国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金.pdf

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1、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 集中申购期基金份额发售公告集中申购期基金份额发售公告 基金管理人：基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金销售机构基金销售机构：国泰基金管理有限公司、中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”）、中国农业银行（“农业银行”）、中国银行股份有限公司（“中国银行”）、中国邮政储蓄、国泰君安证券股份有限公司（“国泰君安证券”）、中信建投证券股份有限公司（“中信建投证券”）、海通证券股份有限公司（“海通证券”）、中国银河证券有限责任公司（“银河证券”）、中信金通证券有限责任公司（“中

2、信金通证券”）、申银万国证券股份有限公司（“申银万国”）、招商证券股份有限公司（“招商证券”）、东方证券股份有限公司（“东方证券”）、东吴证券股份有限公司（“东吴证券”）、兴业证券股份有限公司（“兴业证券”）、广发证券股份有限公司（“广发证券”）、上海证券有限责任公司（“上海证券”）、宏源证券股份有限公司（“宏源证券”）、民生证券有限责任公司（“民生证券”）、国盛证券股份有限公司（“国盛证券”）、中信证券股份有限公司（“中信证券”）、光大证券股份有限公司（“光大证券”）、渤海证券有限责任公司（“渤海证券”）、万联证券有限责任公司（“万联证券”）、国信证券有限责任公司（“国信证券”）、长江证券有

3、限责任公司（“长江证券”）、中信万通证券有限责任公司（“中信万通证券”）、国海证券有限责任公司（“国海证券”）、联合证券有限责任公司（“联合证券”）等 国泰基金管理有限公司 二七年四月 国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 目 录 目 录 重要提示重要提示.3 一 本次发售基本情况一 本次发售基本情况.7 二、发售方式及相关规定二、发售方式及相关规定.18 三、个人投资者开户和申购程序三、个人投资者开户和申购程序.18 四、机构投资者开户和集中申购程序四、机构投资者开户和集中申购程序.24 五、清算与交割五、清算与交割.30 六、退款事项六、退款事项.30 七基金的验资七基金的验资.

4、31 八本次发售当事人或中介机构八本次发售当事人或中介机构.31 11-2国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 重要提示重要提示 1国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由金鼎证券投资基金（以下简称“金鼎基金”）转型而成。依据中国证监会 2007 年 3 月 27 日证监基金字200788 号文核准的金鼎证券投资基金基金份额持有人大会决议，金鼎基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金”。自 2007 年 4 月 11 日金鼎基金终止上市之日起，国泰金鼎价值精选混合型证

5、券投资基金基金合同生效，金鼎证券投资基金基金合同失效。2本基金是契约型开放式混合型证券投资基金。3本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“公司”），基金托管人为中国建设银行，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。4本基金自 2007 年 4 月 18 日至 2007 年 4 月 30 日开放集中申购，期间不开放赎回，称为“集中申购期”。本基金集中申购期内，实行规模上限申购。本基金集中申购设定规模目标上限为 100 亿份基金份额。在基金正常集中申购日日间内不停止销售，但如当日申购结束后发现累计申购申请超过集中申购规模上限，基金管理人将于次日在指定媒体上公告提前结束申

6、购受理，并自公告日起不再接受申购。若当日申购结束后发现累计申购申请接近申购规模上限，基金管理人将于次日在指定媒体上公告提前结束发售，无论是否达到集中申购规模目标，公告当日为集中申购的最后一个申购日。若集中申购期间内申购申请全部确认后本基金集中申购的总份额不超过 100 亿份（含 100 亿份）基金份额，则所有的有效申购申请全部予以确认。若集中申购期间内申购申请全部确认后本基金集中申购总份额超过 100 亿份，将对集中申购期内最后一个申购日之前的有效申购申请全部予以确认，对最后一个申购日有效申购申 11-3国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认，

7、未确认部分的申购款项将依法退还给投资者。本基金管理人在集中申购期间不得调整集中申购规模上限，基金开放日常申购赎回后，基金申购规模不受上述集中申购规模上限的限制。5本基金集中申购期销售对象为中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法规禁止购买证券投资基金者除外），合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。6本基金集中申购期的申购价格为每份人民币 1.000 元。本次集中申购期间，本基金将只开通场外集中申购业务，暂不开通“上证基金通”基金场内申购业务，场外集中申购代码为“519021”，简称为“金鼎价值”。7投资者可使用中国证券登记结算有限责任公司开放式

