第八章 行政决策方法.ppt

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1、第八章 行政决策方法现代行政决策所面临的是日益复杂的社会背景。现代行政决策所面临的是日益复杂的社会背景。这就向现代行政决策提出了挑战，如何在变幻不这就向现代行政决策提出了挑战，如何在变幻不定的环境中，加强决策的精确度和可行性，以保定的环境中，加强决策的精确度和可行性，以保证决策的科学化要求。显然，这不仅要依赖于有证决策的科学化要求。显然，这不仅要依赖于有效的决策体制、规范的决策程序和决策者健全的效的决策体制、规范的决策程序和决策者健全的心理品质，还要依赖于一套现代化的决策方法。心理品质，还要依赖于一套现代化的决策方法。在这一章中，我们主要从决策方法论的角度出发，在这一章中，我们主要从决策方法论

2、的角度出发，简要地介绍一下决策中的定性分析和定量分析简要地介绍一下决策中的定性分析和定量分析定性分析的基本方法定量分析的基本方法1.定性分析的基本方法所谓行政决策方法，就是决策者在行政决策过程中，为了实现行政决策目标，选择最佳决策方案所运用的各种具体方法、手段和技巧的总称。作为决策者，必须了解行政决策方法的多样性，懂得各种行政决策方法的性质、特点和适用范围，知道在不同的行政决策中以及在同一决策的不同阶段、不同环节，灵活地运用不不同的决策方法，真正做到科学决策决策的定性分析是指对决策的质的方面及其性质决策的定性分析是指对决策的质的方面及其性质进行分析。性质与质有区别：一般说来，决策及进行分析。性

3、质与质有区别：一般说来，决策及其方案的性质是就其特性、功能或作用等方面而其方案的性质是就其特性、功能或作用等方面而言的。一个决策方案的质只有与其他方案相比较言的。一个决策方案的质只有与其他方案相比较时才能表现出来，同时，一个方案的性质又是受时才能表现出来，同时，一个方案的性质又是受其质所决定的，即具有一定质的方案才具有某种其质所决定的，即具有一定质的方案才具有某种性质。所以性质。所以,定性分析必须先把握各个方案所具有定性分析必须先把握各个方案所具有的不同的质，然后才能具体分析每一个方案的性的不同的质，然后才能具体分析每一个方案的性质质定性决策方法又称主观决策法，被归为现代决策定性决策方法又称主

4、观决策法，被归为现代决策的的“软软”技术。它是人们依据自己的经验、知识，技术。它是人们依据自己的经验、知识，综合运用逻辑、理论思维，通过对决策对象质的综合运用逻辑、理论思维，通过对决策对象质的分析、判断，进行决策的一类方法。定性方法对分析、判断，进行决策的一类方法。定性方法对于把握事物发展的本质、趋向和规律，确定决策于把握事物发展的本质、趋向和规律，确定决策目标，判定和评价行动方案等方面具有重大作用。目标，判定和评价行动方案等方面具有重大作用。目前，目前，“软软”技术主要是通过组建专家咨询、论技术主要是通过组建专家咨询、论证组织，充分发挥专家的集体智慧，使专家在不证组织，充分发挥专家的集体智慧

5、，使专家在不受干扰的情况下，自由地发表意见，论证决策的受干扰的情况下，自由地发表意见，论证决策的前提。然后将各种意见归纳集中，形成一种倾向前提。然后将各种意见归纳集中，形成一种倾向性意见，供决策者决策时参考。其中代表性的方性意见，供决策者决策时参考。其中代表性的方法如头脑风暴法与反头脑风暴法、德尔菲法等法如头脑风暴法与反头脑风暴法、德尔菲法等定性决策方法与定量决策方法相比，其自身定性决策方法与定量决策方法相比，其自身具有不可替代的优点，这主要表现在具有不可替代的优点，这主要表现在(1)(1)定性方法方便灵活，通用性大，容易被决策者定性方法方便灵活，通用性大，容易被决策者掌握，它尤其适用于战略性

6、决策以及非规范化的掌握，它尤其适用于战略性决策以及非规范化的决策决策(2)(2)定性方法弥补了定量方法存在的不足。定量决定性方法弥补了定量方法存在的不足。定量决策方法存在两个十分困扰人们的问题策方法存在两个十分困扰人们的问题 其一是许多行政决策的对象或某些因素不能被量其一是许多行政决策的对象或某些因素不能被量化或用数字去衡量化或用数字去衡量 其二是西蒙提出的“数学家失语病症”，即运筹学家们在数学模型的范围内，为了适应数学摸型需要，经常将“原始问题加以抽象直到数学难点或计算难点被抽象掉为止(并失去了全部真实的外观)，并将这一简化了的新问题加以求解，然后假装着认为这就是他一直想要解决的问题。”而定

