航空公司安全审计手册(第一版).pdf

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1、 1 航空公司安全审计手册 航空公司安全审计手册（第一版）民航总局飞行标准司编制民航总局飞行标准司编制 二 OO 七年三月二 OO 七年三月 2航空公司安全审计手册修订通告记录 航空公司安全审计手册修订通告记录 手册版本修订编号（格式：版本号修订颁发年月日）修订主题 修订负责人 手册版本修订编号（格式：版本号修订颁发年月日）修订主题 修订负责人 3航空公司安全审计手册修订通告 航空公司安全审计手册修订通告（插页）4航空公司安全审计手册 航空公司安全审计手册 为强化民航政府主管部门对公共航空运输企业（以下简称运输航空公司）的运行安全监管，规范安全审计工作，根据中国民用航空安全审计指南（以下简称指

2、南）的要求，制定本手册。一、使用对象 一、使用对象 本手册为中国民航“航空公司安全审计小组”（以下简称“审计组”）审计员和被审计方的相关人员所使用。审计组应当按照中国民用航空安全审计指南和本手册的要求对被审计方实施安全审计。二、审计目的 二、审计目的 本手册所指被审计方为运输航空公司，审计目的是检查运输航空公司就维持其安全运行所制定的相关政策、建立的组织管理体系和实施的工作流程及程序与法律、法规、规章及相关要求的符合性。三、审计依据三、审计依据 航空公司安全审计依据中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国民用航空法、国务院关于实施国家突发公共事件总体应急预案的决定（国发200511 号）、突发

3、公共卫生事件民用航空应急控制预案、传染病防治法、公共场所卫生管理条例、中国民航总局规章第 61R2、63FS、65、67FS-R1、68SB、CCAR-121R2、252、271、275、276、396 5部等相关文件。四、审计范围 四、审计范围 审计组应当按照指南规定的七类审计要素对被审计方实施以下九个方面的安全审计：（一）综合安全管理（二）飞行运行管理（三）客舱安全管理（四）维修管理（五）航务管理（六）旅客运输管理（七）货物运输管理（八）危险品运输管理（九）航空卫生管理 五、审计方法 五、审计方法 审计组应当按照指南规定的审计方法及行为准则实施安全审计。六、审计工作流程 六、审计工作流程

4、按照指南规定的安全审计工作程序的六个阶段，航空公司实施安全审计工作应当遵循以下流程：（一）依照民航总局年度安全审计计划，总局飞行标准司协调地区管理局组织审计组，召开审计准备会议，针对被审计方的实际情况，研究 6制定审计实施计划（方案），确定审计范围、日程和审计员分工等；（二）审计组在民航总局审计办公室向被审计方下发审计通知单后，指派专人在审计工作开始前 12 周，与被审计方建立联系，协调审计工作相关事宜；（三）审计组组织召开安全审计启动会，向被审计方递交本次审计工作计划（方案），协调审计工作相关事宜；（四）审计组按照审计计划（方案）和本手册的审计检查单，对被审计方实施安全审计；（五）审计组召开

5、审计情况汇报会，总结、交流审计工作；（六）审计组组织召开审计情况通报会，向被审计方通报审计情况和审计结果意见，听取被审计方对有关问题说明；（七）审计组向被审计方下发安全审计整改通知单，并要求被审计方提交的整改计划；（八）审计组总结审计工作，编写航空公司安全审计报告，报总局安全审计办公室，同时抄报飞行标准司；（九）总局安全审计办公室将航空公司安全审计报告发给被审计方，并抄所在地管理局及监管办；（十）地区管理局及监管办根据航空公司安全审计报告整改要求对被审计方实施整改跟踪；（十一）地区管理局及监管办对被审计方已经达到要求的整改项进行整改关闭，并向飞行标准司提交整改跟踪报告；（十二）飞行标准司对管理

6、局及监管办的整改跟踪报告进行审核，7同意整改关闭的，报总局安全审计办公室归档；不同意整改关闭的，则另行组织对被审计方复审；复审通过的应当向总局安全审计办公室提交复审报告；（十三）经审计跟踪或复审不能达到安全运行要求的，地区管理局应当对其做出修改运行规范或限制运行项目的决定。七、审计结果分类原则 七、审计结果分类原则 按照指南的规定审计结果分为四类，按百分制计算，其中安全审计项符合率占 70 分，审计要素综合评定占 30 分。（一）审计项符合率得分的计算方法 审计项符合率分数审计符合项被审计项（除外不适用项）70（二）审计要素综合评定原则 审计组在完成审计后应对被审计方做出审计要素综合评定。审计

