国家自然科学基金2009年度.ppt

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1、国家自然科学基金国家自然科学基金2009年度年度管理办法修订情况管理办法修订情况国家自然科学基金委员会国家自然科学基金委员会计划局项目与成果管理处计划局项目与成果管理处王长锐王长锐第三部分第三部分关于加强管理工作的若干建议关于加强管理工作的若干建议须推荐但无推荐意见或推荐人不符合要求，在职博士生无导须推荐但无推荐意见或推荐人不符合要求，在职博士生无导师签字同意说明函师签字同意说明函管理工作建议管理工作建议一、关注基金门户网站一、关注基金门户网站 http:/非集中受理期项目指南非集中受理期项目指南 国际合作交流项目、重大项目、重大研国际合作交流项目、重大项目、重大研 究计划项目、联合资助基金项

2、目等究计划项目、联合资助基金项目等重要通知通告重要通知通告资助项目查询资助项目查询成果查询与共享（科学基金共享服务网）成果查询与共享（科学基金共享服务网）管理工作建议管理工作建议二、选好项目类型和学科二、选好项目类型和学科三个系列、多种项目类型：三个系列、多种项目类型：研究项目、人才项目和环境条件项目三个系列；研究项目、人才项目和环境条件项目三个系列；面上项目、青年基金、杰出青年基金、重点项目、面上项目、青年基金、杰出青年基金、重点项目、重大项目、重大研究计划、科学仪器专项、国际重大项目、重大研究计划、科学仪器专项、国际（地区）合作与交流项目等。（地区）合作与交流项目等。重视学科交叉，避免扎堆

3、申请重视学科交叉，避免扎堆申请管理工作建议管理工作建议三、认真阅读指南三、认真阅读指南申请书撰写要求申请书撰写要求-选择和填写，申请代码（选择和填写，申请代码（必须选准必须选准）-签字盖章，合作单位数量和公章签字盖章，合作单位数量和公章-申请人资格（推荐信单独提供）申请人资格（推荐信单独提供）-起始年限的要求起始年限的要求各类型项目申请注意事项：申请资格、材料要求、各类型项目申请注意事项：申请资格、材料要求、附注说明附注说明不同科学部特殊要求不同科学部特殊要求限项申请规定（限项申请规定（非常重要非常重要）计入申请和承担项目总数限制范围的项目类型（总数限计入申请和承担项目总数限制范围的项目类型（

4、总数限3 3项）项）面上项目、青年基金、地区基金面上项目、青年基金、地区基金（包括地区联合资助项目）（包括地区联合资助项目）合计限合计限2项；作为申请人同年只能申请其项；作为申请人同年只能申请其中中1项；青年科学基金项目负责人限项；青年科学基金项目负责人限1次次重点项目、重大项目、科学仪器重点项目、重大项目、科学仪器基础研究专款项目基础研究专款项目合计限合计限1项，结题当年不得申请或参与申项，结题当年不得申请或参与申请以上类型项目请以上类型项目重大研究计划项目重大研究计划项目本类型限本类型限1项，结题当年不得申请或参与项，结题当年不得申请或参与申请申请联合资助基金项目联合资助基金项目按照各联合

5、基金的规定执行按照各联合基金的规定执行国际（地区）合作研究项目中的国际（地区）合作研究项目中的重大国际（地区）合作研究项目重大国际（地区）合作研究项目国际（地区）合作研究项目限国际（地区）合作研究项目限1项，结题项，结题当年不得申请或参与申请当年不得申请或参与申请国家杰出青年科学基金项目国家杰出青年科学基金项目本类型限本类型限1次，同年只能申请次，同年只能申请1项。申请项。申请时不受申请和承担项目总数限制，获资时不受申请和承担项目总数限制，获资助后计入申请和承担项目总数限制范围助后计入申请和承担项目总数限制范围研究期限超过研究期限超过12个月的委主任基个月的委主任基金项目、科学部主任基金项目金

