嘉实基金分级.pdf

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1、嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-1 嘉实多利分级债券型证券投资基金嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同基金合同 基金管理人：基金管理人：嘉实基金管理有限公司嘉实基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：招商招商银行股份有限公司银行股份有限公司 二零二零一一一一年年二二月月 嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-2 目目 录录 一、前言.3 二、释义.4 三、基金的基本情况.9 四、基金份额分级.10 五、基金份额的发售.14 六、基金备案.16 七、嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额的上市与交易.17 八、嘉实多利基金份额的申购与赎回.19 九、基金份额的登记、转托管

2、、非交易过户、冻结与解冻.28 十、场内份额配对转换.30 十一、基金合同当事人及权利义务.32 十二、基金份额持有人大会.39 十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.46 十四、基金的托管.48 十五、基金份额的注册登记.49 十六、基金的投资.50 十七、基金的财产.57 十八、基金资产的估值.58 十九、基金的费用与税收.64 二十、基金的收益与分配.66 二十一、基金份额折算.67 二十二、嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额的终止运作.75 二十三、基金的会计和审计.77 二十四、基金的信息披露.78 二十五、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.84 二十六、违约责任.87

3、二十七、争议的处理.88 二十八、基金合同的效力.89 二十九、其他事项.90 三十、基金合同内容摘要.91 嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-3 一、前言一、前言(一)订立本基金合同的目的、依据和原则 1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。2.订立本基金合同的依据是中华人民共和国合同法(以下简称“合同法”)、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法”)、证券投资基金运作管理办法(以下简称“运作办法”)、证券投资基金销售管理办法(以下简称“销售办法”)、证券投资基金信息披露管理办法(以下简称“信息披露办法”)和其他有关法律法

4、规。3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。(三)嘉实多利分级债券型证券投资基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有关规定募集，并

5、经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-4 二、释义二、释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1.基金或本基金：指嘉实多利分级债券

6、型证券投资基金 2.基金管理人：指嘉实基金管理有限公司 3.基金托管人：指招商银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指嘉实多利分级债券型证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之嘉实多利分级债券型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指嘉实多利分级债券型证券投资基金招募说明书及其定期的更新 7.基金份额发售公告或发售公告：指嘉实多利分级债券型证券投资基金份额发售公告 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定

7、、决议、通知等 9.基金法：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订 10.销售办法：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 11.信息披露办法：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 12.运作办法：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施

8、的证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16.个人投资者：指年满 18 周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的其他自然人 嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-5 17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人

9、民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18.合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22.销售机构：指直销机构和代销机构 23.直销机构：

10、指嘉实基金管理有限公司 24.代销机构：指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任

11、公司 28.注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统 29.证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统 30.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 31.交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 32.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 33.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

12、，嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-6 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 35.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36.基金份额结构：本基金的基金份额包括基础份额及分级份额。基础份额是基金组合份额，简称“嘉实多利基金份额”，分为场外份额和场内份额。分级份额包括两类，稳健收益类份额（简称“嘉实多利优先份额”）和积极收益类份额（简称“嘉实多利进取份额”）。嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额的基金份额配比始终保持 82 的比例不变 37.嘉实多利基金份额或基础份额：嘉实多利分级债券

13、型证券投资基金之基础份额 38.嘉实多利优先份额：按照基金合同约定规则所分离的稳健收益类基金份额，是本基金两类分级份额中的一类 39.嘉实多利进取份额：按照基金合同约定规则所分离的积极收益类基金份额，是本基金两类分级份额中的另一类 40.分级份额：嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额的合称 41.分拆：指根据基金合同约定，场内的嘉实多利基金份额按照 82 的基金份额配比分拆成嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额的行为 42.合并：指根据基金合同约定，嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额按照 82 的基金份额配比合并成嘉实多利基金份额场内份额的行为 43.场内份额配对转换：指根据基金合同约定，场内的基

14、础份额与分级份额之间进行转换的行为，包括分拆与合并 44 约定年收益率：指本基金为每份嘉实多利优先份额设定的每年应获得的收益率，嘉实多利优先份额的约定年收益率为 5%45.约定收益：指嘉实多利优先份额或嘉实进取份额的份额净值超出 1.0000 元的部分 46.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 47.T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 48.T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)49.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 50.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 51.业务规则

