第五章非关税措施.ppt

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1、国国 际际 贸贸 易易第五章第五章 非关税措施非关税措施第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述第二节第二节非关税措施的主要种类非关税措施的主要种类第三节非关税措施的经济效应分析第三节非关税措施的经济效应分析国国 际际 贸贸 易易第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述一、非关税措施的概念一、非关税措施的概念非关税措施是指各国政府于关税以外用以干预非关税措施是指各国政府于关税以外用以干预对外贸易的措施。对外贸易的措施。二、非关税措施的产生二、非关税措施的产生1929-1933年经济大危机年经济大危机出现了超贸易保护主出现了超贸易保护主义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数义，各国提高关税

2、的同时，开始使用以限制数量形式的非关税措施。量形式的非关税措施。7070年代在经济危机形成了贸易保护的压力下，年代在经济危机形成了贸易保护的压力下，GATTGATT又约束关税不能随意提高，各国更多的采又约束关税不能随意提高，各国更多的采用非关税措施。用非关税措施。国国 际际 贸贸 易易三、非关税措施的类别三、非关税措施的类别非关税措施包括直接限制和间接限制。非关税措施包括直接限制和间接限制。直接限制是对进口商品的数量和金额直接加以直接限制是对进口商品的数量和金额直接加以限制，即限制，即“数量限制数量限制”。如进口配额制。如进口配额制。间接限制是对进口商品数量或金额不作具体限间接限制是对进口商品

3、数量或金额不作具体限制，而是通过制订种种严格的规章条例，间接制，而是通过制订种种严格的规章条例，间接地影响和限制商品的进口。如进口押金制、歧地影响和限制商品的进口。如进口押金制、歧视性的政府采购政策、海关估价、最低限价以视性的政府采购政策、海关估价、最低限价以及复杂苛刻的技术标准、卫生检疫和商品包装、及复杂苛刻的技术标准、卫生检疫和商品包装、标签的规定等。标签的规定等。国国 际际 贸贸 易易四、非关税措施的特点：四、非关税措施的特点：非关税措施比关税具有更大的非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。灵活性和针对性。关税措施关税措施立法程序立法程序，具有一定的延续性。，具有一定的延续性。非关税

4、措施非关税措施行政程序行政程序，比较迅速，程序，比较迅速，程序简单，具有对某国或某种商品的针对性。简单，具有对某国或某种商品的针对性。非关税措施的保护作用比关税更为非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接。强烈和直接。关税是是一种间接税，其保护作用具有间关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。而很多非关税措施超过限额就直接禁止接性。而很多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速直接地达到关税措施难以达到的进口，能快速直接地达到关税措施难以达到的目的。目的。国国 际际 贸贸 易易非关税措施比关税更具有非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。隐蔽性和歧视性。关税措施是透明的，关税措施的歧视性也关税

5、措施是透明的，关税措施的歧视性也较低，往往受多边贸易协定的制约。但一些非较低，往往受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，容易对关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待遇。别的国家实施差别待遇。如果把关税比作门槛的话，那么数量限制如果把关税比作门槛的话，那么数量限制措施就可以比作围墙措施就可以比作围墙，可以将货物彻底挡在关，可以将货物彻底挡在关外。外。国国 际际 贸贸 易易第二节第二节 非关税措施主要种类非关税措施主要种类进口限制进口限制出口鼓励出口鼓励出口限制出口限制进口鼓励进口鼓励国国 际际 贸贸 易易控制数量的非关税措施控制数量的非关税措施直接限

6、制直接限制一、进口配额制（一、进口配额制（Import Quotas System）1.概念概念2.一国政府对一定时期内进口商品的数量或一国政府对一定时期内进口商品的数量或金额，事先地一般地或个别地加以直接的限金额，事先地一般地或个别地加以直接的限制。超过限额的商品不准进口，或对其征收制。超过限额的商品不准进口，或对其征收很高的关税。很高的关税。3.它是实行数量限制的重要手段之一。它是实行数量限制的重要手段之一。国国 际际 贸贸 易易进口配额制的基本类型图进口配额制的基本类型图绝对配额绝对配额 关税配额关税配额自主配额（单边配额）自主配额（单边配额）协议配额（双边配额）协议配额（双边配额）全球