7、要素综合评定满分 30 分，其评分参考原则为：组织管理（A 类）15 分；规定制度（B 类）15 分；运行管理（C 类）15 分；资源配置（D 类）14 分；信息管理（E 类）14 分；应急管理（F 类）13 分；人员培训（G 类）14 分。（三）审计结果分类评定原则 8被审计方整改结束后，总局安全审计办公室将根据被核定后的审计方审计项符合率得分和审计要素综合评定得分对被审计方进行审计结果分类评定，其评定原则为：评定为一类的被审计方其审计结果得分 90 分以上（含 90 分）；评定为二类的被审计方其审计结果得分为 7589 分；评定为三类的被审计方其审计结果得分为 6074 分；评定为四类的被

8、审计方其审计结果得分为 59 分以下。八、手册管理 八、手册管理 本手册由民航总局安全审计办公室负责统一分发、管理，并对手册的有效性进行控制。九、手册修订 九、手册修订 本手册由民航总局安全审计办公室负责组织修订。手册的修订以手册修订通告的方式进行正式发布，并以插页形式将修订通告集中放置在本手册修订通告中，不对手册有效页面清单进行变更。十、手册解释 十、手册解释 本手册由民航总局安全审计办公室负责解释。附件：?航空公司安全审计检查单（综合安全管理）?航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）?航空公司安全审计检查单（客舱安全管理）9?航空公司安全审计检查单（维修管理）?航空公司安全审计检查单（航务

9、管理）?航空公司安全审计检查单（旅客运输管理）?航空公司安全审计检查单（货物运输管理）?航空公司安全审计检查单（危险品运输管理）?航空公司安全审计检查单（航空卫生管理）?审计发现问题记录单 10航空公司安全审计检查单（综合安全管理）航空公司安全审计检查单（综合安全管理）审计结果 审计结果 编号 编号 审计审计要素要素审计内容 审计内容 审计依据/审计依据/参考 参考 审计方式审计方式/提示/提示 不适不适用 用 符合符合不符不符合 合 未检未检查 查 备注 备注 AL.1.1 组织机构 AL.1.1 组织机构 AL.1.1.1 A 类 主要负责人职责中明确规定对公司安全运行管理全面负责 安全生

10、产法 第五条、第十七条 AL.1.1.2 A 类 负责运行管理的组织机构配备了合格和足够的人员、设备、设施和资料 CCAR-CCAR-121-R2-CCAR-121.23 AL.1.1.3 A 类 负责运行管理的组织机构能够按照相关法律、法规、标准以及公司内部规定的要求组织实施安全运行 CCAR-CCAR-121-R2-CCAR-121.23 AL.1.1.4 A 类 AL.1.2 安全管理体系 AL.1.2 安全管理体系 AL.1.2.1 A 类 公司建立了安全管理体系，并设立安全经理（或相应职务）和安全监督管理部门 AL.1.2.2 A 类 安全经理直接向总经理负责，有权调配监控安全所必需

11、的人力、物资和其他资源 AL.1.2.3 A 类 安全监督管理部门有权监督检查各部门的安全状况，不受任何因素的干扰 AL.1.2.4 A 类 安全监督管理部门不直接参与生产运行，不直接制定整改措施 AL.1.2.5 A 类 各部门设立负责安全生产运行的管理人员，直接向安全监督管理部门或安全经理 11航空公司安全审计检查单（综合安全管理）航空公司安全审计检查单（综合安全管理）审计结果 审计结果 编号 编号 审计审计要素要素审计内容 审计内容 审计依据/审计依据/参考 参考 审计方式审计方式/提示/提示 不适不适用 用 符合符合不符不符合 合 未检未检查 查 备注 备注 和总经理报告影响安全运行的

12、各类信息 AL.1.2.6 A 类 公司员工有权力和义务向安全监督管理部门或安全经理和总经理直接报告影响安全运行信息的 安全生产法 第七条 AL.1.2.7 A 类 安全监督管理部门定期向安全经理和总经理提交安全运行监督报告，并将不安全情况通报相关部门 AL.1.2.8 A 类 各有关部门采用风险管理的方法不安全信息进行潜在威胁的评价 AL.1.2.9 A 类 各部门在接到安全管理部门的不安全情况报告后，及时制定整改措施并实施整改 AL.1.2.10 A 类 安全监督管理部门接受各部门制定的整改措施，并跟踪检查 AL.1.2.11 A 类 安全监督管理部门定期向安全经理和总经理提交公司安全状况