7、性决策恰恰能够对非量化的问题进行分析、评价与判断(3)定性决策方法有利于调动专家、智慧集慧的积极性，促进决策的民主化和科学化定性决策方法也有其明显的弱点和局限性，定性决策方法也有其明显的弱点和局限性，表现在表现在(1)(1)由于定性分析主要是对事物质的判断，缺少由于定性分析主要是对事物质的判断，缺少量化分析和数学模型支持，因此，决策方案可能量化分析和数学模型支持，因此，决策方案可能不够全面、精确和具体不够全面、精确和具体(2)(2)由于定性分析与专家知觉与个性联系密切，由于定性分析与专家知觉与个性联系密切，而且社会政治因素在定性判断中发挥一定作用，而且社会政治因素在定性判断中发挥一定作用，因此

8、它往往限制人们对决策选择的理性程度因此它往往限制人们对决策选择的理性程度2.定量分析的基本方法决策的定量分析，主要是通过研究决策问题的客决策的定量分析，主要是通过研究决策问题的客观关系和其内部量的规定性，从而建立数学模型，观关系和其内部量的规定性，从而建立数学模型，并通过数学模型的解作为决策的期望值，依据其并通过数学模型的解作为决策的期望值，依据其期望值选择决策方案的一种科学决策方法。在决期望值选择决策方案的一种科学决策方法。在决策的定量分析过程中，必须采用科学抽象的方法，策的定量分析过程中，必须采用科学抽象的方法，确定目标函数，找出参与决策过程的诸变量间的确定目标函数，找出参与决策过程的诸变

9、量间的约束关系，建立决策的数学模型。决策模型不等约束关系，建立决策的数学模型。决策模型不等于实际问题本身，但它反映了实际问题最本质的于实际问题本身，但它反映了实际问题最本质的特征和数量上的规律，这就为科学决策提供了可特征和数量上的规律，这就为科学决策提供了可靠的依据靠的依据所谓决策定量方法，亦称决策的所谓决策定量方法，亦称决策的“硬硬”技术，就技术，就是根据调查研究、资料收集以及预测所获得的信是根据调查研究、资料收集以及预测所获得的信息情报，运用运筹学、系统工程理论，建立决策息情报，运用运筹学、系统工程理论，建立决策分析的数学模型。然后借助电子计算机进行计算分析的数学模型。然后借助电子计算机进

10、行计算来求得决策的方案及各种预期目的的方法、技术来求得决策的方案及各种预期目的的方法、技术总称。总称。“硬硬”技术是现代科学技术发展的产物，技术是现代科学技术发展的产物，可以对决策问题提供比较全面的方案。它对管理可以对决策问题提供比较全面的方案。它对管理中经常出现的常规问题尤其有效，将常规问题编中经常出现的常规问题尤其有效，将常规问题编成处理的程序，供下次处理类似问题时使用，使成处理的程序，供下次处理类似问题时使用，使决策者从日常常规事务中解脱出来，将主要精力决策者从日常常规事务中解脱出来，将主要精力集中在非常规性的战略问题上集中在非常规性的战略问题上一般说来，一个决策模型主要由五个因素构成：

11、状态、概率、方案、报酬函数和最优期望值。下面我们将结合实例对这五个基本概念加以分述例如某市紧靠长江之滨，为了防止洪水对该市的袭例如某市紧靠长江之滨，为了防止洪水对该市的袭击，市人民政府决定整修一段防护堤。在设计方案击，市人民政府决定整修一段防护堤。在设计方案时要求考虑不同程度的洪水对该堤的影响。根据当时要求考虑不同程度的洪水对该堤的影响。根据当地历史资料的记载知道，在可记录的洪水资料中，地历史资料的记载知道，在可记录的洪水资料中，一般洪水发生的可能性为一般洪水发生的可能性为7070，它不会对防护堤，它不会对防护堤起到破坏作用；较大洪水发生的可能性为起到破坏作用；较大洪水发生的可能性为2525，

