上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金.pdf

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1、 上证上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金超级大盘交易型开放式指数证券投资基金 基金合同基金合同 基金管理人：博时基金管理有限公司基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金合同 目目 录录 一、前言.1 二、释义.1 三、基金的基本情况.5 四、基金份额的发售.5 五、基金备案.6 六、基金份额折算与变更登记.7 七、基金份额的交易.8 八、基金份额的申购与赎回.8 九、基金的非交易过户等其他业务.11 十、基金认购、申购和赎回等业务的代理.11 十一、基金合同当事人及权利义务.11 十二、基金份额持有人大会.16 十三

2、、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.22 十四、基金的托管.24 十五、基金份额的登记.24 十六、基金的投资.25 十七、基金的财产.30 十八、基金资产的估值.30 十九、基金的费用与税收.34 二十、基金的收益与分配.36 二十一、基金的会计和审计.36 二十二、基金的信息披露.37 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.40 二十四、违约责任.42 二十五、争议的处理.43 二十六、基金合同的效力.43 二十七、其他事项.44 二十八、基金合同摘要.44 基金合同 1 一、前言一、前言（一）订立本基金合同的目的、依据和原则 1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明

3、确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。2.订立本基金合同的依据是中华人民共和国合同法（以下简称“合同法”）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、证券投资基金运作管理办法（以下简称“运作办法”）、证券投资基金销售管理办法（以下简称“销售办法”）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称“信息披露办法”）和其他有关法律法规。3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。（二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照

4、基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。（三）上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基

5、金一定盈利，也不保证最低收益。（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。二、释义二、释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1.基金或本基金：指上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金 2.基金管理人：指博时基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 上证超级大盘交易型开放式指

6、数证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充 基金合同 2 6.招募说明书：指上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书及其定期的更新 7.基金份额发售公告：指 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.基金法：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订 10.销售办法：指中国证监会

7、 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 11.信息披露办法：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的 证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 12.运作办法：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 13.交易型开放式指数证券投资基金：指 上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则定义的“交易型开放式指数基金”14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15.银行业监督管理机

8、构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会

9、允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22.发售代理机构：指基金管理人指定的，在本基金认购期间代理本基金发售业务的机构 23.申购赎回代理券商：指基金管理人指定的，在基金合同生效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金合同 3 24.直销机构：指博时基金管理有限公司 25.代销机构：指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26.登记结算机构：指中国证券登记结算有限责任公司 27.登记结算业务：指 中国证券

10、登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则定义的基金份额的登记、托管和结算业务 28.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 29.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32.T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 33.T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）34.开放日：

11、指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35.认购：指在本基金募集期内，投资人申请购买本基金基金份额的行为，投资人可以现金或股票方式申请认购 36.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 37.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求购回本基金份额的行为 38.申购、赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件 39.申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 40.赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明

12、书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 41.组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 42.标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的上证超级大盘指数及其未来可能发生的变更 43.完全复制法：一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的 基金合同 4 44.现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 45.现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金

13、替代之差；投资人申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 46.最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍 47.基金份额参考净值：指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 48.预估现金部分：指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申购、赎回的投资人的相应资金，由基金管理人计算并公布的现金数额；49.元：指人民币元 50.基金份额折算：指本基金建

14、仓结束后，基金管理人根据基金合同规定将投资人的基金份额进行变更登记的行为 51.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52.收益评价日：指基金管理人计算本基金累计收益率与标的指数累计收益率差额之日 53.基金累计收益率：指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值之比减去 100%54.标的指数累计收益率：指收益评价日标的指数收盘价与基金份额折算日标的指数收盘价之比减去 100%。55.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 56.基金资产净

15、值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 57.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 58.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 59.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 60.联接基金：指将绝大部分基金财产投资于上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金（目标 ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金 61.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金合同 5 基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同

16、当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金的基本情况三、基金的基本情况（一）基金的名称 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金（二）基金的类别 股票型（三）基金的运作方式 交易型开放式指数基金（四）基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化（五）基金的最低募集份额总额和金额 基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元。（六）基金份额面值和认购费用 基金份额的初始面值为人民币

17、1.00 元。本基金的认购费率最高不超过 5%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。（七）基金存续期限 不定期 四、基金份额的发售四、基金份额的发售（一）基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1.发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。2.发售方式 投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购；网下股票认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代

18、理机构以股票进行的认购。3.发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者。基金合同 6（二）基金份额的认购 1.认购费用 本基金采用份额认购方式，认购费率不得超过认购份额的 5%。本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。2.募集资金利息与募集股票权益的处理方式 募集资金自划入基金募集专户起至基金合同生效日期间的利息归基金资产所有。募集股票在冻结期间的权益归投资者所有。3.募集期间的资金、股票与费用 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，