13、评估报告 AL.1.3 规章制度 AL.1.3 规章制度 AL.1.3.1 B 类 建立了符合相关法律、法规和规章要求、满足航空运行安全需要的规章制度体系，各类运行手册齐全 AL.1.3.2 B 类 公司及各部门均建立了安全责任制度，其安全生产法 12航空公司安全审计检查单（综合安全管理）航空公司安全审计检查单（综合安全管理）审计结果 审计结果 编号 编号 审计审计要素要素审计内容 审计内容 审计依据/审计依据/参考 参考 审计方式审计方式/提示/提示 不适不适用 用 符合符合不符不符合 合 未检未检查 查 备注 备注 安全责任分解落实到岗位和人员 AL.1.3.3 B 类 公司最高管理层、安

14、全监督管理部门、各部门的重要岗位建立了有效的职责接替或代理制度 AL.1.3.4 建立内部安全运行监督管理制度 AL.1.3.4.1 B 类 在全公司实施内部安全监督，并及时发现影响安全运行的各类隐患和不安全状况 AL.1.3.4.2 B 类 对发现的安全隐患和不安全状况进行收集、分析、传递、监督整改与跟踪 AL.1.3.5 建立外部安全运行管理制度 AL.1.3.5.1 B 类 与运行委托代理方签订合法有效的安全运行职能外包协议 AL.1.3.5.2 B 类 外包协议明确双方安全责任和义务 AL.1.3.5.3 B 类 定期对委托方相关岗位人员进行必要的岗位技能和本公司安全运行管理制度、程序

15、的培训 AL.1.3.5.4 B 类 对委托方实施安全运行管理监督 AL.1.4 资源配置 AL.1.4 资源配置 AL.1.4.1 D 类 安全生产资金投入充足 AL.1.4.2 D 类 设施、设备的配置满足运行安全的需要 13航空公司安全审计检查单（综合安全管理）航空公司安全审计检查单（综合安全管理）审计结果 审计结果 编号 编号 审计审计要素要素审计内容 审计内容 审计依据/审计依据/参考 参考 审计方式审计方式/提示/提示 不适不适用 用 符合符合不符不符合 合 未检未检查 查 备注 备注 AL.1.4.3 D 类 有足够合格的专业人员履行生产运行和安全管理的职责。AL.1.5 文档信

16、息AL.1.5 文档信息 AL.1.5.1 建立安全文档管理制度 AL.1.5.1.1 E 类 对与安全运行有关各类文档进行规范、有序的分类、分级管理 AL.1.5.1.2 E 类 对各类文档进行有效控制，工作程序清晰完善、流转通畅 AL.1.5.1.3 E 类 该制度能够保证公司各类员工和安全运行（服务）委托方能够及时收阅相关文件和贯彻落实文件要求 AL.1.5.2 E 类 建立安全信息报告制度，按照规章要求及时向局方报告民航安全信息 CCAR-396 AL.1.5.3 E 类 及时、准确提供局方需要的各类安全信息，没有发生瞒报、缓报或谎报民航安全信息的情况 CCAR-396 第十条 AL.

17、1.5.4 E 类 建立飞行数据采集制度，有效实施飞行品质监控 AL.1.6 应急管理 AL.1.6 应急管理 AL.1.6.1 F 类 建立安全运行突发重大（事故）事件应急国 发 200511 14航空公司安全审计检查单（综合安全管理）航空公司安全审计检查单（综合安全管理）审计结果 审计结果 编号 编号 审计审计要素要素审计内容 审计内容 审计依据/审计依据/参考 参考 审计方式审计方式/提示/提示 不适不适用 用 符合符合不符不符合 合 未检未检查 查 备注 备注 反应系统并设立专门办事机构 号文件 AL.1.6.2 F 类 制定“应急处置预案”。该预案各环节程序完整、职责明确 国 发 2

18、00511号文件 AL.1.6.3 F 类 各部门配备充足的应急处置设施和设备 国 发 200511号文件 AL.1.6.4 F 类 制定培训计划，对各级管理人员和各岗位员工实施应急救援知识和应急处置程序的培训 国 发 200511号文件 AL.1.6.5 F 类 定期组织应急处置演练，检查落实应急处置预案 国 发 200511号文件 AL.1.7 人员培训 AL.1.7 人员培训 AL.1.7.1 G 类 建立以安全意识和风险管理为主要内容的全员安全教育制度 AL.1.7.2 G 类 制定并落实各岗位人员安全教育和培训计划 安全生产法 第二十一条 AL.1.7.3 G 类 建立各岗位员工安全

