第五章 非关税壁垒.ppt

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1、国国 际际 贸贸 易易第五章第五章非关税壁垒非关税壁垒徐正华徐正华东华理工大学经管学院东华理工大学经管学院国国 际际 贸贸 易易普瓦蒂埃（普瓦蒂埃（PPOtiers）海关效应）海关效应法国在法国在1982年规定，所有从日本进口的录像年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过位于法国北部港口数百英里的小镇机都必须通过位于法国北部港口数百英里的小镇的普瓦蒂埃（的普瓦蒂埃（Potiers）海关。海关人员不多，屋）海关。海关人员不多，屋子非常窄小。结果进入法国的日本录像机从每月子非常窄小。结果进入法国的日本录像机从每月6万多台骤减到每月不足万多台骤减到每月不足1万台。万台。国国 际际 贸贸 易易意大利的

2、空心粉法意大利的空心粉法在在意意大大利利有有一一个个“空空心心粉粉纯纯度度法法”，要要求求空空心心粉粉的的制制作作原原料料必必须须是是硬硬质质小小麦麦，而而这这种种硬硬质质小小麦麦主主要要产产于于意意大大利利南南部部。欧欧洲洲其其他他国国家家的的空空心心粉粉大大多多由由混混合合种种类类的的小小麦麦制制成成，不不符符合合“空心粉纯度法空心粉纯度法”，很难进入意大利市场。，很难进入意大利市场。国国 际际 贸贸 易易商品归类调整商品归类调整美美国国海海关关曾曾把把日日本本出出口口到到美美国国的的卡卡车车司司机机室室和和底底盘盘，这这种种“零零件件”重重新新归归为为“组组装装车车辆辆”，使原来只有，使

3、原来只有4%的税率改为的税率改为25%。国国 际际 贸贸 易易欧盟进口中国瓷器的包装标准欧盟进口中国瓷器的包装标准欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装稻草必须经过摄氏的包装稻草必须经过摄氏200度高温熏蒸度高温熏蒸消毒处理。消毒处理。国国 际际 贸贸 易易第一节第一节非关税壁垒概述非关税壁垒概述第二节第二节控制数量的非关税壁垒控制数量的非关税壁垒第三节第三节技术壁垒技术壁垒第四节第四节绿色壁垒绿色壁垒第五节第五节其他非关税壁垒其他非关税壁垒国国 际际 贸贸 易易第一节第一节非关税壁垒概述非关税壁垒概述一、非关税壁垒的概念一、非关税壁垒的概念非关税壁垒是指各国政府采

4、用的除关税以非关税壁垒是指各国政府采用的除关税以外的限制进口的措施。外的限制进口的措施。二、非关税壁垒的产生二、非关税壁垒的产生1929-1933年经济大危机年经济大危机出现了超贸易保护主出现了超贸易保护主义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数量形式的非关税壁垒。量形式的非关税壁垒。7070年代在经济危机形成了贸易保护的压力下，年代在经济危机形成了贸易保护的压力下，GATTGATT又约束关税不能随意提高，各国更多的采又约束关税不能随意提高，各国更多的采用非关税壁垒。用非关税壁垒。国国 际际 贸贸 易易三、非关税壁垒的类别三、非关税壁垒的类别直接限制：数

5、量壁垒直接限制：数量壁垒非关税壁垒非关税壁垒间接限制：技术壁垒、绿色壁垒和其他间接限制：技术壁垒、绿色壁垒和其他直接限制是对进口商品的数量和金额直接加以限制，直接限制是对进口商品的数量和金额直接加以限制，即即“数量限制数量限制”。如进口配额制。如进口配额制。间接限制是对进口商品数量或金额不作具体限制，而间接限制是对进口商品数量或金额不作具体限制，而是通过制订种种严格的规章条例，间接地影响和限制是通过制订种种严格的规章条例，间接地影响和限制商品的进口。如进口押金制、歧视性的政府采购政策、商品的进口。如进口押金制、歧视性的政府采购政策、海关估价、最低限价以及复杂苛刻的技术标准、卫生海关估价、最低限

