私募基金介绍.ppt

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1、关于合作发起私募证券基金的关于合作发起私募证券基金的合作建议合作建议中融国际信托中融国际信托/上海上海ABC投资顾问有限公司投资顾问有限公司发起背景：发起背景：目前股票市场估值进入合理区域，宏观经济有望在年内出现转机，这正是推出阳光私募产品较为理想的时机，依托各方基金发起人的即有优势，组建专业的私募基金管理公司及管理团队，将是各方发起股东面向未来趋势的战略选择。成立证券信托投资基金的优势（阳光私募）成立证券信托投资基金的优势（阳光私募）（1）以杠杆作用放大投资规模，实现低成本融资（融资成本不超过9%）。可以自有资金的1.5-2倍规模放大效应，获取超额收益；（2）可以参与阳光私募的业绩排名，提升

2、基金发起人及管理团队市场形象及地位；（3）信托产品期限灵活，有利于把握市场节奏；（4）信托产品设计、发行效率高，时间短（不超过1月时间）；可连续发行多期产品。一：基金发起人一：基金发起人1：北京-投资有限公司2：北京-投资顾问有限公司3：上海ABC投资顾问有限公司4：中融国际信托有限公司5：其它战略发起人上海上海ABC投资顾问有限公司简介及操盘团队介绍请见附后文件投资顾问有限公司简介及操盘团队介绍请见附后文件1、北京-投资有限公司作为基金发起人，具有强大的投资实力，为主发起证券私募基金，组建基金管理团队，将有助于其在金融证券的投资领域更加专业化，通过阳光私募，放大目前已有的证券理财投资规模，取

3、得投资及基金管理两方面的超额收益。2、北京-投资顾问有限公司作为国内最具规模的证券专业投资咨询机构，通过基金发起人或其它适宜的身份加入，将有助基金运营管理的水平的提升及规范。3、上海ABC投资顾问有限公司在财富管理、证券投资理财、PE等方面已有积极的探索及成功的实践，作为中融信托目前重要的合作伙伴及基金合伙人，将在信托通路及资金募集、具体筹备及基金管理实务中发挥重要作用。4、中融信托将在信托计划发行及募集方面，将给予我们更多的支持及便利，根据各方发起人的共同意愿，我们可邀请其它合适的发起人加入，以充分的实现优势互补。以合作为契机，组建共同的基金管理团队，是实现合作各方资源、资金、人力资以合作为

4、契机，组建共同的基金管理团队，是实现合作各方资源、资金、人力资源、专业能力的有效整合，绝非仅针对目前股市行情的应时之举，通过合作发起，源、专业能力的有效整合，绝非仅针对目前股市行情的应时之举，通过合作发起，一支重要专业团队的形成及成熟，将有助于我们把握今后资金市场上的发展良机。一支重要专业团队的形成及成熟，将有助于我们把握今后资金市场上的发展良机。二：基金发起人的优势二：基金发起人的优势有限合伙制基金管理公司有限合伙制基金管理公司有限合伙制基金管理公司有限合伙制基金管理公司基金发起人基金发起人天相投资天相投资基金发起人基金发起人大中投资大中投资基金发起人基金发起人ABC投资投资上海上海ABC投

5、资管理公司投资管理公司投资人投资人II大中投资大中投资投资人投资人I投资人投资人III证券信托计划、私募基金证券信托计划、私募基金PRE-IPOP1PE投资投资二级市场二级市场三：基金架构三：基金架构基金发起人基金发起人中融信托中融信托合伙人管理委员会合伙人管理委员会 证券投资信托计划、证券投资信托计划、PRE-IPO投资基金等投资基金等发起管理在上海或北京注册投资管理公司在上海或北京注册投资管理公司（注册资金需（注册资金需1000万以上）万以上）GP三、基金管理架构（注册投资管理公司）三、基金管理架构（注册投资管理公司）客户营销部调研咨询部运营管理部四：基金：基金产品结构u信托产品架构信托计

6、划收益分配资产管理人：中融信托次级投资人：-投资管理公司（2000万）中融-大中证券投资信托计划投资管理人：-投资管理公司投资项目：二级市场，PRE-IPO投资、定向增发等优先投资者+一般投资者四：基金：基金产品结构中融信托中融信托投资管理公司投资管理公司信托具体产品的一般性约定信托具体产品的一般性约定1、融资比例：一般为自有资金的1.5-2倍；2、融资成本：一般不超过所融资金的7-8%；其中信托托管费不超过1.5%,银行的托管和代销费用不超过1%私募基金优先受益人收取的费用原则上不超过6%营销费用不超过1%3、产品期限：1-2年；4、投资范围：投资范围为二级市场交易品种。5、投资限制：单只股

7、票所占净值比例上限为20%；单只股票流通盘比例上限为10%；*ST、ST类股票不得进行投资；6、预警平仓：根据净值情况，设定预警线及平仓线。四：基金：基金产品结构四：基金设计概要四：基金设计概要1、基金名称与性质基金名称与性质（1）品牌：首发证券投资信托计划，设定长期投资品牌（如-系列等）（2）性质：阳光私募基金、结构性证券集合信托计划2、基金管理规模基金管理规模（1）规模：首期1.2亿，共设计2期信托计划发行，每期募集额度4OOO万，管理总额6000万。(2)：期限：1-2年3、基金投资方向、基金投资方向首期投资范围为二级市场交易品种，根据市场情况，适当发起募集IPO私募基金、PIPE基金等

8、4、具体产品的一般其它约定具体产品的一般其它约定参照其它信托产品一般情况执行合作方合作方权责权责利益利益北京北京 投投资资有限公司有限公司GP及及 LP1.提供投资管理公司1OOO万的注册资金2.认购信托计划2000万次级受益权3.参预基金管理1.资金委托收益2.基金管理公司管理费3.管理效益分成 北京北京 投投资顾问资顾问有限公司有限公司GP1.提供咨询顾问建议2.销售信托产品及基金产品3.共同管理基金1.管理费2.效益分成上海上海ABC投投资顾问资顾问有限有限GP1.具体筹备及具体运营管理2.操盘团队提供及组建3.共同管理基金4信托平台，募集基金5共同管理基金、着重市场营销1.管理费2.效益分成五：合作计划六：发展目标六：发展目标 我们对客户的理财目标：我们对客户的理财目标：（1）在牛市中，帮助客户稳定获得年50以上的收益；（2）在平衡市中，帮助客户稳定获得年30以上的收益；（3）在熊市中，通过完善风险防范机制，帮助客户稳定获得年10以上收益；管理团队的目标：管理团队的目标：在投资人及委托方的大力支持下：近期目标：稳健经营，在为客户和股东的投资回报目标收益的保障下实现利润最大化.中期目标:利用我们在各方面的调研能力、与上市公司的良好关系及资金优势优化组合,成为最具影响的证券私募基金之一.远期目标:发展成为股权投资、PRE-IPO投资为一体的私募基金。