7、配额全球配额国别配额国别配额全球性关税配额全球性关税配额国别关税配额国别关税配额优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额国国 际际 贸贸 易易2.进口配额制的基本类型进口配额制的基本类型全球配额全球配额(Global Quotas)全球配额属于世界范围的绝对配额，对于全球配额属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。来自任何国家或地区的商品一律适用。国别配额国别配额在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。实行国别配额可超过规定的配额便不准进口。实行国别配额可以使进口国根据它与有关国家或地区

8、的政治经以使进口国根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给不同的配额。济关系分配给不同的配额。国国 际际 贸贸 易易国别配额可以分为自主配额和协议配额。国别配额可以分为自主配额和协议配额。自主配额自主配额自主配额又称单边配额，是由进口国家完全自自主配额又称单边配额，是由进口国家完全自主的、单方面强制规定某种商品的配额，不需主的、单方面强制规定某种商品的配额，不需征求输出国的同意。征求输出国的同意。协议配额协议配额协议配额又称双边配额，是由进口国和出口国协议配额又称双边配额，是由进口国和出口国政府或民间团体之间协议确定的配额。通常不政府或民间团体之间协议确定的配额。通常不会引起出口方的反感和报

9、复，较易执行。会引起出口方的反感和报复，较易执行。国国 际际 贸贸 易易3.关税配额关税配额对商品进口的绝对数额不加限制，而对在规定对商品进口的绝对数额不加限制，而对在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税。遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税。关税配额按商品的进口来源，可分为关税配额按商品的进口来源，可分为全球性关全球性关税配额和国别关税配额税配额和国别关税配额。按征收关税的目的可。按征收关税的目的可分为分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额优惠性关税配额和非优惠性关税配额。前。前者对超过配额部分征收原来

10、的最惠国税率，如者对超过配额部分征收原来的最惠国税率，如西欧的普惠制，后者对超过配额部分则征收较西欧的普惠制，后者对超过配额部分则征收较高的附加税或罚款。高的附加税或罚款。国国 际际 贸贸 易易二、二、“自动自动”出口配额制出口配额制(Voluntary Export Quotas)出口国家或地区在进口国的要求和压力下，出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自自动动”规定某些商品对某国的出口限制，在规定的规定某些商品对某国的出口限制，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。其条款和内容主要包括：其条款和内容主要包括：1.规定在协定有效期内第一年

11、度的出口额和其它规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它各年度的增长率，即配额水平。各年度的增长率，即配额水平。2.“自动自动”限制出口的商品分类。限制出口的商品分类。3.协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。4、保护条款，即进口国有权通过一定程序，限、保护条款，即进口国有权通过一定程序，限制或停止某种造成制或停止某种造成“市场混乱市场混乱”的商品进口。的商品进口。国国 际际 贸贸 易易三、进口许可证制三、进口许可证制(Import Licence System)1.概念概念进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可进口国规定某些商品的进口必须事先申领许

12、可证，没有许可证海关不予进口的制度。证，没有许可证海关不予进口的制度。2.进口许可证制的类别进口许可证制的类别从进口许可证与进口配额的关系看从进口许可证与进口配额的关系看有定额的进口许可证有定额的进口许可证无定额的进口许可证。无定额的进口许可证。从许可商品有无限制上看从许可商品有无限制上看公开一般许可证（自动进口许可证）公开一般许可证（自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）国国 际际 贸贸 易易四、控制数量的非关税措施的前景四、控制数量的非关税措施的前景1.加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制措施，只是通常有

13、严格的时间限定。措施，只是通常有严格的时间限定。2.在在WTO成员方的压力下，某一成员方可能会成员方的压力下，某一成员方可能会逐渐放弃数量限制，但常采用其他措施。逐渐放弃数量限制，但常采用其他措施。3.关贸总协定下的各项关贸总协定下的各项“例外例外”在世贸组织体在世贸组织体制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进口产品的数量限制还会不断出现。口产品的数量限制还会不断出现。4.可以说，在可预见的未来的一段时期内，可以说，在可预见的未来的一段时期内，数量限制这种围墙还不能彻底拆除。数量限制这种围墙还不能彻底拆除。国国 际际 贸贸 易易案例学习：为何关税下调而车价

14、未降案例学习：为何关税下调而车价未降2002 年年1月月1日，中国政府将进口汽车的关税日，中国政府将进口汽车的关税从从2001 年的年的80降为降为43，关税大幅下调后，关税大幅下调后，许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价格下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格格下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格大幅上涨的传言。大幅上涨的传言。中国对进口汽车实行关税加配额双重管理。进中国对进口汽车实行关税