6、价以及复杂苛刻的技术标准、卫生检疫和商品包装、标签的规定等。检疫和商品包装、标签的规定等。国国 际际 贸贸 易易四、非关税壁垒的特点四、非关税壁垒的特点非关税措施比关税具有更大的非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。灵活性和针对性。关税措施关税措施立法程序立法程序，具有一定的延续性。，具有一定的延续性。非关税措施非关税措施行政程序行政程序，比较迅速，程序简单，比较迅速，程序简单，具有对某国或某种商品的针对性。具有对某国或某种商品的针对性。非关税措施的保护作用比关税更为非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接。强烈和直接。关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。关税是是一种间接税，其保护作

7、用具有间接性。而很多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速而很多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速直接地达到关税措施难以达到的目的。直接地达到关税措施难以达到的目的。非关税措施比关税更具有非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。隐蔽性和歧视性。关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低，关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低，往往受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往往受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待往透明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待遇。遇。如果把关税比作门槛的话，那么数量限制措施如果把关税比作门槛的话，那么数量限

8、制措施就可以比作围墙就可以比作围墙，可以将货物彻底挡在关外。，可以将货物彻底挡在关外。国国 际际 贸贸 易易第二节第二节控制数量的非关税壁垒控制数量的非关税壁垒（直接限制手段）（直接限制手段）（直接限制手段）（直接限制手段）一、进口配额制（一、进口配额制（ImportQuotasSystem）1.概念概念2.一国政府对一定时期内进口商品的数量或一国政府对一定时期内进口商品的数量或金额，事先一般地或个别地加以直接的限制。金额，事先一般地或个别地加以直接的限制。超过限额的商品不准进口，或对其征收很高超过限额的商品不准进口，或对其征收很高的关税。的关税。3.它是实行数量限制的重要手段之一。它是实行数

9、量限制的重要手段之一。控制数量的非关税壁垒一般有进口配额制、进口许可证制、控制数量的非关税壁垒一般有进口配额制、进口许可证制、外汇管制、进口押金和最低限价等，这里先介绍前两种。外汇管制、进口押金和最低限价等，这里先介绍前两种。国国 际际 贸贸 易易进口配额制的基本类型图进口配额制的基本类型图绝对配额绝对配额关税配额关税配额自主配额（单边配额）自主配额（单边配额）协议配额（双边配额）协议配额（双边配额）全球配额全球配额国别配额国别配额全球性关税配额全球性关税配额国别关税配额国别关税配额优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额国国 际际 贸贸 易易2.绝对配额绝对配额全球配额全

10、球配额(GlobalQuotas)全球配额属于世界范围的绝对配额，对于全球配额属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。来自任何国家或地区的商品一律适用。国别配额国别配额在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。实行国别配额可超过规定的配额便不准进口。实行国别配额可以使进口国根据它与有关国家或地区的政治经以使进口国根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给不同的配额。济关系分配给不同的配额。国国 际际 贸贸 易易国别配额可以分为自主配额和协议配额。国别配额可以分为自主配额和协议配额。自主配额自主配额自主配额又称

11、单边配额，是由进口国家完全自自主配额又称单边配额，是由进口国家完全自主的、单方面强制规定某种商品的配额，不需主的、单方面强制规定某种商品的配额，不需征求输出国的同意。征求输出国的同意。协议配额协议配额协议配额又称双边配额，是由进口国和出口国协议配额又称双边配额，是由进口国和出口国政府或民间团体之间协议确定的配额。通常不政府或民间团体之间协议确定的配额。通常不会引起出口方的反感和报复，较易执行。会引起出口方的反感和报复，较易执行。国国 际际 贸贸 易易3.关税配额关税配额对商品进口的绝对数额不加限制，而对在规定对商品进口的绝对数额不加限制，而对在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待配额以

12、内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税。遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税。关税配额按商品的进口来源，可分为关税配额按商品的进口来源，可分为全球性关全球性关税配额和国别关税配额税配额和国别关税配额。按征收关税的目的可。按征收关税的目的可分为分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额优惠性关税配额和非优惠性关税配额。前。前者对超过配额部分征收原来的最惠国税率，如者对超过配额部分征收原来的最惠国税率，如西欧的普惠制，后者对超过配额部分则征收较西欧的普惠制，后者对超过配额部分则征收较高的附加税或罚款。高的附加税或罚款。国国 际际 贸贸 易易二、二、“自动自动”出口