19、教育和培训记录档案，AL.1.7.4 G 类 各岗位员工掌握并熟悉本岗位所需的安全生产知识和安全操作技能 安全生产法 第二十一条 15 航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）审计结果审计结果 编号编号 审计审计要素要素审计内容审计内容 审计依据/参考 审计依据/参考 审计方式/提示审计方式/提示不适用不适用符合符合 不符合不符合未检查未检查备注备注 AL.2.1.飞行运行管理人员和机构 AL.2.1.飞行运行管理人员和机构 AL.2.1.1 A 管理人员及其职责 CCAR-121.43 运 行 规 范A006、A007 AL.2.1.1.1 A 运行副总经

20、理，负责合格证持有人飞行运行的管理 CCAR-121.43 查阅 运行手册 AL.2.1.1.2 A 总飞行师，负责合格证持有人的飞行人员训练和技术管理 CCAR-121.43 AL.2.1.1.3 A 手册内的一般政策规定中，写明上述规定的人员的任务、职责和权力 CCAR-121.43 AL.2.1.1.4 A 管理人员的合格条件 是否持有局方对人员设置偏离的批准 CCAR-121.45 AL.2.1.2 A 运行监管机构的设置 CCAR-121.43 AL.2.1.2.1 A 运行监管机构人员编配（包括飞行、维修、签派等专业人员）CCAR-121.43 AL.2.1.2.2 A 机构直接向

21、总经理负责 CCAR-121.43 AL.2.1.2.3 A 运行监管部门的职责 CCAR-121.43查阅公司文件规定 AL.2.1.2.4 A 负责协调各业务部门有关运行的事项 CCAR-121.43 AL.2.1.2.5 A 办理运行合格审定的有关事宜 CCAR-121.43 AL.2.1.2.6 A 负责手册的分发、更改和报批工作，保持其有效性 CCAR-121.43 AL.2.1.2.7 A 监督检查手册的贯彻执行情况 CCAR-121.43 AL.2.2.公司运行手册AL.2.2.公司运行手册 16航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）审计结果

22、审计结果 编号编号 审计审计要素要素审计内容审计内容 审计依据/参考 审计依据/参考 审计方式/提示审计方式/提示不适用不适用符合符合 不符合不符合未检查未检查备注备注 AL.2.2.1 B 手册的目的和范围 CCAR-121.131 AL.2.2.2 B 手册清单 CCAR-121.133 AL.2.2.3 B 手册的内容 CCAR-121.133 文件审阅核对符合性申明 AL.2.2.3.1 B 总政策 CCAR-121.133 AL.2.2.3.2 B 每一机组成员、地面机构的相应人员和全体管理人员的职责与工作内容，包括每一机组成员在飞行中和紧急情况下的职责分工 CCAR-121.133

23、 AL.2.2.3.3 B 应急和安全设备的清单及其使用说明 CCAR-121.133 AL.2.2.3.4 B 针对所用机型和特定运行的最低设备清单 CCAR-121.133 AL.2.2.3.5 B 乘客在机上时实施加油的安全措施 CCAR-121.133 AL.2.2.3.6 B 详细的事故预防和飞行安全大纲，包括安全政策和人员职责 CCAR-121.133 AL.2.2.3.7 G 航空人员训练大纲，包括相应的地面、飞行和应急生存训练，以及详细的训练要求 CCAR-121.133 AL.2.2.3.8 B 控制值勤时间、飞行时间和休息期的详细程序 CCAR-121.133 AL.2.2

24、.3.9 B 飞行运作有关要求、程序和指示 CCAR-121.133 AL.2.2.3.10 B 对各种类型运行的飞行机组成员要求和指定指挥权接替次序的方法 CCAR-121.133 17航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）审计结果审计结果 编号编号 审计审计要素要素审计内容审计内容 审计依据/参考 审计依据/参考 审计方式/提示审计方式/提示不适用不适用符合符合 不符合不符合未检查未检查备注备注 AL.2.2.3.11 B 各种情况下所需燃油量和滑油量的具体计算方法，包括航路上一台或者多台发动机失效时的油量计算 CCAR-121.133 AL.2.2.