6、项目、科学部主任基金项目不计入申请和承担项目总数限制范围的项目类型不计入申请和承担项目总数限制范围的项目类型除重大国际（地区）合作研究项目外的其他除重大国际（地区）合作研究项目外的其他国际（地区）合作研究项目国际（地区）合作研究项目国际（地区）合作研究项目限国际（地区）合作研究项目限1项，结项，结题当年不得申请或参与申请题当年不得申请或参与申请海外及港澳学者合作研究基金海外及港澳学者合作研究基金本类型限本类型限1项，结题当年不得申请或参项，结题当年不得申请或参与申请与申请数学天元基金项目数学天元基金项目短期项目短期项目国家基础科学人才培养基金项目国家基础科学人才培养基金项目群体、非研究类项目群

7、体、非研究类项目创新研究群体科学基金项目创新研究群体科学基金项目群体类项目群体类项目青少年科技活动专项项目青少年科技活动专项项目群体、非研究类项目群体、非研究类项目国际（地区）合作交流项目、国际学术会议国际（地区）合作交流项目、国际学术会议项目项目 短期、非研究类项目短期、非研究类项目科普项目科普项目非研究类项目非研究类项目重点学术期刊专项基金项目重点学术期刊专项基金项目非研究类项目非研究类项目优秀国家重点实验室研究专项项目优秀国家重点实验室研究专项项目群体类项目群体类项目各类委托任务或软课题研究项目各类委托任务或软课题研究项目短期项目短期项目研究期限研究期限12个月及以下的委主任基金、科学个

8、月及以下的委主任基金、科学部主任基金项目及其他类型项目部主任基金项目及其他类型项目短期项目短期项目其他限项申请规定其他限项申请规定中级及以下人员，作为申请人申请与作为负责人中级及以下人员，作为申请人申请与作为负责人承担面上项目、青年基金、地区基金、联合资助承担面上项目、青年基金、地区基金、联合资助基金项目的数量合计限为基金项目的数量合计限为1 1项；作为主要参与者申项；作为主要参与者申请或者承担各类型项目不受申请和承担项目总数请或者承担各类型项目不受申请和承担项目总数的限制。的限制。处于评审阶段（自然科学基金委批准之前）的项处于评审阶段（自然科学基金委批准之前）的项目申请，计入本限项申请规定范

9、围之内。目申请，计入本限项申请规定范围之内。申请人即使受聘于多个依托单位，以不同依托单申请人即使受聘于多个依托单位，以不同依托单位申请和承担项目，其申请和承担项目数量仍然位申请和承担项目，其申请和承担项目数量仍然适用于限项申请规定。适用于限项申请规定。依托单位或合作单位未盖章依托单位或合作单位未盖章数量较大数量较大须推荐但无推荐意见或推荐人不符合要求，在职博须推荐但无推荐意见或推荐人不符合要求，在职博士生无导师签字同意说明函士生无导师签字同意说明函数量较大，对申请数量较大，对申请指南的理解有问题指南的理解有问题超项申请超项申请数量较大数量较大不具备申请资格（如青年基金申请人超龄，第二次不具备申

10、请资格（如青年基金申请人超龄，第二次申请青年基金等）申请青年基金等）有一定数量有一定数量申请书缺页或缺少部分内容，内容填写不明确，不申请书缺页或缺少部分内容，内容填写不明确，不规范，不合要求，电子版与纸质版内容不一致等规范，不合要求，电子版与纸质版内容不一致等数量不多，但要引数量不多，但要引起注意起注意申请经费超出基金资助能力或主体内容不符合基金申请经费超出基金资助能力或主体内容不符合基金资助范围资助范围很少量，对基金的很少量，对基金的理解或者书写有误理解或者书写有误申请管理科学部项目未按申请管理科学部项目未按项目指南项目指南要求附社科要求附社科基金申请书或与社科基金雷同，生命学部重点项目基金