13、配额制出口配额制(VoluntaryExportQuotas)出口国家或地区在进口国的要求和压力下，出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动自动”规定某些商品对某国的出口限制，在规规定某些商品对某国的出口限制，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。其条款和内容主要包括：其条款和内容主要包括：1.规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它各年度的增长率，即配额水平。各年度的增长率，即配额水平。2.“自动自动”限制出口的商品分类。限制出口的商品分类。3.协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。协调各种自

14、限商品限额相互融通使用的权限。4、保护条款，即进口国有权通过一定程序，限、保护条款，即进口国有权通过一定程序，限制或停止某种造成制或停止某种造成“市场混乱市场混乱”的商品进口。的商品进口。国国 际际 贸贸 易易三、进口许可证制三、进口许可证制(ImportLicenceSystem)1、概念概念进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可证，没有许可证海关不予进口的制度。证，没有许可证海关不予进口的制度。2、进口许可证制的类别、进口许可证制的类别根据进口许可证与进口配额的关系分：根据进口许可证与进口配额的关系分：有定额的进口许可证有定额的进口许可证无定额的进

15、口许可证。无定额的进口许可证。根据进口商品有无限制分：根据进口商品有无限制分：公开一般许可证（自动进口许可证）公开一般许可证（自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）3、进口许可程序的规范（详见、进口许可程序的规范（详见352页）页）国国 际际 贸贸 易易四、控制数量的非关税壁垒的前景四、控制数量的非关税壁垒的前景1.加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制措施，只是通常有严格的时间限定。措施，只是通常有严格的时间限定。2.在在WTO成员方的压力下，某一成员方可能会成员方的压力下，某一成员方可能会逐渐放弃数量限制，

16、但常采用其他措施。逐渐放弃数量限制，但常采用其他措施。3.关贸总协定下的各项关贸总协定下的各项“例外例外”在世贸组织体在世贸组织体制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进口产品的数量限制还会不断出现。口产品的数量限制还会不断出现。4.可以说，在可预见的未来的一段时期内，可以说，在可预见的未来的一段时期内，数量限制这种围墙还不能彻底拆除。数量限制这种围墙还不能彻底拆除。国国 际际 贸贸 易易关税配额实例关税配额实例例例1：1992年年12月，欧共体农业部长会议决定，从此后，月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共体对拉美国家的欧共体对拉美国家的“美元香蕉美元香

17、蕉”征收征收20%的关税，的关税，即每吨征收即每吨征收117美元而且年限额为美元而且年限额为200万吨，如果超过万吨，如果超过限额还要征收限额还要征收170%的税金。在这的税金。在这200万吨进口限额中万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高达达140万吨。

18、这样，拉美香蕉出口国每年损失万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失4亿多美亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。例例2：在：在2000年年12月月16日至日至2001年年12月月31日，俄国实行日，俄国实行原糖进口配额制。总额为原糖进口配额制。总额为365万吨，第一季度为万吨，第一季度为115万万吨，第二季度为吨，第二季度为150万吨，第三季度为万吨，第三季度为60万吨，第四万吨，第四季度为季度为40万吨，对此征收万吨，对此征收5%的关税。超过额度部分的关税。超过额度部分征收征收30%的关税，但每公斤关税不低于的关税，但每公斤关税不低于0

19、.09欧元。欧元。国国 际际 贸贸 易易关于直接限制案例：为何关税下调而车价未降关于直接限制案例：为何关税下调而车价未降2002年年1月月1日，中国政府将进口汽车的关税日，中国政府将进口汽车的关税从从2001年的年的80降为降为43，关税大幅下调后，关税大幅下调后，许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价格下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格格下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格大幅上涨的传言

20、。大幅上涨的传言。中国对进口汽车实行关税加配额双重管理。进中国对进口汽车实行关税加配额双重管理。进口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口，种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口，保护国内汽车生产商。保护国内汽车生产商。国国 际际 贸贸 易易2002年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和为为80亿美元，比亿美元，比2001年仅增加年仅增加15。为了保护。为了保护国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配

21、车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配件，大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车件，大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车零部件的进口配额，从而约束国内汽车制造商零部件的进口配额，从而约束国内汽车制造商的发展。的发展。另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，很容易消化掉小幅增加的配额。很容易消化掉小幅增加的配额。1993进口约进口约22万辆小轿车，当时进口车关税约为万辆小轿车，当时进口车关税约为150；2000年进口车关税约为年进口车关税约为100，但在配额限制下，中，但在配额限制下，中国进口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内，国进口的整车，包括小轿车、卡