12、它会对防护堤造成轻微破坏；特大洪水发生的可能它会对防护堤造成轻微破坏；特大洪水发生的可能性为性为5 5，它能对防护堤造成严重破坏。设计人员，它能对防护堤造成严重破坏。设计人员经过反复研究，提出了三种设计方案经过反复研究，提出了三种设计方案 整修堤岸整修堤岸 增高并加固堤岸增高并加固堤岸 修建混凝土防水墙修建混凝土防水墙 每个方案的实施需要支出费用每个方案的实施需要支出费用(包括修建费用和洪包括修建费用和洪水发生后所造成的损失水发生后所造成的损失)如表所示如表所示三种防洪设计方案的比较 状态状态费用费用(千万元千万元)概率概率方案方案一般洪水一般洪水较大洪水较大洪水特大洪水特大洪水0.700.7

13、00.250.250.050.05整修堤岸整修堤岸303040405050增高并加固堤增高并加固堤岸岸353538384242修建混凝土防修建混凝土防水墙水墙404040404545上述决策问题可以建立起一个五重级结构的决策模型(一一)状态集状态集 一个决策问题总涉及一个系统，系统处于不同的状一个决策问题总涉及一个系统，系统处于不同的状况称为状态。状态是由不可控制的自然因素即随机况称为状态。状态是由不可控制的自然因素即随机因素所引起的结果。把状态数量化，得到一个随机因素所引起的结果。把状态数量化，得到一个随机变量，被称之状态变量，常记为变量，被称之状态变量，常记为x x，它是决策者不，它是决策

14、者不能控制的变量。全体状态所构成的集合，称之为状能控制的变量。全体状态所构成的集合，称之为状态集，记以态集，记以S S(X)(X)。在我们前述的例子中。在我们前述的例子中 可用可用x x1 1表示表示般洪水，般洪水，x x2 2表示较大洪水，表示较大洪水，x x3 3表示特大洪水，表示特大洪水，则状态集记作则状态集记作S S(X(X1 1 ，x x2 2 ，x x3 3)一般说来，确定型决策问题中只有一种状态，因此，一般说来，确定型决策问题中只有一种状态，因此，不存在状态集，此时不存在状态集，此时S=(x)S=(x)；在不确定型决策和风；在不确定型决策和风险型决策问题中都存在着两种以上的自然状

15、态，因险型决策问题中都存在着两种以上的自然状态，因而才有状态集而才有状态集(二二)概率概率系统的每种状态发生或存在的可能性，简称为状态系统的每种状态发生或存在的可能性，简称为状态的生存概率，常记以的生存概率，常记以p(xp(x)()(其中其中x x为状态变量为状态变量)。在。在确定型决策问题中，只有一种状态，因而其生存概确定型决策问题中，只有一种状态，因而其生存概率为率为1(1(即即100100)。在风险型决策问题中，不但存。在风险型决策问题中，不但存在几种状态，而且每种状态的生存概率都是可知的，在几种状态，而且每种状态的生存概率都是可知的，也就是说，所有状态的生存概率都已给出，因而能也就是说

16、，所有状态的生存概率都已给出，因而能够如道状态变量的概率分布，这种概率常记为够如道状态变量的概率分布，这种概率常记为P P。至于不确定型决策策问题，由于不知道其状态发生至于不确定型决策策问题，由于不知道其状态发生的概率，因而其状态的生存概率是不定的的概率，因而其状态的生存概率是不定的 上例是一个风险型决策问题每种程度洪水发生的上例是一个风险型决策问题每种程度洪水发生的可能性，就是其状态生存概率，即可能性，就是其状态生存概率，即P(xP(x1 1)0.70.7；p p(x(x2 2)0.250.25；p(xp(x3 3)0.050.05(三三)方案集方案集方案集也可称为决策集或决策方案集，在定量

17、分方案集也可称为决策集或决策方案集，在定量分析技术中，对于一个决策问题，为达到预想的目析技术中，对于一个决策问题，为达到预想的目标提出的每一个方案，称为决策或决策方案。将标提出的每一个方案，称为决策或决策方案。将其数量化后称为决策变量，常记以其数量化后称为决策变量，常记以a a；决策变量的；决策变量的全体所构成的集合，称为决策集或决策方案集，全体所构成的集合，称为决策集或决策方案集，记以记以A A (a)(a)，决策变量是决策者可控制的变量，决策变量是决策者可控制的变量，可根据不同的状态人为地加以确定，在上例中，可根据不同的状态人为地加以确定，在上例中，用用a a1 1表示整修堤岸，表示整修堤