19、在基金募集行为结束前，任何人不得动用；募集的股票由登记结算机构予以冻结，于基金募集期结束后过户至预先开立的专门账户。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。4.基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。5.认购份额余额的处理方式 认购份额的计算保留到整数位，小数点以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。（三）基金份额的认购和持有限额 1.认购限额（1）网下现金认购：投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在 10万份

20、以上（含 10 万份），超过部分须为 1 万份的整数倍。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。（2）网下股票认购：网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是上证超级大盘指数的成份股和已经公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1000 股，超过 1000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资人可多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。（3）网上现金认购：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为 1000份或其整数倍，最高不得超过 99,999,000 份。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。2.持有限额 本基金不设持有限额。五、基金备案五、基金备案（一）基金

21、备案的条件 基金合同 7 1.本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元，并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。（二）基金募集失败 1.基金募

22、集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。2.如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息，同时将已冻结的股票解冻。3.如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20 个工作日达不到 200

23、人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。六、基金份额折六、基金份额折算与变更登记算与变更登记（一）基金份额折算的时间 基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为基金建仓。基金建仓期不超过 3 个月。基金建仓期结束后，基金管理人确定基金份额折算日，并提前公告。（二）基金份额折算的原则 基金份额折算由基金管理人办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的万分之一基本一致。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数

24、额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折算。（三）基金份额折算的方法 基金合同 8 对基金份额折算后的基金份额持有人持有的基金份额采取四舍五入的方法保留到整数位，由此产生的误差归入基金资产。基金份额折算的具体方法由招募说明书规定。七、基金份额的交易七、基金份额的交易（一）基金上市 基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据上海证券交易所证券投资基金上市规则，向上

25、海证券交易所申请上市：1、基金募集金额（含募集股票市值）不低于 2 亿元人民币；2、基金份额持有人不少于 1000 人；3、上海证券交易所证券投资基金上市规则规定的其他条件。基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金份额获准在上海证券交易所上市的，基金管理人应在基金份额上市日的 3 个工作日前发布基金份额上市交易公告书。（二）基金份额的上市交易 本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照上海、深圳证券交易所交易规则、上海证券交易所证券投资基金上市规则、上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则等有关规定。包括但不限于：1、本基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额

26、净值；2、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出；3、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元；4、本基金可适用大宗交易的相关规则。（三）终止上市交易 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金份额的上市交易，并报中国证监会备案：1、不再具备本条第（一）款规定的上市条件；2、基金合同终止；3、基金份额持有人大会决定终止上市；4、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起 2 个工作日内发布基金份额终止上市交易公告。八、基金份额的申购与赎回八、基金份额的申购与赎回（一）申购和赎回

27、场所 投资人应当在申购赎回代理券商的营业场所按申购赎回代理券商提供的方式办理基金基金合同 9 的申购和赎回。本基金管理人将在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。（二）申购和赎回的开放日及时间 1、申购、赎回的开始时间 本基金在基金份额折算日之后、基金上市交易之前可开始办理申购。但在基金申请上市期间，基金可暂停办理申购。本基金自基金合同生效日后不超过 3 个月的时间起开始办理赎回。具体申购、赎回的开始时间由基金管理人确定后，于申购开始日、赎回开始日的 3 个工作日前在中国证监会指定的信息披露媒体公告。2、开放日及开放时间 投资人可办理申购、

28、赎回等业务的开放日为上海证券交易所的交易日，开放时间为上午9:30-11:30 和下午 1:00-3:00。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在可操作的前提下在实施日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒体上公告。（三）申购与赎回的原则 1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额申请。2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。3、申购、赎回申请提交后不得撤消。4

29、、申购、赎回应遵守上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定。5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人最迟须于新规则开始实施日前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体公告。（四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回申请的提出 投资人须按申购赎回代理券商规定的手续，在开放日的开放时间提出申购、赎回的申请。投资人申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数量的股票和现金。投资人提交赎回申请时，必须持有足够的基金份额余额和现金。2、申购和赎回申请的确认 基金投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价，则申购申请失败。如投资

30、人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。3、申购和赎回的清算交收与登记 基金合同 10 投资人 T 日申购、赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资人办理基金份额与组合证券的清算交收以及现金替代等的清算，在 T+1 日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算，在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。如果登记结算机构在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则 的有关规定进行处理。登记结算机构