25、3.12 B 应当使用氧气的条件和氧气量的确定 CCAR-121.133 AL.2.2.3.13 B 保持飞机重量和重心在批准范围内的方法和程序 CCAR-121.133 AL.2.2.3.14 B 地面除冰防冰程序的实施和控制 CCAR-121.133 AL.2.2.3.15 B 关于运行飞行计划的规定 CCAR-121.133 AL.2.2.3.16 B 供飞行机组和其他运行有关人员使用的每一机型正常、非正常和应急程序，以及相关的检查单和飞机系统的详细介绍CCAR-121.133 AL.2.2.3.17 B 每一飞行阶段的标准操作程序 CCAR-121.133 AL.2.2.3.18 B

26、检查单使用的指示，包括使用时机 CCAR-121.133 AL.2.2.3.19 F 应急撤离程序 CCAR-121.133 AL.2.2.3.20 C 正确保持飞行高度和使用自动高度喊话或者机组高度喊话的指示 CCAR-121.133 AL.2.2.3.21 C 在仪表气象条件下使用自动驾驶仪和自动油门的指示 CCAR-121.133 18航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）审计结果审计结果 编号编号 审计审计要素要素审计内容审计内容 审计依据/参考 审计依据/参考 审计方式/提示审计方式/提示不适用不适用符合符合 不符合不符合未检查未检查备注备注 A

27、L.2.2.3.22 C 理解和接受空中交通管制指令的指示 CCAR-121.133 AL.2.2.3.23 C 离场和进近简令 CCAR-121.133 AL.2.2.3.24 C 对航路和目的地机场的熟悉 CCAR-121.133 AL.2.2.3.25 C 稳定进近的程序 CCAR-121.133 AL.2.2.3.26 C 低空飞行时对大下降率的限制 CCAR-121.133 AL.2.2.3.27 C 开始和继续仪表进近需具备的条件 CCAR-121.133 AL.2.2.3.28 C 实施精密和非精密仪表进近程序的指示CCAR-121.133 AL.2.2.3.29 C 在夜间和仪

28、表气象条件下仪表进近与着陆期间，飞行机组成员的职责分派和管理机组工作负荷的程序 CCAR-121.133 AL.2.2.3.30 C 避免可控飞行撞地（CFIT）的指示和训练要求，以及使用近地警告系统的政策CCAR-121.133 AL.2.2.3.31 C 关于拦截民用飞机方面的信息和指示，包括被拦截飞机的机长应当采取的程序，以及拦截和被拦截飞机使用的目视信号 CCAR-121.133 19航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）审计结果审计结果 编号编号 审计审计要素要素审计内容审计内容 审计依据/参考 审计依据/参考 审计方式/提示审计方式/提示不适用

29、不适用符合符合 不符合不符合未检查未检查备注备注 AL.2.2.3.32 C 关于飞机性能的相应资料，包括在起飞机场、目的地机场、备降机场的重量、起飞和着陆限制，计划和备降航路限制，必要时，包括与机场和航路有关的应急程序 CCAR-121.133 AL.2.2.3.33 C 运行规范中关于航路的相应信息，包括对于每一经批准的航路，准许使用的飞机的型号、运行的类型（例如目视飞行规则、仪表飞行规则、昼间、夜间等）以及任何其他有关的资料 CCAR-121.133 AL.2.2.3.34 C 为保证每次飞行的飞行机组均能获得关于通信设施、导航设施和机场等方面的资料而提供的航路指南 CCAR-121.1

30、33 AL.2.2.3.35 C 确定最低飞行高度的方法和所飞每条航路的最低飞行高度 CCAR-121.133 AL.2.2.3.36 C 运行规范中机场的下列资料：(1)位置；(2)指定用途（正常使用、临时使用、备降、加油等）；(3)准许起降的飞机型号；(4)仪表进近程序；(5)着陆和起飞最低标准；(6)其他有关的资料。CCAR-121.133 运 行 规 范C070 20航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）审计结果审计结果 编号编号 审计审计要素要素审计内容审计内容 审计依据/参考 审计依据/参考 审计方式/提示审计方式/提示不适用不适用符合符合 不

31、符合不符合未检查未检查备注备注 AL.2.2.3.37 C 搜寻和救援方面的信息，包括供幸存者使用的地空目视信号标志和机长发生事故后的程序 CCAR-121.133 AL.2.2.3.38 C 帮助有关人员识别危险物品包裹所附标记或者标签的程序和资料，以及有关危险物品的运输、储存或者搬运的程序和指南，包括下列内容：(1)确定发货人合格证明适用的程序，确定危险物品的包装、标记、标签、装运单据适用的程序，确定物品之间相容性的程序，以及关于装载、储存和搬运的指南；(2)有关危险物品及存在不安全迹象或者出现不安全事件的报告和处置程序；(3)当飞机上载有危险物品时，通知机长的程序和指南 CCAR-121