15、加配额双重管理。进口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口，种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口，保护国内汽车生产商。保护国内汽车生产商。国国 际际 贸贸 易易2002 年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和为为80亿美元，比亿美元，比2001 年仅增加年仅增加15。为了保护。为了保护国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配件，大幅增加进口整车的配额，势必影响

16、汽车件，大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车零部件的进口配额，从而约束国内汽车制造商零部件的进口配额，从而约束国内汽车制造商的发展。的发展。另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，很容易消化掉小幅增加的配额。很容易消化掉小幅增加的配额。1993进口约进口约22万辆小轿车，当时进口车关税约为万辆小轿车，当时进口车关税约为150；2000 年进口车关税约为年进口车关税约为100，但在配额限制下，中，但在配额限制下，中国进口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内，国进口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内，仅仅3.7万辆。前者为后者的万辆。前者为后者的5倍之多，显示

17、了国内倍之多，显示了国内对整车的进口需求和配额之间的不平衡。对整车的进口需求和配额之间的不平衡。国国 际际 贸贸 易易其他非关税措施其他非关税措施一、外汇管制一、外汇管制二、进口押金制二、进口押金制三、反倾销三、反倾销四、进口和出口的国家垄断四、进口和出口的国家垄断五、进口最低限价制五、进口最低限价制六、海关估价六、海关估价七、技术贸易壁垒七、技术贸易壁垒八、社会标准八、社会标准劳工标准劳工标准九、歧视性政府采购九、歧视性政府采购十、原产地要求与规范十、原产地要求与规范国国 际际 贸贸 易易其他非关税措施间接限制其他非关税措施间接限制一、外汇管制（一、外汇管制（Foreign exchange

18、 control）1.含义含义一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制以达到控制商品进口的一种制度。限制以达到控制商品进口的一种制度。2.类型类型数量性外汇管制数量性外汇管制成本性外汇管制（复汇率制度）成本性外汇管制（复汇率制度）国国 际际 贸贸 易易二、进口押金制（二、进口押金制（Advanced Deposit）又称进口存款制，进口商在进口商品时，必须又称进口存款制，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在国家指定的银行无息存入一笔资金，才能进口。国家指定的银行无息存入一笔资金，才能

19、进口。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的目的。的流转，从而起到了限制进口的目的。国国 际际 贸贸 易易三、反倾销（三、反倾销（Antidumping）进口产品以低于正常价值的价格进入另一国，进口产品以低于正常价值的价格进入另一国，则该产品被视为倾销。则该产品被视为倾销。反倾销作为一种被世界各国普遍认可和广泛接反倾销作为一种被世界各国普遍认可和广泛接受的限制进口的手段，是受的限制进口的手段，是1948年年关税及贸易关税及贸易总协定总协定中所确立的原则。随着世界经济的发中所确立的原则。随着世界经济的发展，该手段逐步演化成各国

20、保护国内产业的主展，该手段逐步演化成各国保护国内产业的主要工具。据统计，自要工具。据统计，自1990年至年至2000年全世界范年全世界范围内发生的反倾销案件达围内发生的反倾销案件达2483件，全球遭致反件，全球遭致反倾销的产品种类已经超过倾销的产品种类已经超过3000种。种。反倾销有保护本国企业的色彩，或者说很多国反倾销有保护本国企业的色彩，或者说很多国家是打着家是打着“反倾销的旗，行保护之实反倾销的旗，行保护之实”。国国 际际 贸贸 易易四、进口和出口的国家垄断（四、进口和出口的国家垄断（State monopoly State monopoly of import and export o

21、f import and export）国家对某些商品的进出口规定由国家政府机构国家对某些商品的进出口规定由国家政府机构直接经营或其授权的机构经营。直接经营或其授权的机构经营。主要商品主要商品烟和酒烟和酒农产品农产品武器武器 国国 际际 贸贸 易易五、进口最低限价制（五、进口最低限价制（Minimum Minimum PricePrice）进口国规定某进口商品的最低价格，凡进口货进口国规定某进口商品的最低价格，凡进口货价低于最低价格的商品，则征收进口附加税以价低于最低价格的商品，则征收进口附加税以消除其价格优势或禁止进口。消除其价格优势或禁止进口。2020世纪世纪7070年代，美国为了抵制欧洲