15、：指嘉实基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则 嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-7 52.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 53.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 54.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 55.上市交易：指基金存续期间投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额的行为 56.场外：通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、嘉实多利基金份额申购和赎回的场所。通过该等场

16、所办理基金份额的认购、嘉实多利基金份额申购和赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 57.场内：指通过深圳证券交易所交易系统内的会员单位进行基金份额认购、嘉实多利基金份额申购和赎回，嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额上市交易的深圳证券交易所会员单位和场所 58.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 59.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 60.系统内转托管：投资人将其持有的嘉

17、实多利基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为 61.跨系统转托管：投资人将其持有的嘉实多利基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转托管的行为 62.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 63.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%64

18、.元：指人民币元 嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-8 65.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 66.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 67.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 68.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 69.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 70.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本

19、基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、公众通讯设备或互联网络故障。嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-9 三、基金的基本情况三、基金的基本情况(一)基金的名称 嘉实多利分级债券型证券投资基金(二)基金的类别 债券型(三)基金的运作方式 契约型开放式(四)基金的投资目标 本基金在有效控制风险、保持适当流动性的前提下，力争持续稳定增值。(五)基金的最低募集份

20、额总额 本基金最低募集规模为 2 亿份基金份额。(六)基金份额面值和认购费用 基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。本基金的认购费率最高不超过 5%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。(七)基金存续期限 基金的存续期限为不定期。嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-10 四、四、基金份额分级基金份额分级（一）基金份额结构 本基金的基金份额包括基础份额及分级份额。基础份额是基金组合份额，简称“嘉实多利基金份额”，分为场外份额和场内份额。分级份额包括两类，稳健收益类份额（简称“嘉实多利优先份额”）和积极收益类份额（简称“嘉实多利进取份额”）。嘉实多利优先份额与嘉实多利

21、进取份额的基金份额配比始终保持 82 的比例不变。（二）基金运作概要 1、本基金通过场外、场内两种方式公开发售嘉实多利基金份额。投资人场外认购所得的份额，将被确认为嘉实多利基金份额。投资人场内认购所得的份额，将按 82 的基金份额配比分拆为嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额。基金合同生效后，投资人认购所得的嘉实多利基金份额场内份额的分拆，由基金管理人委托注册登记机构进行，无需基金份额持有人申请。2、嘉实多利优先份额、嘉实多利进取份额与嘉实多利基金份额的资产合并投资运作。3、基金合同生效后，本基金将根据基金合同约定，对嘉实多利基金份额开放场外申购、赎回及场内申购、赎回，不对嘉实多利优先份额或嘉实

22、多利进取份额单独开放场内申购、赎回。根据基金合同约定，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，嘉实多利优先份额、嘉实多利进取份额分别在深圳证券交易所上市与交易，交易代码不同。4、基金合同生效后，本基金将根据基金合同约定，办理嘉实多利基金份额与分级份额之间的场内份额配对转换业务，即：基金份额持有人，可将其场内申购的嘉实多利基金份额，按 8：2 的基金份额配比，申请分拆为嘉实多利优先份额和嘉实多利进取份额；或基金份额持有人，可将其持有的嘉实多利优先份额和嘉实多利进取份额，按 8：2 的基金份额配比，申请合并为嘉实多利基金份额的场内份额。场外的嘉实多利基金份额不进行份额配对转换。场外的

23、嘉实多利基金份额通过跨系统转托管至场内后，可按照场内的嘉实多利基金份额配对转换规则进行操作。5、基金合同生效后，本基金将按照基金合同规定，对嘉实多利基金份额、嘉实多利优先份额、嘉实多利进取份额进行基金份额折算。除分级份额终止运作的份额折算（详见基金合同第二十二章的约定）外，基金份额折算后，本基金的运作方式、及嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额的份额配比不变。（三）分级份额的份额净值计算概要 1、嘉实多利基金份额与嘉实多利优先份额、嘉实多利进取份额之间的份额净值关系 嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-11 本基金 8 份嘉实多利优先份额与 2 份嘉实多利进取份额构成一对份额组合，该份

