成不必要的障碍，并且这些标准应以科学资应对国际贸易造成不必要的障碍，并且这些标准应以科学资料和证据为基础。料和证据为基础。(二二)成员义务成员义务 1、技术规定需符合的条件、技术规定需符合的条件 (1)在最惠国待遇基础上适用于所有来源的进口货物；在最惠国待遇基础上适用于所有来源的进口货物；(2)进口产品享受的待遇应不低于国产品享受的待遇（国进口产品享受的待遇应不

16、低于国产品享受的待遇（国民待遇原则）；民待遇原则）；(3)制定和实施的形式不应对贸易造成不必要的障碍；制定和实施的形式不应对贸易造成不必要的障碍；(4)应以科学资料和证据为基础。应以科学资料和证据为基础。2、技术规定要基于国际标准、技术规定要基于国际标准 3、对制定与现行国际标准不符的技术规定和程序要求、对制定与现行国际标准不符的技术规定和程序要求 4、统一国内规则、统一国内规则广西民族大学 商学院 谢学兴11.4.1 技术性贸易壁垒的表现形式 技术法规与技术标准包装和标签要求 商品检疫和检验规定 信息技术壁垒 广西民族大学 商学院 谢学兴11.4.2 贸易技术壁垒盛行的原因1科技水平的差异导

17、致技术性贸易壁垒的强化。2关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制促使技术壁垒成为贸易保护主义的新式武器。3消费观念和保护意识的增强亦促使技术壁垒“合法”存在。4世界贸易组织某些协议中的例外规定给技术壁垒的设置大开方便之门。广西民族大学 商学院 谢学兴11.4.3 技术性贸易壁垒的性质及影响技术性贸易壁垒的性质和大多数的非关税壁垒措施一样，技术性壁垒是打着促进贸易的旗号而实际起着阻碍贸易的作用。广西民族大学 商学院 谢学兴11.4.3.2 技术性贸易壁垒的影响1容易引起贸易纠纷。2损害了发展中国家的利益。3影响发达国家的经济增长。4影响国际贸易增长。广西民族大学 商学院 谢学兴11.5 原产地

18、规则11.5.1 原产地规则的概念及其核心内容货物的原产地是指货物的“国籍”。原产地规则是指各国政府为了确定商品原产国和地区而采用的法律、规章和普遍运用的行政命令的总称。其核心内容是判定货物原产地标准，实施正常的贸易管理。广西民族大学 商学院 谢学兴原产地规则的运用(1)作为原产国标记告诉消费者商品的产地，满足消费者选择的需要。(2)确定出口国享受不同关税待遇的重要依据。(3)海关统计。(4)进口国分析进口商品结构、调整产业政策。(5)实施国别配额管理。(6)征收反倾销税和反补贴税。(7)实施特定卫生检疫。广西民族大学 商学院 谢学兴原产品的分类：一类是完全原产品，即完全使用本国原料、零部件生

19、产、制造的产品。另一类是含有进口成份的原产品，即全部或部分使用了进口的、包括来源不明的原材料或零部件制成的产品。广西民族大学 商学院 谢学兴实质性改变的三种（1）加工工序标准。（2）增值标准（百分比标准）。（3）税目改变标准。广西民族大学 商学院 谢学兴原产地规则的壁垒作用 在国际贸易领域：实行歧视性的贸易政策和保护措施。在国际投资领域：制定苛刻的标准，吸引贸易替代型和高科技投资。在履行国际义务方面：规避普惠制。广西民族大学 商学院 谢学兴11.5.4 原产地规则的影响1.过高的原产地标准将使企业出口遇到新的壁垒。2.加工贸易的发展将经受新的考验。广西民族大学 商学院 谢学兴谢谢 谢谢广西民族大学 商学院 谢学兴