22、和日本等的年代，美国为了抵制欧洲和日本等的低价钢材和钢制品进口，对这些产品进口实行低价钢材和钢制品进口，对这些产品进口实行所谓所谓“启动价格制启动价格制”。国国 际际 贸贸 易易六、海关估价（六、海关估价（Customs Customs valuationvaluation）海关故意提高某些进口商品的海关估价，以增海关故意提高某些进口商品的海关估价，以增加进口商的关税负担。加进口商的关税负担。典型的运用典型的运用美国售价制：美国对某些化学美国售价制：美国对某些化学制品、鞋类制品和食品等国内价格较高的商品制品、鞋类制品和食品等国内价格较高的商品海关估价不是以实际成交的价格为完税价格而海关估价不是

23、以实际成交的价格为完税价格而以美国国内批发价为完税价格。以美国国内批发价为完税价格。国国 际际 贸贸 易易七、技术贸易壁垒（七、技术贸易壁垒（Technical Barriers to Technical Barriers to TradeTrade）1.1.概念概念货物进口国家所制定的那些强制性和非强制货物进口国家所制定的那些强制性和非强制性的技术法规、标准以及检验商品的合格评性的技术法规、标准以及检验商品的合格评定程序所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、定程序所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、法令，条例、规定、建立技术标准，认证制法令，条例、规定、建立技术标准，认证制度、检验检疫制度等方式，

24、对外国进口商品度、检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装制定苛刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高进口产品要求，增和标签等标准，从而提高进口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。加进口难度，最终达到限制进口的目的。国国 际际 贸贸 易易2.技术贸易壁垒的分类技术贸易壁垒的分类根据根据WTO技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议，可分为，可分为：技术法规（强制执行的）技术法规（强制执行的）标准（非强制执行的）标准（非强制执行的）合格评定程序（确定是否满足技术法规或标准合格评定程序（确定是否满足技术法规或标准）形成技术壁垒的科技手段看：形

25、成技术壁垒的科技手段看：差异技术壁垒差异技术壁垒利用技术上的差异挖空心思设计出来的，属于利用技术上的差异挖空心思设计出来的，属于战术手段，获得的是局部的战果。战术手段，获得的是局部的战果。创新技术壁垒，创新技术壁垒，由于科技方面的创新，使其在某一领域的技术由于科技方面的创新，使其在某一领域的技术处于明显的领先优势，获得的是垄断竞争优势。处于明显的领先优势，获得的是垄断竞争优势。国国 际际 贸贸 易易常见的习惯常见的习惯技术贸易壁垒技术贸易壁垒分类：分类：技术标准与法规技术标准与法规合格评定程序合格评定程序包装和标签要求包装和标签要求产品检疫、检验制度产品检疫、检验制度绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒信

26、息技术壁垒信息技术壁垒 国国 际际 贸贸 易易3.3.技术贸易壁垒应遵循的规则：技术贸易壁垒应遵循的规则：根据根据WTOWTO技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议：非歧视原则非歧视原则透明度原则透明度原则必要性原则必要性原则贸易影响最小原则贸易影响最小原则协调原则协调原则对发展中成员的特殊和差别待遇原则对发展中成员的特殊和差别待遇原则 国国 际际 贸贸 易易4.4.技术性贸易壁垒的主要特点技术性贸易壁垒的主要特点名名义义上上的的合合理理性性。技技术术法法规规，标标准准的的制制定定一一般般是是为了保护国家安全及消费者利益，具有合理性。为了保护国家安全及消费者利益，具有合理性。形形式式上上的的合合

27、法法性性。技技术术法法规规，标标准准主主要要是是由由政政府府部门或权威机构制定或颁布的，具有合法性。部门或权威机构制定或颁布的，具有合法性。内内容容上上的的复复杂杂性性。技技术术法法规规，标标准准涉涉及及范范围围广广，技术规定及检验程序又十分复杂。技术规定及检验程序又十分复杂。手手段段上上的的隐隐蔽蔽性性。技技术术法法规规，标标准准往往往往打打着着保保护护人类健康和动植物安全，保护环境等旗号。人类健康和动植物安全，保护环境等旗号。使使用用上上的的灵灵活活性性。技技术术的的进进步步发发展展和和技技术术壁壁垒垒的的多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。国国 际