24、额组合的份额净值之和等于 10 份嘉实多利基金份额的份额净值之和。2、嘉实多利优先份额的份额净值计算 嘉实多利优先份额的约定年收益率为 5%。嘉实多利优先份额的约定年收益率除以 365 得到嘉实多利优先份额的约定日简单收益率。嘉实多利优先份额的份额净值，自基金合同生效日起至第 1 个基金份额折算日期间、或自上一个基金份额折算日（到期折算日或到点折算日）后的下一个日历日起至下一个基金份额折算日期间，以 1.0000 元为基准，采用嘉实多利优先份额的约定日简单收益率单利累计计算。基金管理人不承诺也不保证嘉实多利优先份额的基金份额持有人获得最低收益或不亏损，在本基金出现极端损失的情形下，嘉实多利优先

25、份额的基金份额持有人也可能损失本金。3、嘉实多利进取份额的份额净值计算 计算出嘉实多利优先份额的份额净值后，根据嘉实多利基金份额与嘉实多利优先份额、嘉实多利进取份额之间的份额净值关系，可以计算出嘉实多利进取份额的份额净值。4、有关本基金分级份额的份额净值计算，详见基金合同第十八章第（五）条第 2 款的约定。5、有关本基金基础份额与分级份额份额净值的公告，详见基金合同第二十四章第（六）条的约定。（四）基金份额折算概要 除分级份额终止运作的份额折算（详见基金合同第二十二章的约定）外，本基金的基金份额折算分为基金份额到期折算和基金份额到点折算。1、基金份额的到期折算和到点折算（1）基金份额到期折算

26、基金合同生效日后第 12 个自然月的对应日（若该对应日不是工作日，则顺延至下一个工作日），是第一个到期折算日。自第一个到期折算日起，每个到期折算日后第 12 个自然月的对应日（若该对应日不是工作日，则顺延至下一个工作日），是后续的到期折算日。以到期折算日为基准日实施的基金份额折算，是基金份额到期折算。到期折算日的具体日期，详见基金管理人届时发布的公告。基金份额到期折算的频率为：自基金合同生效后，每满一年，进行一次。（2）基金份额到点折算 如果某个工作日嘉实多利进取份额的份额净值小于或等于 0.4000 元，则基金管理人嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-12 确定该日后的第二个工作日

27、为到点折算日。以到点折算日为基准日实施的基金份额折算，为基金份额到点折算（如果发生极端变化，到点折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值大于或等于 1.0000 元，本基金不实施到点折算）。到点折算日的具体日期，详见基金管理人届时发布的公告。基金份额到点折算的频率为不定期。2、到期折算和到点折算方法概要（1）基金份额到期折算 1）如果到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值大于 1.0000 元，则：折算前的嘉实多利基金份额持有人，以每 10 份嘉实多利基金份额，按 8 份嘉实多利优先份额的约定收益及 2 份嘉实多利进取份额的约定收益，获得新增嘉实多利基金份额的份额分配：折算不改变嘉实多利基金

28、份额持有人的资产净值，其持有的嘉实多利基金份额份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量相应折算增加；折算前的嘉实多利优先份额持有人，以嘉实多利优先份额的约定收益，获得新增嘉实多利基金份额的份额分配：折算不改变嘉实多利优先份额持有人的资产净值，其持有的嘉实多利优先份额份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量不变，相应折算增加嘉实多利基金份额场内份额；折算前的嘉实多利进取份额持有人，以嘉实多利进取份额的约定收益，获得新增嘉实多利基金份额的份额分配：折算不改变嘉实多利进取份额持有人的资产净值，其持有的嘉实多利进取份额份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量不变，相应折算增加嘉实多利

29、基金份额场内份额。2）如果到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值小于或等于 1.0000 元，则：折算前的嘉实多利基金份额持有人，以每 10 份嘉实多利基金份额，按 8 份嘉实多利优先份额的约定收益，获得新增嘉实多利基金份额的分配：折算不改变嘉实多利基金份额持有人的资产净值，其持有的嘉实多利基金份额份额净值折算减少、份额数量相应折算增加；折算前的嘉实多利优先份额持有人，以嘉实多利优先份额的约定收益，获得新增嘉实多利基金份额的份额分配：折算不改变嘉实多利优先份额持有人的资产净值，其持有的嘉实多利优先份额份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量不变，相应折算增加嘉实多利基金份额场内份额；