11、申请书或与社科基金雷同，生命学部重点项目没有没有800字的总结字的总结量较大，需要仔细量较大，需要仔细阅读项目指南阅读项目指南申请人或项目组成员没有签字申请人或项目组成员没有签字数量较少数量较少项目申请未通过初审原因分析项目申请未通过初审原因分析管理工作建议管理工作建议四四、正确理解复审、正确理解复审定位：定位：申请人对不予受理或者不予资助的决定不申请人对不予受理或者不予资助的决定不服的，可以提出复审请求。对评审专家的学术判服的，可以提出复审请求。对评审专家的学术判断有不同意见，不得作为提出复审请求的理由。断有不同意见，不得作为提出复审请求的理由。目的：目的：对基金委工作失误的纠正，对基金委工

12、作失误的纠正，20072009年年不予受理项目中，有不予受理项目中，有82项重新评审，项重新评审，13项得到资项得到资助。助。不予资助项目复审全部维持原决定。不予资助项目复审全部维持原决定。管理工作建议管理工作建议 五、强化项目结题的管理五、强化项目结题的管理 问题：问题：“重申请、轻结题重申请、轻结题”：不按照要求督促项目负责人按时提交结题报告，从而不按照要求督促项目负责人按时提交结题报告，从而出现大量的逾期结题项目和逾期待结题项目。出现大量的逾期结题项目和逾期待结题项目。不按照要求集中报送结题报告，很多项目负责人不知不按照要求集中报送结题报告，很多项目负责人不知道由单位统一报送，将结题报告

13、直接交给了学科，造道由单位统一报送，将结题报告直接交给了学科，造成不能按期结题。有些依托单位未能集中报送，而按成不能按期结题。有些依托单位未能集中报送，而按照以往的方式将结题报告分送各科学部甚至学科。照以往的方式将结题报告分送各科学部甚至学科。项目负责人提交结题报告后，依托单位不注意在系统项目负责人提交结题报告后，依托单位不注意在系统中对电子版进行审核。中对电子版进行审核。管理工作建议管理工作建议六、加强管理力度六、加强管理力度细致审核，严格把关。细致审核，严格把关。加强对申请人，特别是初次申请基金项目人员的加强对申请人，特别是初次申请基金项目人员的讲解和培训工作。讲解和培训工作。各联络网组长

14、单位切实发挥作用，对新的依托单各联络网组长单位切实发挥作用，对新的依托单位和刚刚接手基金项目管理工作的科研管理人员位和刚刚接手基金项目管理工作的科研管理人员进行必要的辅导。进行必要的辅导。第四部分第四部分管理办法修订情况管理办法修订情况背景情况背景情况 根据根据国家自然科学基金条例国家自然科学基金条例，制定科学基金，制定科学基金规章体系。规章体系。组织管理规章：组织管理规章：5部部程序管理规章：程序管理规章：22部部经费管理规章：经费管理规章：3部部监督保障规章：监督保障规章：6部部修订情况修订情况修订后的修订后的6部项目管理办法将于部项目管理办法将于2010年年1月月1日发布：日发布：面上项

15、目管理办法面上项目管理办法重点项目管理办法重点项目管理办法青年科学基金项目管理办法青年科学基金项目管理办法地区科学基金项目管理办法地区科学基金项目管理办法杰出青年科学基金项目管理办法杰出青年科学基金项目管理办法国际（地区）合作研究项目管理办法国际（地区）合作研究项目管理办法修订原则修订原则严格按照严格按照条例条例。原办法中与。原办法中与条例条例相符的相符的基本保留，与基本保留，与条例条例有矛盾的条款，按照有矛盾的条款，按照条条例例要求修改或删除。要求修改或删除。简化行为主体。原办法中涉及的行为主体为自然简化行为主体。原办法中涉及的行为主体为自然科学基金委、依托单位、申请人（项目负责人）、科学基

