东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同doc - 新.pdf

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1、 东方精选混合型开放式证券投资基金 基 金 合 同 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二零零五年十一月十八日 东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 目目 录录 一、前言一、前言.1 二、释义二、释义.2 三、基金的基本情况三、基金的基本情况.5 四、基金份额的发售四、基金份额的发售.6 五、基金备案五、基金备案.7 六、基金份额的申购与赎回六、基金份额的申购与赎回.8 七、基金合同当事人及权利义务七、基金合同当事人及权利义务.14 八、基金份额持有人大会八、基金份额持有人大会.19 九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序九、基金管理人、基金托

2、管人的更换条件和程序.27 十、基金的托管十、基金的托管.29 十一、基金份额的登记十一、基金份额的登记.29 十二、基金的投资十二、基金的投资.30 十三、基金的财产十三、基金的财产.34 十四、基金资产的估值十四、基金资产的估值.35 十五、基金的费用与税收十五、基金的费用与税收.38 十六、基金的收益与分配十六、基金的收益与分配.39 十七、基金的会计和审计十七、基金的会计和审计.41 十八、基金的信息披露十八、基金的信息披露.41 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.45 二十、违约责任二十、违约责任.47 二十一、争议的处理二十一、争

3、议的处理.48 二十二、基金合同的效力二十二、基金合同的效力.48 二十三、其他事项二十三、其他事项.48 二十四、基金合同当事人签章、签订地、签订日二十四、基金合同当事人签章、签订地、签订日.49 东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 3-1 一、前言一、前言(一)订立本基金合同的目的、依据和原则 1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作，保障基金财产的安全。2.订立本基金合同的依据是中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法”)、证券投资基金运作管理办法(以下简称“运作办法”)、证券投资基金销售管理办法(以下简称“销售办法”)、证券

4、投资基金信息披露管理办法(以下简称“信息披露办法”)和其他有关法律法规。3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。本基金合同的当事人按照基金法

5、、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。(三)东方精选混合型开放式证券投资基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字【2005】153 号核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，以基金合同为准。东方精选混合型开放

6、式证券投资基金 基金合同 2 二、释义二、释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1.基金或本基金：指东方精选混合型开放式证券投资基金 2.基金管理人或本基金管理人：指东方基金管理有限责任公司 3.基金托管人或本基金托管人：指中国民生银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之东方精选混合型开放式证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书，招募说明书是基

7、金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效之日起，每 6 个月更新 1 次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日 7.基金份额发售公告：指东方精选混合型开放式证券投资基金份额发售公告 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.基金法：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的 中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时作出的修订 10.销售办法：指中国

8、证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金销售管理办法 11.信息披露办法：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金信息披露管理办法 12.运作办法：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金运作管理办法 13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 3 14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、

9、基金托管人和基金份额持有人 16.个人投资者：指年满 18 周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人 17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18.合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 19.投资人：指个人投资者、机构

10、投资者和合格境外机构投资者的合称 20.基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人 21.基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22.销售机构：指直销机构和代销机构 23.直销机构：指东方基金管理有限责任公司 24.代销机构：指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注

11、册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为东方基金管理有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理注册登记东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 4 业务的机构 28.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户 30.基金合同生效日：指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，

12、并收到其书面确认的日期 31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期 32.基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35.T 日：指销售机构确认的投资人有效申请工作日 36.T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)37.开放日：指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期 38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份额发售公

13、告 39.业务规则：指东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记运作方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40.认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 41.申购：指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行为 42.赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为 43.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 44.转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基东方精选混合型开放式证券投资基

14、金 基金合同 5 金份额销售机构变更的操作 45.巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%时 46.元：指人民币元 47.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 49.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50.基金份额净值：指基金份额的资产净值 51.基金

15、资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 52.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 53.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金的基本情况三、基金的基本情况(一)基金的名称 东方精选混合型开放式证券投资基金(二)基金的类别 混合型(三)基金

16、的运作方式 契约型开放式 东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 6(四)基金的投资目标 深入研究中国经济高速增长的根本动力，重点投资于高速成长的优质上市公司，努力使基金份额持有人最大限度的分享中国经济的高速增长。(五)基金的最低募集份额总额 基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币。(六)基金份额面值和认购费用 基金份额面值为人民币 1.00 元。本基金的认购费率最高不超过 1.2%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。(七)基金存续期限 不定期 四、基金份额的发售四、基金份额的发售(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1.发售时间 自

17、基金份额发售之日起至基金合同生效之日，但最长不得超过 3 个月，具体发售时间见发售公告。2.发售方式 通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售公告)公开发售。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。3.发售对象 中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规及其他有关规定禁止投资证券投资基金者除外)，以及合格境外机构投资者。(二)基金份额的认购 本基金采用金额认购方法，认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算，计算公式如下：认购费用认购金额认购费率 东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 7 净认购

18、金额认购金额认购费用 认购份额(净认购金额认购金额产生的利息)/基金份额面值 上述计算结果除认购费用、认购份额外均按四舍五入方法，保留到小数点后两位；认购费用、认购份额的计算结果保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去。由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。(三)基金份额的持有限额 1.投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。2.投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购不允许撤销。3.基金管理人可以对每个账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书。4.基金管理人可以对认购期间的单个投资人的累计认购规模进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书。五、基金备

19、案五、基金备案(一)基金备案的条件 1.基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下，基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。2.基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。3.本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金

20、份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。(二)基金募集失败 1.基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 8 2.如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量