30、折算不改变嘉实多利进取份额持有人的资产净值，其持有的嘉实多利进取份额的嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-13 份额净值、及份额数量不变。（2）基金份额到点折算 如果某个工作日嘉实多利进取份额的份额净值小于或等于 0.4000 元，则基金管理人确定该日后的第二个工作日为到点折算日（如果发生极端变化，到点折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值大于或等于 1.0000 元，本基金不实施到点折算）。到点折算后：折算不改变嘉实多利基金份额持有人的资产净值，其持有的嘉实多利基金份额份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量相应折算调整；折算不改变嘉实多利优先份额持有人的资产净值，其持有的嘉

31、实多利优先份额份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量折算调整，相应折算增加嘉实多利基金份额；折算不改变嘉实多利进取份额持有人的资产净值，其持有的嘉实多利进取份额份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量相应折算调整。嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额的基金份额配比保持 82 的比例不变。3、分级份额终止运作后的份额折算 嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额终止运作后，除非基金份额持有人大会决议另有规定的，嘉实多利优先份额、嘉实多利进取份额将全部折算成场内嘉实多利基金份额。有关本基金基金份额折算，详见基金合同第二十一章、第二十二章的约定。嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-1

32、4 五五、基金份额的发售基金份额的发售 本基金基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元，按初始发售面值发售。（一）募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月，具体发售时间见招募说明书及发售公告。（二）发售对象 符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。（三）募集目标 本基金的首次募集规模上限，详见招募说明书或发售公告的有关规定。基金合同生效后，基金规模不受上述首次募集规模的限制。（四）发售方式和销售渠道 本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，投资人场外认购所得的全部份额将确认为嘉实多利基金份额；投

33、资人场内认购所得的全部份额将按 82 的基金份额配比分拆为嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额。本基金认购采取全额缴款认购的方式。在募集期内，投资人可对本基金进行多次认购，认购申请一经受理不得撤销。本基金的具体发售方式和发售机构见招募说明书或发售公告。基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。（五）认购费用 本基金场外认购以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率最高不超过认购金额的 5%，具体在招募说明书中列示。场内会员单位参照场外认购费率设定投资人场内认购的认购费用。基金认购费用不列入基金财产，主要用

34、于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。（六）募集期利息的处理方式 基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入商业银行，不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。（七）基金认购份额的计算 1、基金场外认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。最嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-15 终认购的份额是认购金额扣除了认购费的净认购金额加上认购资金相应利息后计算所得，具体计算公式以招募说明书为准。2、基金场内认购采用份额认购的方式,认购期利息折算为嘉实多利基金份额。具体计算公

35、式以招募说明书为准。3、本基金具体认购费率及认购份额计算详见本基金的招募说明书和发售公告。（八）基金份额的认购和持有限额 基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参见招募说明书或相关公告。嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-16 六六、基金备案基金备案(一)基金备案的条件 1.本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元，并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起

36、 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。3.本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。(二)基金募集失败 1.基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。2.如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务

37、和费用，在基金募集期届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。3.如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20 个工作日达不到 200人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。嘉实多利分级债券型证

38、券投资基金 基金合同 3-17 七、七、嘉实多利优先份额嘉实多利优先份额与与嘉实多利进取份额嘉实多利进取份额的上市与交易的上市与交易（一）嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额的上市与交易 基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额分别在深圳证券交易所上市与交易，交易代码不同。（二）上市交易的地点 深圳证券交易所。嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额上市后，登记在中国证券登记结算有限公司深圳分公司场内证券登记结算系统中的嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在中国证券登记结算有限公司注册登记（TA）系