22、车和巴士在内，仅仅3.7万，国内需求与配额间严重不平衡。万，国内需求与配额间严重不平衡。国国 际际 贸贸 易易美国对中国纺织品实施限制最新情况美国对中国纺织品实施限制最新情况美国政府自美国政府自2006年年1月月1日起对从中国出运日起对从中国出运棉制针织衬衫（棉制针织衬衫（338/9类）、棉制裤子（类）、棉制裤子（347/8类）、棉及化纤制内衣（类）、棉及化纤制内衣（352/652类）、棉制类）、棉制及化纤制胸衣（及化纤制胸衣（349/649）、合成纤维布）、合成纤维布（620）、袜子（）、袜子（332/432/632）、精梳棉纱）、精梳棉纱（301类）、棉及化纤制梭织男衬衫（类）、棉及化纤制

23、梭织男衬衫（340/640类）、化纤制针织衬衫（类）、化纤制针织衬衫（638/639类）和化纤类）和化纤制裤子（制裤子（647/648类）等类）等22类纺织品实施数量类纺织品实施数量限制，数量限制将持续到限制，数量限制将持续到2006年年12月月31日。美日。美方公布的限制数量和截至方公布的限制数量和截至2006年年04月月10日已使日已使用数量如下：用数量如下：国国 际际 贸贸 易易类别类别品名品名限制数量限制数量已使用数量已使用数量占比占比()200/30棉纱、缝纫线及精梳棉纱棉纱、缝纫线及精梳棉纱7,529,582公斤公斤315,4384.2222针织布针织布15,966,487公斤公斤

24、2,001,82312.5229特殊用途布特殊用途布33,162,019公斤公斤1,721,0145.2332/432/632-T袜子袜子64,386,841打双打双11,322,29817.6332/432/632-B袜子袜子61,146,461打双打双11,136,37818.2338/339棉制针织衬衫棉制针织衬衫20,822,111打打1,423,0646.8340/640男式梭织衬衫男式梭织衬衫6,743,644打打722,75310.7国国 际际 贸贸 易易 第三节第三节 技术性壁垒技术性壁垒一、概念（一、概念（Technical Barriers to TradeTechnica

25、l Barriers to Trade）货物进口国家所制定的那些强制性和非强制货物进口国家所制定的那些强制性和非强制性的技术法规、标准以及检验商品的合格评定性的技术法规、标准以及检验商品的合格评定程序所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、法程序所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、法令，条例、规定、建立技术标准，认证制度、令，条例、规定、建立技术标准，认证制度、检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标签等刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高进口产品要求，增加进口难度，标准，从而提高进口产品要求，增加进口难度，

26、最终达到限制进口的目的。最终达到限制进口的目的。国国 际际 贸贸 易易例例法国禁止含有红霉素（法国禁止含有红霉素（EryThrocin）的糖）的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料染因为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料染色的。色的。法国还禁止含有葡萄糖的果汁的进口，这法国还禁止含有葡萄糖的果汁的进口，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。美国，这类产品是经常加上这种附加物的。国国 际际 贸贸 易易2.技术贸易壁垒的分类技术贸易壁

27、垒的分类目前有三种方法分类：目前有三种方法分类：第一种：根据第一种：根据WTO技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议分分：技术法规（强制执行的）技术法规（强制执行的）标准（非强制执行的）标准（非强制执行的）合格评定程序（确定是否满足技术法规或标准合格评定程序（确定是否满足技术法规或标准）第二种：按形成技术壁垒的科技手段分第二种：按形成技术壁垒的科技手段分：差异技术壁垒差异技术壁垒创新技术壁垒：利用明显的领先优势，获得垄创新技术壁垒：利用明显的领先优势，获得垄断竞争优势。断竞争优势。国国 际际 贸贸 易易第三种：传统的按内容体系分第三种：传统的按内容体系分 技术法规和标准技术法规和标准 卫生检疫标