32、.133 结合危险品运输审定工作单 AL.2.2.3.39 C 所带导航设备的清单，包括与必需导航性能（RNP）空域运行相关的信息，以及与运行相关时，所用的远程导航程序 CCAR-121.133 AL.2.2.3.40 C 应当保持无线电守听的情况与规定 CCAR-121.133 AL.2.2.3.41 C 航空保安方面的规定与程序，包括防止非法干扰、劫机、破坏行为的规定与程序 CCAR-121.133 21航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）审计结果审计结果 编号编号 审计审计要素要素审计内容审计内容 审计依据/参考 审计依据/参考 审计方式/提示审计

33、方式/提示不适用不适用符合符合 不符合不符合未检查未检查备注备注 AL.2.2.3.42 C 关于人为因素的相应资料和训练要求 CCAR-121.133 AL.2.2.3.43 B 其他有关安全的资料或者说明 CCAR-121.133 AL.2.2.4 B 手册的修订、有效性 CCAR-121.135 AL.2.2.5 B 手册的分发 CCAR-121.135 AL.2.2.6 B 手册的可用性 CCAR-121.135 AL.2.2.7 B 手册的保存 CCAR-121.131 AL.2.3.机组成员训练及合格要求 AL.2.3.机组成员训练及合格要求 AL.2.3.1 G 训练管理机构（训

34、练大纲制定及实施部门）CCAR-121.401 AL.2.3.2 G 训练大纲的制定 CCAR-121.403 符合性申明文件审查抽查训练记录 AL.2.3.2.1 G 新雇员训练 CCAR-121.403455 AL.2.3.2.2 G 初始训练 CCAR-121.403455 AL.2.3.2.3 G 转机型训练 CCAR-121.403455 AL.2.3.2.4 G 升级训练 CCAR-121.403455 22航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）审计结果审计结果 编号编号 审计审计要素要素审计内容审计内容 审计依据/参考 审计依据/参考 审计方

35、式/提示审计方式/提示不适用不适用符合符合 不符合不符合未检查未检查备注备注 AL.2.3.2.5 G 重新获得资格训练 CCAR-121.403455 AL.2.3.2.6 G 定期复训 CCAR-121.439 AL.2.3.2.7 G 检查员/教员训练 CCAR-121.411/413 AL.2.3.2.8 G 应急生存训练 CCAR-121.419 AL.2.3.2.9 G 危险品训练 CCAR-121.455 AL.2.3.3 G 飞行模拟机及训练设备的批准 CCAR-121.407 AL.2.3.4 G 特殊航线、特殊机场和区域资格 CCAR-121.469 AL.2.3.5 G

36、航线检查 CCAR-121.463 AL.2.3.6 G 运行经历 CCAR-121.457 AL.2.3.7 G 新机型和新职位上的运行经历 CCAR-121.457 AL.2.3.8 G 驾驶员的近期经历 CCAR-121.461 AL.2.3.9 B 执照管理部门及有效性控制 CCAR-121.453 AL.2.3.10 G 学习和考试记录 CCAR-121.691 AL.2.3.11 G 安全教育记录 CCAR-121.691 AL.2.3.12 B 人机比率合理 AL.2.3.13 E 记录保存时间 CCAR-121.691 AL.2.3.14 E 记录保存可提供性 CCAR-121

37、.691 AL.2.3.15 E 记录保存安全性 CCAR-121.691 AL.2.3.16 E 保管的部门/人员 CCAR-121.691 AL.2.4.运行规范AL.2.4.运行规范 AL.2.4.1 B 运行规范的保存与使用 CCAR-121.33 AL.2.4.2 B 运行的种类 CCAR-121.25 23航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）审计结果审计结果 编号编号 审计审计要素要素审计内容审计内容 审计依据/参考 审计依据/参考 审计方式/提示审计方式/提示不适用不适用符合符合 不符合不符合未检查未检查备注备注 AL.2.4.3 B 航路

38、授权和限制 CCAR-121.9 AL.2.4.4 B 机场授权和限制 CCAR-121.31 AL.2.4.5 B 航空器的租赁 CCAR-121.33/CCAR-121.9 AL.2.4.6 B 特殊批准或限制 CCAR-121.57 AL.2.4.7 B 豁免和偏离 AL.2.4.8 B 修订情况 AL.2.4.9 B 遵守情况 AL.2.5.对公司运行手册符合性的验证 AL.2.5.对公司运行手册符合性的验证 AL.2.5.1 C 停机坪监察 CCAR-121.41 AL.2.5.2 C 航站监察 CCAR-121.41 AL.2.5.3 C 航路监察 CCAR-121.41 24 航