16、金委、依托单位、申请人（项目负责人）、项目组主要成员、科学部、科学处等，修订后简项目组主要成员、科学部、科学处等，修订后简化为自然科学基金委、依托单位、申请人（项目化为自然科学基金委、依托单位、申请人（项目负责人）、参与者，不再出现基金委内设机构。负责人）、参与者，不再出现基金委内设机构。内部工作流程另行制定实施细则。内部工作流程另行制定实施细则。修订要点修订要点共性问题共性问题关于经费管理、复审、评审专家管理、成果管理、关于经费管理、复审、评审专家管理、成果管理、回避与保密等共性问题另行规定，不在项目管理回避与保密等共性问题另行规定，不在项目管理办法中体现。办法中体现。项目管理办法不涉及法律

17、责任条款，管理过程中项目管理办法不涉及法律责任条款，管理过程中出现的法律责任和具体处罚措施，按照出现的法律责任和具体处罚措施，按照条例条例相关规定处理或者另行制定规定。相关规定处理或者另行制定规定。修订要点修订要点共性问题共性问题评审专家回避：评审专家回避：申请人可以提出不适宜评审其项申请人可以提出不适宜评审其项目的目的3 3名专家回避其通讯评审。名专家回避其通讯评审。单位注明：单位注明：部分科学技术人员受聘于一个以上依部分科学技术人员受聘于一个以上依托单位是目前普遍存在的现象，规定这些人只能托单位是目前普遍存在的现象，规定这些人只能通过一个依托单位进行申请是不现实的。因此只通过一个依托单位进

18、行申请是不现实的。因此只要其符合限项规定，可以通过多个依托单位申请要其符合限项规定，可以通过多个依托单位申请项目。但为了便于管理，同时使评审专家全面了项目。但为了便于管理，同时使评审专家全面了解申请人的工作状况，解申请人的工作状况，要求具有高级职称的申请要求具有高级职称的申请人或者参与者如果以不同依托单位的名义申请或人或者参与者如果以不同依托单位的名义申请或承担项目，应当在申请书中予以说明承担项目，应当在申请书中予以说明。修订要点修订要点共性问题共性问题初审与受理：初审与受理：条例条例中对受理进行了新的定义，中对受理进行了新的定义，原来的受理现在分为两个程序：接收和初审。符原来的受理现在分为两

19、个程序：接收和初审。符合申请程序的项目申请被接收，通过初审项目申合申请程序的项目申请被接收，通过初审项目申请被受理。请被受理。非共识项目：非共识项目：在面上、青年、地区等项目管理办在面上、青年、地区等项目管理办法中规定：多数通讯评审专家认为不应予以资助法中规定：多数通讯评审专家认为不应予以资助的项目，的项目，2名以上会议评审专家认为创新性强可名以上会议评审专家认为创新性强可以署名推荐。会议评审专家在充分听取推荐意见以署名推荐。会议评审专家在充分听取推荐意见的基础上，应当以无记名投票的方式表决，建议的基础上，应当以无记名投票的方式表决，建议予以资助的，以出席会议评审专家的三分之二以予以资助的，以

20、出席会议评审专家的三分之二以上的多数通过。上的多数通过。修订要点修订要点共性问题共性问题从事基础研究的科学技术人员具备前款规定的条从事基础研究的科学技术人员具备前款规定的条件、无工作单位或者所在单位不是依托单位的，件、无工作单位或者所在单位不是依托单位的，经与依托单位协商，并取得该依托单位的同意可经与依托单位协商，并取得该依托单位的同意可以申请。依托单位应当将其视为本单位科学技术以申请。依托单位应当将其视为本单位科学技术人员实施有效管理。人员实施有效管理。指南规定附单位证明。指南规定附单位证明。项目负责人调入另一依托单位工作的，经所在依项目负责人调入另一依托单位工作的，经所在依托单位与原依托单