28、准卫生检疫标准 商品包装和标签规定商品包装和标签规定 信息技术壁垒（例：强制性信息技术壁垒（例：强制性EDIEDI）国国 际际 贸贸 易易3.3.技术性贸易壁垒的主要特点技术性贸易壁垒的主要特点名名义义上上的的合合理理性性。技技术术法法规规，标标准准的的制制定定一一般般是是为了保护国家安全及消费者利益，具有合理性为了保护国家安全及消费者利益，具有合理性。形形式式上上的的合合法法性性。技技术术法法规规，标标准准主主要要是是由由政政府府部门或权威机构制定或颁布的，具有合法性部门或权威机构制定或颁布的，具有合法性。内内容容上上的的复复杂杂性性。技技术术法法规规，标标准准涉涉及及范范围围广广泛泛，技术

29、规定及检验程序又十分复杂技术规定及检验程序又十分复杂。手手段段上上的的隐隐蔽蔽性性。技技术术法法规规，标标准准往往往往打打着着保保护护人类健康和动植物安全，保护环境等旗号人类健康和动植物安全，保护环境等旗号。使使用用上上的的灵灵活活性性。技技术术的的进进步步发发展展和和技技术术壁壁垒垒的的多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。国国 际际 贸贸 易易4.4.技术贸易壁垒应遵循的规则：技术贸易壁垒应遵循的规则：非歧视原则非歧视原则透明度原则透明度原则必要性原则必要性原则贸易影响最小原则贸易影响最小原则协调原则协调原则对发展中成员的特殊和差别待遇原则对发展中成员的

30、特殊和差别待遇原则国国 际际 贸贸 易易5.技术性贸易壁垒盛行的原因？技术性贸易壁垒盛行的原因？7070年代：年代：10-30%10-30%；9090年代：年代：30-50%30-50%1 1、关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制；关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制；2 2、发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化；性贸易壁垒的强化；3 3、消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒“合法合法”存在；（美国存在；（美国ULUL标准、欧盟标准、欧盟ISO9000ISO9000系列认系列

31、认证、加拿大证、加拿大CSACSA认证等）认证等）世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒的设置大开方便之门。垒的设置大开方便之门。（详见361页）国国 际际 贸贸 易易TBT的的“典范典范”美国美国TBT体系体系美国是世界第一贸易强国，也是各种贸易壁垒最繁多、体系美国是世界第一贸易强国，也是各种贸易壁垒最繁多、体系最复杂的国家。最复杂的国家。1.美国美国TBT的基本情况的基本情况。基于技术标准、法规的贸易技术壁垒。基于技术标准、法规的贸易技术壁垒。美国在要求进口商品美国在要求进口商品满足满足ISO9000系列标准之外，附加了许多对进口商品制定的条

32、例。系列标准之外，附加了许多对进口商品制定的条例。仅从仅从1980年至今，美国已制订了约年至今，美国已制订了约2300个技术性法规和条例。这个技术性法规和条例。这些复杂的法规和条例本身构成了对国际贸易的极大障碍。些复杂的法规和条例本身构成了对国际贸易的极大障碍。关于合格评定的技术壁垒状况关于合格评定的技术壁垒状况。美国目前有。美国目前有55种认证体系，种认证体系，如产品安全认证体系如产品安全认证体系UL、军用、军用MI(1)、电磁兼容、电磁兼容FCC等具有较大等具有较大影响的认证体系。其中，美国为了对商品的安全性能进行认证，影响的认证体系。其中，美国为了对商品的安全性能进行认证，设立了代号为设

33、立了代号为UL的的“保险商实验室保险商实验室”，外国商品必须通过，外国商品必须通过UL认认证后才能顺利地进入美国市场，事实上很多发展中国家的商品很证后才能顺利地进入美国市场，事实上很多发展中国家的商品很难达到难达到UL标准水平。这种假借保护环境，人类动植物的卫生，标准水平。这种假借保护环境，人类动植物的卫生，安全健康之名，对商品中的有害物含量制定较高指标的做法，有安全健康之名，对商品中的有害物含量制定较高指标的做法，有效地限制了商品的进口。效地限制了商品的进口。国国 际际 贸贸 易易利用电子数据交换利用电子数据交换(EDI)设置技术壁垒。设置技术壁垒。美国决定，从美国决定，从1992年起将全面