39、空公司安全审计检查单（客舱安全管理）航空公司安全审计检查单（客舱安全管理）审计结果 审计结果 编号 编号 审计审计要素要素审计内容 审计内容 审计依据/参考 审计依据/参考 审计方式/提示 审计方式/提示 不适用不适用符合符合不符合不符合未检查 未检查 备注 备注 AL.3.1.组织管理 AL.3.1.组织管理 AL.3.1.1 A 类客舱乘务员资格管理机构 民航飞发2004 82 号 AL.3.2.相关手册管理 AL.3.2.相关手册管理 AL.3.2.1 B 类制定与客舱安全有关的手册 CCAR-121.131 AL.3.2.2 E 类建立组织机构或指定人员，负责制定、更新与客舱安全有关的

40、手册，制定工作程序，确保手册现行有效。CCAR-121.131 该程序用来维护、修订、上报、分发 AL.3.2.3 B 类客舱机组成员在执行任务时可以获得相关手册。CCAR-121.135 航线检查 AL.3.2.4 B 类相关手册中应明确撤离和水上迫降中每个机组成员(包括飞行机组)的职责和岗位。CCAR-121.419 AL.3.2.5 B 类确保客舱乘务员熟悉、掌握相关的法律、法规、相关手册和履行其职责时应遵守的规定 AL.3.3.运行管理 AL.3.3.运行管理 AL.3.3.1 C 类客舱乘务员的值勤期、休息期和飞行时间的控制 CCAR-121.491 CCAR-121.493 25航

41、空公司安全审计检查单（客舱安全管理）航空公司安全审计检查单（客舱安全管理）审计结果 审计结果 编号 编号 审计审计要素要素审计内容 审计内容 审计依据/参考 审计依据/参考 审计方式/提示 审计方式/提示 不适用不适用符合符合不符合不符合未检查 未检查 备注 备注 AL.3.3.2 C 类客舱乘务员的最低配备数量 CCAR-121.391 AL.3.3.3 C 类出口座位安排程序 CCAR-121.593 AL.3.3.4 C 类手提行李控制程序 CCAR-121.607 CCAR-121.581 AL.3.3.5 C 类起飞前旅客的简介、延伸跨水运行中对旅客的简介、安全须知卡 CCAR-12

42、1.569 CCAR-121.571 AL.3.3.6 C 类便携式电子设备的禁用和限制程序 CCAR-121.573 AL.3.3.7 C 类建立旅客遵守“系好安全带”、“禁止吸烟”等信号标牌的程序和客舱乘务员的检查及监控程序 CCAR-121.317 AL.3.3.8 C 类建立对儿童限动装置的要求和使用程序 CCAR-121.311 AL.3.3.9 C 类紧急情况或应急撤离客舱乘务员职责 CCAR-121.397 AL.3.3.10 C 类建立旅客服务设施固定程序 CCAR-121.583 AL.3.3.11 C 类客舱乘务员携带和使用精神类药物以及饮用含酒精饮料情况下的值勤限制和要求

43、 CCAR-121.577 CCAR-121.579 AL.3.3.12 C 类建立进入驾驶舱的程序 CCAR-121.545 AL.3.3.13 C 类建立关于机组、乘客在飞行中受伤或突发疾病的紧急医疗事件报告及处理程序 CCAR-121.705 26航空公司安全审计检查单（客舱安全管理）航空公司安全审计检查单（客舱安全管理）审计结果 审计结果 编号 编号 审计审计要素要素审计内容 审计内容 审计依据/参考 审计依据/参考 审计方式/提示 审计方式/提示 不适用不适用符合符合不符合不符合未检查 未检查 备注 备注 AL.3.3.14 C 类机上饮用含酒精饮料的限制 CCAR-121.575

44、AL.3.3.15 C 类拒绝运输的权力 CCAR-121.595 AL.3.3.16 C 类颠簸情况下通信及处置的程序 CCAR-121.429 AL.3.3.17 C 类客舱和驾驶舱大件物品的固定 CCAR-121581 AL.3.3.18 B 类舱门预位/解除预位程序 AL.3.4.应急设备 AL.3.4.应急设备 AL.3.4.1 C 类应急设备 CCAR-121.309 AL.3.4.2 C 类附加应急设备 CCAR-121.310（l）AL.3.4.3 C 类跨水运行的飞机的应急设备 CCAR-121.339 AL 3.5 信息管理 AL 3.5 信息管理 AL.3.5.1 A 类