21、位协商一致，由原依托单位提托单位与原依托单位协商一致，由原依托单位提出变更依托单位的申请，报自然科学基金委批准。出变更依托单位的申请，报自然科学基金委批准。协商不一致的，自然科学基金委作出终止该项目协商不一致的，自然科学基金委作出终止该项目负责人所负责的项目实施的决定。负责人所负责的项目实施的决定。修订要点修订要点共性问题共性问题决定告知：决定告知：依托单位如提出变更项目负责人或参与依托单位如提出变更项目负责人或参与者、变更项目负责人或参与者依托单位、调整研究者、变更项目负责人或参与者依托单位、调整研究内容、延期等申请，基金委委应当做出批准、不予内容、延期等申请，基金委委应当做出批准、不予批准

22、或者终止项目的决定。为保证这些决定的实施批准或者终止项目的决定。为保证这些决定的实施效果，同时保证行政相对人的权利，明确了做出这效果，同时保证行政相对人的权利，明确了做出这些决定后，应当及时通知依托单位和项目负责人。些决定后，应当及时通知依托单位和项目负责人。依托单位职责：依托单位职责：7 7处依托单位审核职责，包括申请处依托单位审核职责，包括申请材料、项目计划书、年度进展报告、项目研究内容材料、项目计划书、年度进展报告、项目研究内容或研究计划调整、项目参与者变更、项目延期、结或研究计划调整、项目参与者变更、项目延期、结题报告等，提请依托单位高度重视。题报告等，提请依托单位高度重视。修订要点修

23、订要点共性问题共性问题对自然科学基金委向依托单位和申请人（项目负对自然科学基金委向依托单位和申请人（项目负责人）公布以及反馈各种信息在内容、程序和具责人）公布以及反馈各种信息在内容、程序和具体时间上做了规定，如公布不予受理情况、资助体时间上做了规定，如公布不予受理情况、资助情况、计划书返回、发送结题通知等；公告期为情况、计划书返回、发送结题通知等；公告期为5 5日，公告期满视为依托单位和项目负责人收到资日，公告期满视为依托单位和项目负责人收到资助通知。助通知。项目负责人做好资助项目实施情况的原始记录。项目负责人做好资助项目实施情况的原始记录。对面上、青年、地区项目的实施情况进行抽查。对面上、青

24、年、地区项目的实施情况进行抽查。修订要点修订要点面上项目面上项目项目定位：项目定位：增加了面上项目促进学科发展和布局增加了面上项目促进学科发展和布局的功能。的功能。申请资格：申请资格：保持保持条例条例要求的基本条件。要求的基本条件。合作单位：合作单位：不超过不超过2 2个个。修订要点修订要点重点项目重点项目 项目指南：项目指南：规范指南形式，明确研究领域或研究规范指南形式，明确研究领域或研究方向。方向。申请资格：申请资格：高级职称。无工作单位或者所在单位高级职称。无工作单位或者所在单位不是依托单位的科学技术人员，以及在读研究生不是依托单位的科学技术人员，以及在读研究生（包括在职研究生）和博士后

25、不能申请。（包括在职研究生）和博士后不能申请。答辩人：答辩人：被确定参加会议评审项目的申请人应当被确定参加会议评审项目的申请人应当到会答辩，不到会答辩的，视为放弃申请。确因到会答辩，不到会答辩的，视为放弃申请。确因不可抗力不能到会答辩的，申请人经自然科学基不可抗力不能到会答辩的，申请人经自然科学基金委批准可以委托项目参与者到会答辩。金委批准可以委托项目参与者到会答辩。修订要点修订要点重点项目重点项目 中期检查：中期检查：严格按照计划书检查，不再经费追加。严格按照计划书检查，不再经费追加。实施情况正常的，按照原计划进行。自然科学基实施情况正常的，按照原计划进行。自然科学基金委应当整理中期检查意见