28、际 贸贸 易易20世纪世纪90年代后，传统的非关税措施被逐年代后，传统的非关税措施被逐步削减，国际贸易中绿色贸易壁垒开始盛行，步削减，国际贸易中绿色贸易壁垒开始盛行，其以鲜明的时代特征正日益成为国际贸易发展其以鲜明的时代特征正日益成为国际贸易发展的主要壁垒。的主要壁垒。4.绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒(1)概念概念在国际贸易活动中，一国以保护环境为由而制在国际贸易活动中，一国以保护环境为由而制定的一系列环境贸易措施，使得外国产品无法定的一系列环境贸易措施，使得外国产品无法进口或进口时受到一定限制，从而达到保护本进口或进口时受到一定限制，从而达到保护本国产品和市场的目的。国产品和市场的目的。国国 际

29、际 贸贸 易易(2)绿色贸易壁垒的规范来源：国际贸易协议中有绿色贸易壁垒的规范来源：国际贸易协议中有关环境的条款、国际环境公约、国际环境管理关环境的条款、国际环境公约、国际环境管理体系系列标准体系系列标准ISO14000和环境标志制度。和环境标志制度。(3)绿色贸易壁垒通常分为两类：绿色贸易壁垒通常分为两类：政府引导型的绿色壁垒政府引导型的绿色壁垒以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，制定一系列环保标准限制其他国家和地区的产制定一系列环保标准限制其他国家和地区的产品，以保护本国市场为目的。品，以保护本国市场为目的。非政府引导型的绿色壁垒非政府引导型的绿

30、色壁垒不同国家的生产商或消费者，由于环境保护不同国家的生产商或消费者，由于环境保护意识强弱差异会对产品的生产或消费产生影响，意识强弱差异会对产品的生产或消费产生影响，从而造成产品在国际流通的不平衡。从而造成产品在国际流通的不平衡。国国 际际 贸贸 易易(4)绿色贸易壁垒的主要形式绿色贸易壁垒的主要形式环境许可证制度环境许可证制度禁止进口与环境贸易制裁禁止进口与环境贸易制裁绿色补贴制度绿色补贴制度繁杂苛刻的环保技术标准繁杂苛刻的环保技术标准各类产品技术标准增多各类产品技术标准增多苛刻的绿色检验检疫措施苛刻的绿色检验检疫措施绿色包装和标签制度绿色包装和标签制度绿色环境标志和认证制度绿色环境标志和认

31、证制度 国国 际际 贸贸 易易八、社会标准八、社会标准劳工标准劳工标准从今年从今年5 5月月1 1日起，美国、欧盟一些国家将开日起，美国、欧盟一些国家将开始强制推广始强制推广SA8000SA8000标准认证，将劳工权利与订标准认证，将劳工权利与订单挂钩，而单挂钩，而SA8000SA8000标准约束的主要是劳动密标准约束的主要是劳动密集型产，如服装、化工原料、纺织等，这无疑集型产，如服装、化工原料、纺织等，这无疑将对我国产品出口形成新的挑战。将对我国产品出口形成新的挑战。与与ISO9000ISO9000质量管理系统及质量管理系统及ISO14000ISO14000环境管理环境管理系统一样系统一样,

32、SA8000,SA8000亦是一套可被第三方认证机亦是一套可被第三方认证机构独立审核之国际标准。构独立审核之国际标准。一些发达国家希望通过要求发展中国家提高劳一些发达国家希望通过要求发展中国家提高劳工标准的办法来保护国内企业。这将对发展中工标准的办法来保护国内企业。这将对发展中国家形成一种新的贸易壁垒。国家形成一种新的贸易壁垒。国国 际际 贸贸 易易SA8000SA8000标准主要内容标准主要内容(1)有关核心劳工标准有关核心劳工标准童工童工强迫性劳动强迫性劳动自由权自由权歧视歧视惩戒性措施惩戒性措施(2)工时与工资工时与工资(3)健康与安全健康与安全(4)管理系统管理系统 国国 际际 贸贸

33、易易九、歧视性政府采购九、歧视性政府采购(Discriminatory(Discriminatory Government Procurement Government Procurement Policy)Policy)政府通过法令，规定政府机构在进行采购是要政府通过法令，规定政府机构在进行采购是要优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向国外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。国外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。如美国制定的如美国制定的购买美国货法购买美国货法规定，如美国规定，如美国商品价格不高于同类进口商品价格的商品价格不高于同类进口商品价格的6