45、建立报告系统有效渠道，确保管理者和客舱乘务员之间的沟通和信息传达 飞行运行监察员手册 第三卷第 15 章 如飞行安全报告、自愿报告系统或匿名报告系统、不正常事件报告等 AL.3.6.人员训练AL.3.6.人员训练 AL.3.6.1 G 类客舱乘务员训练管理机构（训练大纲制定及实施部门）CCAR-121.401 27航空公司安全审计检查单（客舱安全管理）航空公司安全审计检查单（客舱安全管理）审计结果 审计结果 编号 编号 审计审计要素要素审计内容 审计内容 审计依据/参考 审计依据/参考 审计方式/提示 审计方式/提示 不适用不适用符合符合不符合不符合未检查 未检查 备注 备注 AL.3.6.2

46、 G 类客舱乘务员训练大纲的制定 CCAR-121.403 AL.3.6.3 G 类新雇员训练 CCAR-121.403 CCAR-121.455 AL.3.6.4 G 类初始训练 CCAR-121.403 CCAR-121.455 AL.3.6.5 G 类转机型训练 CCAR-121.403 CCAR-121.455 AL.3.6.6 G 类升级训练 CCAR-121.403 CCAR-121.455 AL.3.6.7 G 类重新获得资格训练 CCAR-121.403 CCAR-121.455 AL.3.6.8 G 类定期复训 CCAR-121.439 应包括针对近期运行特点、趋势和不安全事

47、件的回顾和分析 AL.3.6.9 G 类检查员/教员训练 CCAR-121.411 CCAR-121.413 AL.3.6.10 G 类应急生存训练 CCAR-121.419 AL.3.6.11 G 类客舱乘务员训练记录保存 CCAR-121.41 训练记录包含训练的合格证明，明确记录保存地点、方式、年限以及管理和工作人员职 28航空公司安全审计检查单（客舱安全管理）航空公司安全审计检查单（客舱安全管理）审计结果 审计结果 编号 编号 审计审计要素要素审计内容 审计内容 审计依据/参考 审计依据/参考 审计方式/提示 审计方式/提示 不适用不适用符合符合不符合不符合未检查 未检查 备注 备注

48、责、程序等 AL.3.6.12 G 类客舱乘务员训练合格证管理程序 民航飞发2004 82 号，163 号 AL.3.6.13 G 类地面训练设施和飞行训练设备 CCAR-121.401 包括应急撤离和水上撤离训练要求的模拟舱（具有失压和失火的仿真功能）、扑灭真实火源的训练设施、舱门训练器和其他应急设备训练设施等，并经局方批准 AL.3.6.14 G 类在非所属训练机构进行的训练 AC-CCAR-121FS-012 29 航空公司安全审计检查单（维修管理）航空公司安全审计检查单（维修管理）审计结果 审计结果 编号 编号 审计审计要素要素审计内容 审计内容 审计依据/参考 审计依据/参考 审计方

49、式/提示 审计方式/提示 不适不适用 用 符合符合不符不符合 合 未检未检查 查 备注 备注 AL.4.1.组织机构 AL.4.1.组织机构 AL.4.1.1 A 类 维修副总经理和总工程师设置 CCAR-121.43(a)查看公司任命书 AL.4.1.2 A 类 维修副总经理和总工程师的职责 CCAR-121.43(a)(d)CCAR-121.365(a)查看公司人力资源部门任命书及其他正式岗位说明文件，如公司存在分子公司或多层次管理部门还应查看分子公司或部门主要管理人员的职责 AL.4.1.3 A 类 维修副总经理（及授权人员）和总工程师的要求和条件 CCAR-121.43(d)CCAR-

50、121.45(c)(d)通过人员技术档案查看证书和工作经历记录 AL.4.1.4 A 类 工程技术部门的设置和职责 CCAR-121.371(a)(1)查看公司有关部门设置及职责的正式说明文件，如公司存在分子公司，还应查看分子公司相关部门的设置和职责 AL.4.1.5 A 类 工程技术部门主管及从事工程技术管理人员的资格 CCAR-121.371(b)AC-CCAR-121-56 附件 1 通过人员技术档案查看证书或执照、培训及工作经历记录 30航空公司安全审计检查单（维修管理）航空公司安全审计检查单（维修管理）审计结果 审计结果 编号 编号 审计审计要素要素审计内容 审计内容 审计依据/参考