34、采用电子数据交年起将全面采用电子数据交换方式办理海关业务，不采用电子数据交换方换方式办理海关业务，不采用电子数据交换方式的，海关手续将被推迟受理。式的，海关手续将被推迟受理。以上提到的是美国贸易技术壁垒的主要方以上提到的是美国贸易技术壁垒的主要方面，当然还有一些其它原因而形成技术壁垒。面，当然还有一些其它原因而形成技术壁垒。正是这些贸易技术壁垒，导致外国产品尤其是正是这些贸易技术壁垒，导致外国产品尤其是发展中国家的产品进入美国的发展中国家的产品进入美国的“入门费入门费”看涨。看涨。国国 际际 贸贸 易易2.美国美国TBT体系的主要特点体系的主要特点。法律地位重要法律地位重要。美国的技术性法规或

35、标准大都以保障消费安全、保护。美国的技术性法规或标准大都以保障消费安全、保护环境及国内市场秩序、维护国家安全为出发点，几乎涉及到美国社会及公环境及国内市场秩序、维护国家安全为出发点，几乎涉及到美国社会及公众生产、生活的每个层面，成为美国法律体系的基本组成部分，而且多属众生产、生活的每个层面，成为美国法律体系的基本组成部分，而且多属强制性法规或标准之列。强制性法规或标准之列。覆盖领域广泛。覆盖领域广泛。美国针对每一种产品，包括其生产与进口行为，基本美国针对每一种产品，包括其生产与进口行为，基本上都订有相应的法律、法规或标准；并以标准、检测、标识及认证等手段，上都订有相应的法律、法规或标准；并以标

36、准、检测、标识及认证等手段，为进口产品设置高门槛及繁杂的检验手续。为进口产品设置高门槛及繁杂的检验手续。法规体系复杂。法规体系复杂。呈现出立法部门众多，立法层次有别，措施性质多重，呈现出立法部门众多，立法层次有别，措施性质多重，法规数量庞杂等特征。法规数量庞杂等特征。执法体系复杂执法体系复杂。美国负责技术性法规及技术标准执法工作的部门很多，。美国负责技术性法规及技术标准执法工作的部门很多，从大的层面上分，既有联邦政府部门，又有联邦独立机构；从小的层面上，从大的层面上分，既有联邦政府部门，又有联邦独立机构；从小的层面上，针对同一产品，在同一部门内，设立不同的部门负责不同项目的执法工作。针对同一产

37、品，在同一部门内，设立不同的部门负责不同项目的执法工作。各相关部门分工协作，相辅相成，筑起了一道复杂而有序的执法体系。各相关部门分工协作，相辅相成，筑起了一道复杂而有序的执法体系。美国主义特色鲜明美国主义特色鲜明。美国的技术标准、安全标准和卫生标准非常严格、。美国的技术标准、安全标准和卫生标准非常严格、也非常高，检验手续复杂，批准时间冗长；而且，美国很少使用国际标准也非常高，检验手续复杂，批准时间冗长；而且，美国很少使用国际标准化机构订立的标准，其有些标准甚至直接与国际标准矛盾，一般也不承认化机构订立的标准，其有些标准甚至直接与国际标准矛盾，一般也不承认包括中国在内的其它国家的检验标准，在对外

38、交往中，我行我素，一切以包括中国在内的其它国家的检验标准，在对外交往中，我行我素，一切以美国利益与意识为中心。美国利益与意识为中心。国国 际际 贸贸 易易从中我们可以得出这样一个结论，不论是从中我们可以得出这样一个结论，不论是作为合理的技术贸易措施，还是作为抬高门槛作为合理的技术贸易措施，还是作为抬高门槛的贸易保护主义壁垒，有一点是无疑的，他是的贸易保护主义壁垒，有一点是无疑的，他是维护国家基本安全的重要手段，处于设置与超维护国家基本安全的重要手段，处于设置与超越不停顿较量的动态发展过程中，批着合理的越不停顿较量的动态发展过程中，批着合理的外衣，手段隐蔽，冲击力强，与一国的经济实外衣，手段隐蔽

39、，冲击力强，与一国的经济实力和科技发展水平密切相关，发达国家和地区力和科技发展水平密切相关，发达国家和地区处于绝对优势和主动地位，发展中国家和地区处于绝对优势和主动地位，发展中国家和地区处于劣势和被动地位。处于劣势和被动地位。国国 际际 贸贸 易易2002年中国有年中国有71的出口企业、的出口企业、39的的出口产品遭遇到国外技术壁垒的限制，出口产品遭遇到国外技术壁垒的限制，造成损造成损失约失约170亿美元。食品土畜产品出口有近亿美元。食品土畜产品出口有近90的企业受限，的企业受限，造成损失约造成损失约90亿美元，亿美元，轻工、轻工、机电类产品损失分别约机电类产品损失分别约40亿美元和亿美元和2