34、 6，政，政府机构都应购买本国产品。府机构都应购买本国产品。国国 际际 贸贸 易易十、原产地要求与规范十、原产地要求与规范国际贸易中交易货物的生产地（国），即货物国际贸易中交易货物的生产地（国），即货物的的“国籍国籍”。其适用范围包括：最惠国待遇、反倾销税和反其适用范围包括：最惠国待遇、反倾销税和反补贴税、保障措施、原产地标记要求、歧视性补贴税、保障措施、原产地标记要求、歧视性数量限制或关税配额，以及政府采购和贸易统数量限制或关税配额，以及政府采购和贸易统计等。计等。国国 际际 贸贸 易易案例案例美日农产品检疫措施的贸易争端美日农产品检疫措施的贸易争端背景背景：19941994年起水果实行进口

35、解禁政策年起水果实行进口解禁政策次年新西兰和美国产苹果开始进入日本市场，次年新西兰和美国产苹果开始进入日本市场，但一年之后苹果进口量急速减少但一年之后苹果进口量急速减少苹果市场开放之后进口量先增后减原因苹果市场开放之后进口量先增后减原因日本：进口苹果在品种和规格上不适合日本市日本：进口苹果在品种和规格上不适合日本市场需求场需求美国：日本的农产品植物检疫措施增加了进口美国：日本的农产品植物检疫措施增加了进口苹果的成本苹果的成本国国 际际 贸贸 易易美日农产品贸易争端二个回合美日农产品贸易争端二个回合第一回合：针对美国产水果可能携带的苹果囊第一回合：针对美国产水果可能携带的苹果囊虫的植物检疫措施虫

36、的植物检疫措施美国于美国于1997年提起交涉，至年提起交涉，至1998年争端解决机年争端解决机构裁决，现已告一段落。构裁决，现已告一段落。第二回合：针对防止美国产苹果可能携带的火第二回合：针对防止美国产苹果可能携带的火伤病传播的植物检疫措施伤病传播的植物检疫措施美国于美国于2002年提起了新的一轮贸易交涉。年提起了新的一轮贸易交涉。国国 际际 贸贸 易易进口解禁和前提条件进口解禁和前提条件1994年年8月，在实行必要的植物检疫措施为前提，月，在实行必要的植物检疫措施为前提，日本对美国产苹果实行了有条件的进口解禁。日本对美国产苹果实行了有条件的进口解禁。防止苹果囊虫传播的植物检疫措施主要包括防止

37、苹果囊虫传播的植物检疫措施主要包括,产地产地的低温处理和溴化物熏蒸等消毒措施，并经日本的低温处理和溴化物熏蒸等消毒措施，并经日本植物检疫部门检验。植物检疫部门检验。对各个品种单独进行检验的品种检验措施对各个品种单独进行检验的品种检验措施国国 际际 贸贸 易易案情简介案情简介(1)日本方面，为了保护国内农业，采取了比一般日本方面，为了保护国内农业，采取了比一般的植物检疫措施更为严格的品种检验措施。的植物检疫措施更为严格的品种检验措施。美国认为，品种检验措施影响了美国出口农产美国认为，品种检验措施影响了美国出口农产品的价格竞争力，要求采用更为简单的花费成品的价格竞争力，要求采用更为简单的花费成本更

38、少的产品检验措施。本更少的产品检验措施。国国 际际 贸贸 易易案情简介案情简介(2)本案是一个围绕植物检疫措施的农产品贸易争本案是一个围绕植物检疫措施的农产品贸易争端。攻方为美国，守方是日本。端。攻方为美国，守方是日本。争论的焦点在于，（争论的焦点在于，（1）对各个品种单独进行）对各个品种单独进行检验的品种检验措施是否有足够的科学依据支检验的品种检验措施是否有足够的科学依据支持和是否建立在风险分析基础之上，（持和是否建立在风险分析基础之上，（2）这）这种品种检验措施是否超过了必要的保护范围，种品种检验措施是否超过了必要的保护范围，对贸易产生了更大的限制。对贸易产生了更大的限制。国国 际际 贸贸

39、 易易美日双方的权利要求美日双方的权利要求美国认为，日本的植物检疫措施构成了不公平美国认为，日本的植物检疫措施构成了不公平的贸易壁垒，是不符合的贸易壁垒，是不符合SPS协议的。日本的植协议的。日本的植物检疫措施的结果导致，在植物检疫借口下，物检疫措施的结果导致，在植物检疫借口下，有效地阻止了与日本国产水果相竞争的美国产有效地阻止了与日本国产水果相竞争的美国产水果的对日进口。水果的对日进口。日本认为，日本的政策是完全符合日本认为，日本的政策是完全符合SPS协议的协议的相关条款的。日本特别强调了其措施完全是基相关条款的。日本特别强调了其措施完全是基于植物检疫的考虑，美国的要求是完全无理的。于植物检