31、可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式进行调整，并最迟于开始实施日的 3 个工作日前在中国证监会指定的信息披露媒体公告。（五）申购与赎回的数额限制 1、投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。详见招募说明书的规定。2、基金管理人可根据市场情况，调整申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整 3 个工作日前于中国证监会指定的信息披露媒体公告并报中国证监会备案。（六）申购、赎回的对价和费用 1、申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替

32、代、现金差额及其他对价。2、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。申购、赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。申购、赎回清单的内容与格式见本基金招募说明书。3、投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额0.5的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。4、T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。（七）暂停申购、赎回的情形 在如下

33、情况下，基金管理人可以暂停接受投资人的申购、赎回申请：1、不可抗力导致基金无法接受申购、赎回；2、上海证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；3、上海证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回；4、法律法规、上海证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日报中国证监会备案，并及时公告。在暂停基金合同 11 申购、赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购、赎回业务的办理并予以公告。（八）集合申购与其他服务 在条件允许时，基金管理人可开放集

34、合申购，即允许多个投资人集合其持有的组合证券，共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进行申购。基金管理人指定的代理机构可依据法律法规和本基金合同的规定开展其他服务，双方需签订书面委托代理协议，并报中国证监会备案。（九）联接基金的投资 本基金的联接基金可投资于本基金，与本基金跟踪同一标的指数。九、基金的非交易过户等其他业务九、基金的非交易过户等其他业务 登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续费用。十、基金认购、申购和赎回等业务的代理十、基金认购、申购和赎回等业务的代理 本基金的认购、申购、赎回等业务可由基金管理人及基金管理人委托的具有基金代销业

35、务资格的其他机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回等业务的，应与其签订书面委托代理协议，以明确双方的权利和义务。基金管理人和代销机构应严格按照法律法规和本基金合同的规定办理本基金的认购、申购和赎回等业务。十一、基金合同当事人及权利义务十一、基金合同当事人及权利义务（一）基金管理人 名称：博时基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 邮政编码：518040 法定代表人：杨鶤 成立时间：1998 年 7 月 13 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管

36、理委员会证监基字199826 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1 亿元 存续期间：持续经营（二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）基金合同 12 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100140 法定代表人：郭树清 成立时间：2004 年 9 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理

37、买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营（三）基金份额持有人 投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。（四）基金管理人的权利 根据基金法及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：1.自本基金合同生效之日

38、起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；3.发售基金份额；4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；7.

39、在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；基金合同 13 9.更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册，并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查；10.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；13.依法召集基金份额持有人大会；14.法律法规和基金合同规定的其他权利。（五）基金管理人的义务 根据基金法及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：1.依

40、法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2.办理基金备案手续；3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；6.除依据基金法、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；7.依法接受基金托管人的监督；8.计算并公告基金资产

41、净值，确定基金份额申购、赎回对价；9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销对价的方法符合基金合同等法律文件的规定；10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资者申购的份额或赎回的股票、现金替代金额及现金差额；11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；12.编制中期和年度基金报告；13.严格按照基金法、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

42、；16.依据基金法、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；基金合同 14 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；22.面临解散、依法被撤销或者被依法

43、宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；23.建立并保存基金份额持有人名册 24.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料 25.执行生效的基金份额持有人大会决议；26.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；27.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；28.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。（六）基金托管人的权利 根据基金法及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；2.监督基金管理人对本基金的投资

44、运作；3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；6.依法召集基金份额持有人大会；7.按规定取得基金份额持有人名册资料；8.法律法规和基金合同规定的其他权利。（七）基金托管人的义务 根据基金法及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：1.安全保管基金财产；2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职

45、人员，负责基金财产托管事宜；3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；基金合同 15 4.除依据基金法、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；7.保守基金商业秘密，除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；8.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当

46、说明基金托管人是否采取了适当的措施；9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；10.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；13.按照规定监督基金管理人的投资运作；14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；17.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任

47、不因其退任而免除；18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；21.执行生效的基金份额持有人大会决议；22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；23.建立并保存基金份额持有人名册；24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。（八）基金份额持有人的权利 根据基金法及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：1.分享基金财产收益；2.参与分配清算后的剩余基金财产；3.依法转

48、让或赎回其持有的基金份额；4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；基金合同 16 5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；7.监督基金管理人的投资运作；8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；9.法律法规和基金合同规定的其他权利。每份基金份额具有同等的合法权益。（九）基金份额持有人的义务 根据基金法及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；3.在持有的基金份额范围内，承

49、担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；5.执行生效的基金份额持有人大会决议；6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；7.法律法规和基金合同规定的其他义务。（十）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变。十二、基金份额持有人大会十二、基金份额持有人大会（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金份额出席或者委派代

50、表出席本基金的份额持有人大会并参与表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约