40、0亿美元。亿美元。国国 际际 贸贸 易易 第四节第四节 绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒一、概念概念在国际贸易活动中，一国以保护环境在国际贸易活动中，一国以保护环境为由而制定的一系列环境贸易措施，使得外为由而制定的一系列环境贸易措施，使得外国产品无法进口或进口时受到一定限制，从国产品无法进口或进口时受到一定限制，从而达到保护本国产品和市场的目的。而达到保护本国产品和市场的目的。国国 际际 贸贸 易易二、绿色贸易壁垒的分类二、绿色贸易壁垒的分类政府引导型的绿色壁垒政府引导型的绿色壁垒以保护自然资源、生态环境和人类健康为以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，制定一系列环保标准限制其他国家和地区名，制定一

41、系列环保标准限制其他国家和地区的产品，以保护本国市场为目的。的产品，以保护本国市场为目的。非政府引导型的绿色壁垒非政府引导型的绿色壁垒不同国家的生产商或消费者，由于环境保不同国家的生产商或消费者，由于环境保护意识强弱差异会对产品的生产或消费产生影护意识强弱差异会对产品的生产或消费产生影响，从而造成产品在国际流通的不平衡。响，从而造成产品在国际流通的不平衡。国国 际际 贸贸 易易三、绿色贸易壁垒的主要形式三、绿色贸易壁垒的主要形式环境许可证制度环境许可证制度禁止进口与环境贸易制裁禁止进口与环境贸易制裁绿色补贴制度绿色补贴制度繁杂苛刻的环保技术标准繁杂苛刻的环保技术标准各类多增设的产品技术标准各类

42、多增设的产品技术标准苛刻的绿色检验检疫措施苛刻的绿色检验检疫措施绿色包装和标签制度绿色包装和标签制度绿色环境标志和认证制度绿色环境标志和认证制度国国 际际 贸贸 易易四四 、绿色壁垒的特征、绿色壁垒的特征1 1、名义上的合理性名义上的合理性保护生态、可持续发展保护生态、可持续发展2 2、形式上的合法性：采用形式上的合法性：采用GATTGATT的的“一般例外条款一般例外条款”作保护伞作保护伞 为保障人民、动物、植物的生命或健康的为保障人民、动物、植物的生命或健康的措施措施与国内限制生产与消费的措施相结合，为有效保护与国内限制生产与消费的措施相结合，为有效保护可能用竭的自然资源的有关措施可能用竭的

43、自然资源的有关措施 国国 际际 贸贸 易易 3 3、保护内容具广泛性、保护内容具广泛性 4 4、保护技术上的歧视性：以发达国环保标准要求、保护技术上的歧视性：以发达国环保标准要求发展中国家发展中国家 5 5、保护方法的巧妙性和隐蔽性：隐蔽于具体的贸、保护方法的巧妙性和隐蔽性：隐蔽于具体的贸易法规、国际公约的执行过程中，例如：易法规、国际公约的执行过程中，例如：19911991年美国年美国根据根据国际海豚保护法国际海豚保护法对金枪鱼实行制裁。对金枪鱼实行制裁。具体从三个方面分析其巧妙性和隐蔽性：具体从三个方面分析其巧妙性和隐蔽性：绿色壁垒从表面上看一视同仁，不存在配额问题，绿色壁垒从表面上看一视

44、同仁，不存在配额问题，也没具体到哪国也没具体到哪国 都是高科技基础上的检验标准，发展中国家难以作都是高科技基础上的检验标准，发展中国家难以作出判断出判断 把贸易保护的视线转移到人类健康保护上把贸易保护的视线转移到人类健康保护上国国 际际 贸贸 易易五、五、国国际绿际绿色色贸贸易壁易壁垒垒的的规规范范与与抑制抑制（一）环境保护国际公约（一）环境保护国际公约（373页）页）1、保护臭氧层的国际公约、保护臭氧层的国际公约2、保护野生动植物的国际公约、保护野生动植物的国际公约3、生物安全多边框架规则、生物安全多边框架规则4、控制危险废物越境转移的国际规定、控制危险废物越境转移的国际规定5、联合国气候变