40、疫的考虑，美国的要求是完全无理的。SPS协议，即协议，即实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议 国国 际际 贸贸 易易美国指出，日本的植物检疫措施违反了美国指出，日本的植物检疫措施违反了SPS协议以下条款协议以下条款（1）没有以科学原则为基础，没有足够的科学）没有以科学原则为基础，没有足够的科学依据来支持检疫措施（依据来支持检疫措施（SPS协议第协议第2.2条）条）（2）不是基于对人类和动植物的生命和健康的）不是基于对人类和动植物的生命和健康的风险评价之上（风险评价之上（SPS协议第协议第5.1条）条）（3）具体的各项植物检疫措施没有考虑已有的）具体的各项植物检疫措施没有考虑已有

41、的科学依据。这些具体措施包括：生产与加工方科学依据。这些具体措施包括：生产与加工方法；检疫，样本选择与检验的方法；特定害虫法；检疫，样本选择与检验的方法；特定害虫的普遍性；相关的生物和环境条件；隔离检疫的普遍性；相关的生物和环境条件；隔离检疫或其他处理措施（或其他处理措施（SPS协议第协议第5.2条）条）国国 际际 贸贸 易易美国指出，日本的植物检疫措施违反了美国指出，日本的植物检疫措施违反了SPS协议以下条款（续）协议以下条款（续）（4）现行的植物检疫措施超过了必要的动植物检）现行的植物检疫措施超过了必要的动植物检疫措施范围，已经对贸易构成了阻碍（疫措施范围，已经对贸易构成了阻碍（SPS协议

42、协议第第5.6条）条）（5）现行的植物检疫措施是不透明的，对成员国）现行的植物检疫措施是不透明的，对成员国就检疫措施的照会没有做出合理的解释，并且就检疫措施的照会没有做出合理的解释，并且检疫措施没有公开发表出版（检疫措施没有公开发表出版（SPS协议第协议第7条）条）（6）日本的植物检疫措施是基于控制和检验程序）日本的植物检疫措施是基于控制和检验程序的，它被用于各种产品，但没有考虑各个产品的，它被用于各种产品，但没有考虑各个产品是否有必要进行该程序，也没有考虑现行程序是否有必要进行该程序，也没有考虑现行程序是否能适用于特定产品（是否能适用于特定产品（SPS协议第协议第8条及附录条及附录C）国国

43、际际 贸贸 易易美日双方的争议点美日双方的争议点（1）关于贸易争端涉及范围的争议）关于贸易争端涉及范围的争议（2）关于争议的植物检疫措施）关于争议的植物检疫措施(争议措施争议措施)（3）关于）关于SPS协议的应用协议的应用（4）关于提供证据的责任）关于提供证据的责任（5）关于对）关于对SPS协议第协议第2.2条，第条，第5.1条，第条，第5.2条，条，第第5.6条，第条，第5.7条的理解条的理解国国 际际 贸贸 易易品种检验措施的科学依据风险分析，品种检验措施的科学依据风险分析，SPS协议第协议第2.2条和第条和第5.1条条【美国美国】：经验表明，对付苹果囊虫的溴化物熏蒸或溴化经验表明，对付苹

44、果囊虫的溴化物熏蒸或溴化物熏蒸和低温处理二阶段法并不因产品的品种物熏蒸和低温处理二阶段法并不因产品的品种差异而影响到检验措施的目的和效果。从来没差异而影响到检验措施的目的和效果。从来没有证据证明日本要求的分品种检验措施是必须有证据证明日本要求的分品种检验措施是必须的。的。【日本日本】：已知的消毒处理方法用于同一产品的不同品种已知的消毒处理方法用于同一产品的不同品种时的效果存在着统计学上的显著差异，因而同时的效果存在着统计学上的显著差异，因而同一产品的不同品种需要采用不同的处理方法。一产品的不同品种需要采用不同的处理方法。国国 际际 贸贸 易易专家组裁定专家组裁定（1）关于美日双方的权利要求的事