18、岸，a a2 2表示增高并加固堤岸，表示增高并加固堤岸，a a3 3表表示修建混凝土防水墙，则决策集示修建混凝土防水墙，则决策集A A(a(a1 1，a a2 2，a a3 3)(四四)报酬函数报酬函数在系统中，对应选取的决策在系统中，对应选取的决策a a与可能出现的状态两与可能出现的状态两者的结果或效益称为报酬值，常记为者的结果或效益称为报酬值，常记为r(ar(a，x)x)。当。当a a取任意决策变量，取任意决策变量，x x取任意决策状态变量时，取任意决策状态变量时，r(ar(a ，x)x)为为a a，x x的函数称为报酬函数，其意义可能表示收的函数称为报酬函数，其意义可能表示收益值，也可能

19、表示损失值，依具体情况而定。在上益值，也可能表示损失值，依具体情况而定。在上例中，报酬函数的实际意义为费用，即每种状态下例中，报酬函数的实际意义为费用，即每种状态下每个方案所需的费用，这里每个方案所需的费用，这里 r(ar(a1 1，x x1 1)30 r(a30 r(a1 1 ，x x2 2)40 r(a40 r(a1 1 ，x x3 3)5050 r(a r(a2 2，x x1 1)35 r(a35 r(a2 2 ，x x2 2)38 r(a38 r(a2 2 ，x x3 3)4242 r(a r(a3 3，x x1 1)40 r(a40 r(a3 3 ，x x2 2)40 r(a40 r

20、(a3 3 ，x x3 3)4545 在确定型决策问题中，由于不存在状态集，因此，在确定型决策问题中，由于不存在状态集，因此，其报酬函数为其报酬函数为r(ar(a1 1)a a1 1；r(ar(a2 2)a a2 2；r(ar(a3 3)a a3 3(五)最优期望值 决策者依据不同的愿望选择不同的决策准则，根据决策准则确定最优值。因此，最优值是决策者预想目标的数量标志，常记为V。它是通过比较各个方案的期望值所得到的最优期望值。期望值又称期望报酬函数，用E r(a，x)表亦以上是决策定量分析的一些基本概念，了解这些基本概念是进行定量分析的基础现代决策定量方法一般采用以下步骤实现现代决策定量方法一

21、般采用以下步骤实现(1)(1)收集资料阶段收集资料阶段 获取决策问题相关的情报和资料。资料涉及该问获取决策问题相关的情报和资料。资料涉及该问题的历史状况及发展、现实状况及趋向和其他相题的历史状况及发展、现实状况及趋向和其他相关情况。资料收集的方法多种多样，主要有统计关情况。资料收集的方法多种多样，主要有统计调查、抽样调查和典型调查调查、抽样调查和典型调查(2)(2)建立语言模型阶段建立语言模型阶段 所谓语言模型就是，运用定性的方法，对问题的所谓语言模型就是，运用定性的方法，对问题的多种资料进行思维加工、从中揭示问题的性质、多种资料进行思维加工、从中揭示问题的性质、关系和规律，明确解决问题的途径

22、、原则、措施关系和规律，明确解决问题的途径、原则、措施和所要达到的目标体系。然后把恩维结果用语言和所要达到的目标体系。然后把恩维结果用语言的形式，合乎逻辑地、准确地表述出来的形式，合乎逻辑地、准确地表述出来(3)(3)建立数学模型阶段建立数学模型阶段 对语言模型进行再加工，将语言模型的各种因素对语言模型进行再加工，将语言模型的各种因素数量化，建立若干子问题的数学模型。再进行综数量化，建立若干子问题的数学模型。再进行综合的定量分析。最后求导出一个总的数学模型合的定量分析。最后求导出一个总的数学模型(4)(4)求解数学模型阶段求解数学模型阶段 通过多种数学运算，找出数学模型中的数学答案，通过多种数

23、学运算，找出数学模型中的数学答案，使可供决策选择的各种方案达到精确化和优化使可供决策选择的各种方案达到精确化和优化(5)(5)数学模型评估阶段数学模型评估阶段 即对数学模型求解出的决策解决方案进行评价、即对数学模型求解出的决策解决方案进行评价、验证和可行性分析，寻求决策方案实施钓现实可验证和可行性分析，寻求决策方案实施钓现实可能性能性(6)建立计算机模型阶段 将数学模型涉及的关系变量编制成计算机语言和程序，实现计算机模型化在上述定量分析的六个阶段中，最关键的一步是数学模型的建立。即必须保证数学模型本身要符合决策问题实际，不应由于数学抽象或简化而使问题失去本来的真实性(“数学家失语症”)。否则失真的数学模型本身已经失去了科学决策的前提和意义思 考 题1.何谓定性决策方法，如何正确评价它的作用?2.何谓定量决策方法，如何正确评价它的作用?3.定性决策分析和定量决策分析各有哪些基本方法?各择一例分析说明。