39、统中的嘉实多利基金份额通过办理跨系统转托管业务将嘉实多利基金份额转至场内证券登记结算系统并分拆成嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额后，方可上市交易。（三）上市交易的时间 本基金合同生效后三个月内，嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额开始在深圳证券交易所上市交易。在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒体上刊登嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额上市交易公告书。（四）上市交易的规则 1、上市首日，嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额的开盘参考价为前一交易日嘉实多利优先份额、嘉实多利进取份额的份额净值；2、嘉实多利优先份额或嘉实多利进取份额的首个开盘参考价（即时行情显示的前收盘价）为

40、其前一交易日的嘉实多利优先份额或嘉实多利进取份额的份额净值；3、嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额上市交易遵循深圳证券交易所交易规则及相关规定。（五）上市交易的费用 嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额上市交易的费用，按照深圳证券交易所上市开放式基金的有关规定办理。（六）上市交易的行情揭示 嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额前一交易日的嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-18 份额净值。（七）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市 嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额的停复牌、暂停

41、上市、恢复上市按照深圳证券交易所的相关规定执行。（八）终止上市的情形和处理方式 发生下列情况之一时，嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额应同时终止上市交易：（1）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；（2）基金合同终止；（3）基金份额持有人大会决定终止上市；（4）深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。发生上述终止上市情形时，基金管理人报经中国证监会备案后终止嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额的上市，并在至少一种指定报刊和网站上刊登终止上市公告。（九）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改。且此项修改无须召开基金份

42、额持有人大会审议决定，基金管理人将在本基金更新的招募说明书中列示修改的内容。嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-19 八、八、嘉实多利基金份额嘉实多利基金份额的申购与赎回的申购与赎回（一）场外嘉实多利基金份额的申购与赎回 1申购、赎回办理的场所 场外嘉实多利基金份额的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。2申购、赎回的开放日及时间 （1）开放日及开放时

43、间 嘉实多利基金份额的申购、赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），投资人应当在开放日办理申购和赎回申请。办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒体上公告。（2）申购、赎回的开始日及业务办理时间 嘉实多利基金份额的申购、赎回自基金合同

44、生效后不超过3个月的时间开始办理。（3）申购、赎回的公告 在确定申购、赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开始日前2日内在至少一种中国证监会指定的信息披露报刊和网站上公告。3申购、赎回的原则 （1）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的嘉实多利基金份额净值为基准进行计算；（2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；（3）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；（4）基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照信息披露办法的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告嘉实多利分级债券型证券投资基金

45、 基金合同 3-20 并报中国证监会备案。4申购、赎回的程序 （1）申请方式 基金投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购嘉实多利基金份额的申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申请时，必须有足够的嘉实多利基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。（2）申购、赎回确认 T日提交的有效申请，投资人应在T+2日起到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。（3）申购、赎回款项的支付 申购采用全额缴款方式。若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将

46、退回投资人账户。嘉实多利基金份额持有人赎回申请确认后，赎回款项在T+7日内支付。在发生延期支付的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。（4）T日的嘉实多利基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。5申购、赎回的金额 （1）基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低嘉实多利基金份额，具体规定请参见招募说明书。（2）基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低嘉实多利基金份额余额，具体规定请参见招募说明书。（3）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的嘉实多利基金份额上限，具体规定请参见招募说明

47、书。（4）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照信息披露办法的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。6申购、赎回的价格、费用及用途 （1）嘉实多利基金份额的份额净值计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同 3-21 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的嘉实多利基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。（2）申购份额的计算及余额的处理方式：本基金以申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。嘉实多

48、利基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的嘉实多利基金份额净值，有效份额单位为份，通过场外方式申购的，申购份额的计算保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。（3）赎回金额的计算及处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日嘉实多利基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。赎回金额的计算保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。（4）申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。（5）赎回费用由赎回嘉实多利基

49、金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回嘉实多利基金份额时收取。扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。（6）嘉实多利基金份额的申购费率最高不超过申购金额的5%，赎回费率最高不超过赎回金额的5%。嘉实多利基金份额的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率或收费方式、或调低赎回费率，并最迟应于新的费率或收费方式实施2日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒体上公告

50、。（7）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低嘉实多利基金份额的申购费率和赎回费率。7拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购嘉实多利基金份额或嘉实多利基金份额转入申请：（1）因不可抗力导致基金无法正常运作；（2）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；（3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情