45、实认定）关于美日双方的权利要求的事实认定（2）关于日本的植物保护体系的事实认定）关于日本的植物保护体系的事实认定（3）专家组的第一次裁定（）专家组的第一次裁定（1998年年4月月2日）日）（4）关于争端涉及措施的范围的认定）关于争端涉及措施的范围的认定（5）关于争端涉及范围以外的若干问题）关于争端涉及范围以外的若干问题（6）关于科学依据和风险分析的事实认定）关于科学依据和风险分析的事实认定（7）关于检疫措施是否超过必要的检疫范围并）关于检疫措施是否超过必要的检疫范围并阻碍正常贸易的事实认定阻碍正常贸易的事实认定（8）关于检疫措施的透明性的事实认定）关于检疫措施的透明性的事实认定国国 际际 贸贸

46、 易易关于科学依据和风险分析的事实认定关于科学依据和风险分析的事实认定品种检验措施是否缺乏科学依据支持品种检验措施是否缺乏科学依据支持所谓缺乏科学依据支持的措施的含义所谓缺乏科学依据支持的措施的含义特邀技术专家的意见特邀技术专家的意见专家组的判断专家组的判断关于品种检验措施是否属于第关于品种检验措施是否属于第5.7条规定的临条规定的临时措施时措施依据第依据第2.2条的专家组裁定条的专家组裁定国国 际际 贸贸 易易品种检验措施是否缺乏科学依据支持品种检验措施是否缺乏科学依据支持所谓缺乏科学依据支持，是指检疫措施和科学依据之所谓缺乏科学依据支持，是指检疫措施和科学依据之间缺乏目标上的联系和逻辑关系

47、。间缺乏目标上的联系和逻辑关系。必须明确区分：（必须明确区分：（1）日本对出口国提供获得进口认）日本对出口国提供获得进口认可产品的检疫措施效果的要求，（可产品的检疫措施效果的要求，（2）日本对出口国）日本对出口国提供获得进口认可产品的每一个品种的检疫措施效果提供获得进口认可产品的每一个品种的检疫措施效果的要求。的要求。本次争端有争议的是关于每一个品种的第二个要求。本次争端有争议的是关于每一个品种的第二个要求。我们的任务就是，判断当前日本是否违反了这项义务，我们的任务就是，判断当前日本是否违反了这项义务，以及今后是否有科学依据使日本遵守这项义务。以及今后是否有科学依据使日本遵守这项义务。国国 际

48、际 贸贸 易易特邀技术专家的意见特邀技术专家的意见仅凭专家组掌握的证据，难以判断品种差异对检仅凭专家组掌握的证据，难以判断品种差异对检疫效果是否会有影响。疫效果是否会有影响。特邀技术专家们对于特邀技术专家们对于50致死投药量是否可以用致死投药量是否可以用来比较品种之间的消毒处理效果提出了疑问。他来比较品种之间的消毒处理效果提出了疑问。他们表示，即使试验结果显示存在着品种之间的差们表示，即使试验结果显示存在着品种之间的差异，也无法从生物学上解释这种差异。异，也无法从生物学上解释这种差异。特邀技术专家们认为，试验结果反映的差异可能特邀技术专家们认为，试验结果反映的差异可能是由于其他一些外来因素的影

49、响，而不是品种差是由于其他一些外来因素的影响，而不是品种差异的影响。这种差异主要是由水果对溴化物的吸异的影响。这种差异主要是由水果对溴化物的吸收能力的差异引起的。收能力的差异引起的。日本没有对这些外来因素也可以解释试验结果反日本没有对这些外来因素也可以解释试验结果反映的差异进行反驳。映的差异进行反驳。国国 际际 贸贸 易易关于科学依据的专家组的判断关于科学依据的专家组的判断目前没有足够证据证明目前没有足够证据证明,品种检验措施和提交给专家品种检验措施和提交给专家组的科学依据之间存在着目标关系和逻辑关系。组的科学依据之间存在着目标关系和逻辑关系。美国提供的证据表明，品种差异对消毒效果并无影响，美

50、国提供的证据表明，品种差异对消毒效果并无影响，这得到了特邀科学家的证实。这得到了特邀科学家的证实。即使日本有一些数据暗示某些品种之间的差异，但是即使日本有一些数据暗示某些品种之间的差异，但是没有任何证据证实试验结果反映的差异与品种差异没有任何证据证实试验结果反映的差异与品种差异之间存在着因果关系。之间存在着因果关系。因此，美国提出了日本的品种检验措施缺乏足够的科因此，美国提出了日本的品种检验措施缺乏足够的科学依据的假设，而日本没有足够的证据驳倒这个假学依据的假设，而日本没有足够的证据驳倒这个假设。设。因此因此,日本缺乏根据第日本缺乏根据第2.2条规定的足够科学依据支持。条规定的足够科学依据支持