45、化框架公约、联合国气候变化框架公约另有：环境管理国际标准另有：环境管理国际标准ISO14000（二）二）实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议该协议与该协议与技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议有一定的联系，但适用范围不有一定的联系，但适用范围不同。前者适用于食品、动物卫生和植物卫生三领域，后者范围广泛。同。前者适用于食品、动物卫生和植物卫生三领域，后者范围广泛。（376页）页）国国 际际 贸贸 易易第五节第五节其他非关税壁垒其他非关税壁垒一、外汇管制一、外汇管制二、进口押金制二、进口押金制三、三、进口最低限价制进口最低限价制四、进口和出口的国家垄断四、进口和出口的国家垄断五、五

46、、反倾销、反补贴、保障措施反倾销、反补贴、保障措施六、海关估价六、海关估价七、七、社会标准社会标准劳工标准劳工标准八、八、歧视性政府采购歧视性政府采购九、九、原产地要求与规范原产地要求与规范十、动物福利壁垒十、动物福利壁垒国国 际际 贸贸 易易一、外汇管制（一、外汇管制（Foreignexchangecontrol）P3561.含义含义一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制以达到控制商品进口的一种制度。限制以达到控制商品进口的一种制度。2.类型类型数量性外汇管制数量性外汇管制成本性外汇管制（复汇率制度）成本性外汇管制（复汇率制度）混合性外汇管制混合

47、性外汇管制 国国 际际 贸贸 易易二、进口押金制（二、进口押金制（AdvancedDeposit）又称进口存款制，进口商在进口商品又称进口存款制，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在国家指定的银行无息存规定的时间，在国家指定的银行无息存入一笔资金，才能进口。入一笔资金，才能进口。这样就增加了这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的目的。从而起到了限制进口的目的。国国 际际 贸贸 易易三、进口最低限价制（三、进口最低限价制（Minimum PriceMinimum Pri

48、ce）进口国规定某进口商品的最低价格，凡进口国规定某进口商品的最低价格，凡进口货价低于最低价格的商品，则征收进口进口货价低于最低价格的商品，则征收进口附加税以消除其价格优势或禁止进口。附加税以消除其价格优势或禁止进口。2020世纪世纪7070年代，美国为了抵制欧洲和日年代，美国为了抵制欧洲和日本等的低价钢材和钢制品进口，对这些产品本等的低价钢材和钢制品进口，对这些产品进口实行所谓进口实行所谓“启动价格制启动价格制”。国国 际际 贸贸 易易四、进口和出口的国家垄断（四、进口和出口的国家垄断（State State monopoly of import and export monopoly of

49、 import and export）国家对某些商品的进出口规定由国家政国家对某些商品的进出口规定由国家政府机构直接经营或其授权的机构经营。府机构直接经营或其授权的机构经营。主要商品主要商品烟和酒烟和酒农产品农产品武器武器国国 际际 贸贸 易易五、反倾销、反补贴、保障措施五、反倾销、反补贴、保障措施1.反倾销反倾销:进口产品以低于正常价值的价格进入另进口产品以低于正常价值的价格进入另一国，则该产品被视为倾销。一国，则该产品被视为倾销。反倾销作为一种被世界各国普遍认可和反倾销作为一种被世界各国普遍认可和广泛接受的限制进口的手段，是广泛接受的限制进口的手段，是1948年年关税关税及贸易总协定及贸易

50、总协定中所确立的原则。随着世界经中所确立的原则。随着世界经济的发展，该手段逐步演化成各国保护国内产济的发展，该手段逐步演化成各国保护国内产业的主要工具。业的主要工具。国国 际际 贸贸 易易据统计，自据统计，自1995年至年至2004年全球共有年全球共有个成员发起了个成员发起了2646起反倾销调查案件，起反倾销调查案件，共有个成员实施了起最终反倾销共有个成员实施了起最终反倾销措施。措施。反倾销有保护本国企业的色彩，或者说反倾销有保护本国企业的色彩，或者说很多国家是打着很多国家是打着“反倾销的旗，行保护之实反倾销的旗，行保护之实”国国 际际 贸贸 易易(1).确定某一进口产品是否存在倾销的条件确定