21、连续 20 个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。六、基金份额的申购与赎回六、基金份额的申购与赎回(一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。条件成熟时，投资者可通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形式进行申购与赎回，具体办法另行公告。(二)申购和赎回的开放日及时间 1.开放日及开放时间 投

22、资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。2.申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 9 理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开始日前 3 个工作日在

23、至少一种指定媒体上公告。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。(三)申购与赎回的程序 1.申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。2.申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申

24、购或赎回申请日(T 日)，并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，正常情况下投资人可在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。3.申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。投资人赎回申请确认后，正常情况下基金管理人将在 T7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。(四)申购和赎回的金额 1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额

25、以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 10 2.基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书。3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书。4.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。(五)申购和赎回的价格、费用及其用途 1.基金申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，申购费用申购金额申购费率 净申购金额申购金额申购费用 申购

26、份数净申购金额/T 日基金份额净值 2.基金赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，赎回总额赎回份数T 日基金份额净值 赎回费用赎回总额赎回费率 赎回金额赎回总额赎回费用 3.T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。4.申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产计入基金资产。5.赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值，并扣除相应的赎回费用，赎回金额

27、单位为元。赎回费用的计算结果保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去；赎回金额的计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。6.本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 11 由此产生的误差在基金财产中列支。7.本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。8.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的 25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。9.本基金的申

28、购费率最高不超过 1.8%，赎回费率最高不超过 0.5%。本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 3 个工作日前在至少一种指定媒体公告。(六)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：1.不可抗力。2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。4.基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障或人员支持等不充分.5

29、.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。(七)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：1.不可抗力。2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。3.连续两个开放日发生巨额赎回。东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 12 4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申

30、请，基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，但不得超过正常支付时间 20 个工作日。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。(八)巨额赎回的情形及处理方式 1.巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。2.巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金

31、管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时，按正常赎回程序执行。(2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资人未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为

32、止；选择取消赎回的，当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 13 3.巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在 2日内通过指定媒体、基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告，说明有关处理方法。连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间

33、 20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。(九)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。2.如发生暂停的时间为 1 日，第 2 个工作日基金管理人应在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。4.如发生暂停的时间超

34、过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1个开放日的基金份额净值。(十)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相关机构。(十一)基金的非交易过户 指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接

35、受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 14 捐赠指受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。(十二)基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机

36、构可以按照规定的标准收取转托管费。七、基金合同当事人及权利义务七、基金合同当事人及权利义务(一)基金管理人 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市海淀区中关村东路 99 号 办公地址：北京市海淀区中关村东路 99 号 邮政编码：100080 法定代表人：李维雄 成立时间：2004 年 6 月 11 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】80 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1 亿元人民币 营业期限：50 年 (二)基金托管人 名称：中国民生银行股份有限公司(简称：中国民生银行)住所：北京市东城区正义路 4 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街

37、 2 号 邮政编码：100031 法定代表人：经叔平 东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 15 成立时间：1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国人民银行批准的其它金融业务。组织形式：股份有限公司 注册资本：25.8 亿元 存续期间：持续经营(三)基金份额持有人 投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额

38、即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。(四)基金管理人的权利 1.运用基金财产；2.获得基金管理人报酬；3.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；4.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；5.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会

39、和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；6.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；7.选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；8.选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 16 为进行必要的监督和检查；9.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；10.依法召集基金份额持有人大会；11.法律法规规定的其他权利。(五)基金管理人的义务 1.依法募集基金，办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2.办理基金备案手续；3.自基金合同生效之日

40、起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；6.除依据基金法、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；7.依法接受基金托管人的监督；8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；10.按

41、规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；12.编制中期和年度基金报告；13.严格按照基金法、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 17 他人泄露；15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；16.依据基金法、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；17.保存

42、基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；22.法律法规规定的其他义务。(六)基金托管人的权利 1.获得基金托管费；2.监督基金管理人对本基金的投资运作；3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；4.在基金管理人更换时，提名

43、新任基金管理人；5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；6.依法召集基金份额持有人大会；7.法律法规规定的其他权利。(七)基金托管人的义务 1.安全保管基金财产；2.依法接受基金管理人的监督；东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 18 3.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；4.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；5.

44、除依据基金法、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；6.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；7.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；8.保守基金商业秘密。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；9.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；10.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11.按照基金合同

45、的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；12.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；13.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；14.按照规定监督基金管理人的投资运作；15.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；16.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；17.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；18.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；19.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；20.法律法规规定

46、的其他义务。东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 19(八)基金份额持有人的权利 1.分享基金财产收益；2.参与分配清算后的剩余基金财产；3.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；7.监督基金管理人的投资运作；8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；9.法律法规和基金合同规定的其他权利。每份基金份额具有同等的合法权益。(九)基金份额持有人的义务 1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

47、2.交纳基金认购、申购款项及规定的费用；3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；4.不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；5.执行生效的基金份额持有人大会决议；6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；7.法律法规和基金合同规定的其他义务。(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账户名称而有所改变。八、基金份额持有人大会八、基金份额持有人大会(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。东方精选混合型开放式证券投资基金 基金

48、合同 20(二)召开事由 1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：(1)终止基金合同；(2)转换基金运作方式；(3)变更基金类别；(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；(5)变更基金份额持有人大会议事程序；(6)更换基金管理人、基金托管人；(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；(8)本基金与其他基金的合并；(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。2.出现以下情形之

49、一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用；(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。(三)召集人和召集方式 1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理

50、人选择确定。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 21 2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10