26、，作出是否继续资助金委应当整理中期检查意见，作出是否继续资助的决定并向依托单位和项目负责人提供。的决定并向依托单位和项目负责人提供。单位变更：单位变更：重点项目实施中，一般不得变更依托重点项目实施中，一般不得变更依托单位。单位。修订要点修订要点重点项目重点项目 结题审查：结题审查：明确了结题的形式审查和实质审查制明确了结题的形式审查和实质审查制度，以审查代替验收。将结题报告的审查分为两度，以审查代替验收。将结题报告的审查分为两个阶段：一是，个阶段：一是，结题报告的形式审查结题报告的形式审查。由于重点。由于重点项目具有较高的资助强度，对结题报告以及经费项目具有较高的资助强度，对结题报告以及经费决

27、算应当进行较严格的形式审查。二是，决算应当进行较严格的形式审查。二是，结题报结题报告的实质审查告的实质审查，即项目完成情况的专家审查。规，即项目完成情况的专家审查。规定定“应当自收到结题报告之日起应当自收到结题报告之日起9090日内，组织同日内，组织同行专家对重点项目完成情况进行审查行专家对重点项目完成情况进行审查”，并明确，并明确要求要求“审查采取会议评审方式进行。会议评审专审查采取会议评审方式进行。会议评审专家应当包括参加过项目评审或者中期检查的专家家应当包括参加过项目评审或者中期检查的专家”。修订要点修订要点青年科学基金项目青年科学基金项目项目定位：项目定位：突出培养基础研究后备力量的特

28、点。突出培养基础研究后备力量的特点。申请资格：申请资格：在职攻读博士研究生学位的，经过导在职攻读博士研究生学位的，经过导师同意可以通过其受聘依托单位申请；在职攻读师同意可以通过其受聘依托单位申请；在职攻读硕士研究生学位的不能申请。硕士研究生学位的不能申请。评审标准：评审标准：考虑申请人的创新潜力。考虑申请人的创新潜力。修订要点修订要点杰出青年科学基金项目杰出青年科学基金项目项目定位：项目定位：将杰出与杰出（外籍）两个办法合并。将杰出与杰出（外籍）两个办法合并。申请资格：申请资格：取消了国籍限制，允许所有在中国内取消了国籍限制，允许所有在中国内地工作的优秀华人青年学者申请；每年在依托单地工作的优

29、秀华人青年学者申请；每年在依托单位工作时间位工作时间9个月以上；与境外单位没有正式聘用个月以上；与境外单位没有正式聘用关系；获得过资助的不得再次申请；博士后、在关系；获得过资助的不得再次申请；博士后、在读研究生（包括在职研究生）不得申请；取消尚读研究生（包括在职研究生）不得申请；取消尚未回国人员可以申请及获批准后保留未回国人员可以申请及获批准后保留1年资格的条年资格的条款。款。修订要点修订要点杰出青年科学基金项目杰出青年科学基金项目答辩人：答辩人：申请人不到会答辩的，视为放弃申请。申请人不到会答辩的，视为放弃申请。不得委托答辩。不得委托答辩。异议期：异议期：1 1个月个月1515天。天。结题审查：结题审查：增加结题审查程序和审查标准。增加结题审查程序和审查标准。申请资格综合申请资格综合 中级及以下中级及以下：面上、青年、联合资助基金项目；：面上、青年、联合资助基金项目；在职研究生：在职研究生：同上（单独提供导师同意函）同上（单独提供导师同意函），其，其中在职硕士生不得申请青年基金项目；中在职硕士生不得申请青年基金项目；博士后：博士后：面上、青年。面上、青年。1 1年期。年期。无单位或所在单位非依托单位：无单位或所在单位非依托单位：面上、青年。提面上、青年。提供单位证明。供单位证明。欢迎提出宝贵意见和欢迎提出宝贵意见和建议！建议！谢谢大家！谢谢大家！