8、基金账户（以下简称“开放式基金账户”），通过各销售机构柜台系统进行集中申购（称为“场外集中申购”）。场外集中申购通过直销机构和发售代理机构进行，直销机构为基金管理人，发售代理机构为中国建设银行、中国农业银行、中国银行、中国邮政储蓄、国泰君安证券、中信建投证券、海通证券、银河证券、中信金通证券、申银万国、招商证券、东方证券、东吴证券、兴业证券、广发证券、上海证券、宏源证券、民生证券、国盛证券、中信证券、光大证券、渤海证券、万联证券、国信证券、长江证券、中信万通证券、国海证券、联合证券等。8已通过场外销售机构办理过开放式基金账户注册或注册确认手续的投资者，可直接办理本基金场外集中申购业务；已有上海

9、证券账户的投资者，可通过场外销售机构以其上海证券账户申请注册开放式基金账户；尚无上海证券账户的投资者，可直接申请账户注册，中国证券登记结算有限责任公司将为其配发上海基金账户，同时将该账户注册为开放式基金账户。已有基金管理人直销交易账户的投资者也可通过直销机构直接使用直销交易账户办理场外集中申购。9投资者在集中申购期提交申购申请的，适用费率具体如下：集中申购金额 M 费率 M50 万 1.00%11-4国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 50 万 M200 万 0.80%200 万 M500 万 0.50%M 500 万 每笔 500 元 10集中申购以金额申请。投资者申购基金份额时

10、，需按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者办理场外集中申购时，每次申购金额不得低于 1000 元。投资者可以多次申购，累计申购金额不设上限。11对于 T 日交易时间内受理的集中申购申请，注册登记机构将在 T+1 日就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的集中申购申请，集中申购份额的计算需由注册登记机构在集中申购期结束后确认，投资者可以在基金集中申购期结束后，到其办理集中申购业务的销售网点查询确认情况。集中申购款项在集中申购期间存入专门账户，在集中申购期结束前任何人不得动用，期间产生的利息在集中申购期结束后折算为基金份额归投资者所有。集中申购期结束后，由注册登记

11、机构计算投资者集中申购应获得的基金份额，基金管理人应在 3 日内聘请会计师事务所进行集中申购款项的验资。验资结束日为原金鼎基金基金份额拆分日，基金管理人将通过基金份额拆分，使得验资结束当日基金份额净值为 1.000 元，再根据当日基金份额净值计算原金鼎基金持有人应获得的基金份额并由注册登记机构进行登记确认。验资结果将报中国证监会备案。份额拆分后，基金份额总额与持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。份额拆分对持有人的权益无实质性影响。基金管理人将就集中申购的份额确认情况、基金份额拆分结果进行公告。12本公告仅对本基金集中申购期基金份额发

12、售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2007 年 4 月 13 日中国证券报、上海证券报和证券时报上的国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金招募说明书。13 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（）、中国建设银行网站（）等。11-5国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 14各销售机构集中申购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。15在集中申购期间，除本公告所列的发售代理机构外，如增加其他销售机构，或已有销售机构增加新的代销网点，将及时公告。16基金管理人可根据基金销售情况适当延长或缩短集中申购期，但最长不超过 1

13、 个月，并及时公告。17投资者如有任何问题，可拨打本公司客服电话（4008-888-688）、中国建设银行客服电话（95533）等。18基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。19风险提示 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过向社会公开发行基金份额筹集资金、由基金托管人托管，基金管理人（即基金管理公司）统一管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。证券投资基金不同于银行储蓄，除保本基金外，基金虽然进行适度的资产配置，但资产配置并不能完全抵御市场整体下跌的风险，基金净值仍会随证券市场行情而上下波动。

14、因此，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。基金管理人提示基金投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，选择适合自己的基金产品。建议基金投资者在选择本基金之前，通过正规的途径，如：国泰基金客户服务热线（4008-888-688），国泰基金公司网站（）或者通过其他代销渠道，对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后作出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。国泰金鼎价值精选基金为混合型证券投资基金，股票投资占基金资产的 30-95%，债券投资占

15、基金资产的 0-60%，属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。本基金适合具有一定风险承受能力、并能正确认识和对待本基金可能出现的投资风险的中长期投资者。11-6国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 基金管理人按照基金合同的约定，依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。请投资者正确认识和对待本基金未来可能的收益和风险。一 本次发售基本情况一 本次发售基本情况（一）基金名称 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（本次集中申购只开通场外集中申购业务，暂不开通“上证基金通”

16、场内集中申购业务，场外集中申购代码为：519021）（二）基金运作方式和类型：契约型开放式，混合型基金。（三）存续期限：不定期。（四）基金份额集中申购价格：每份额 1.000 元人民币。（五）基金发售对象 本基金的集中申购对象为基金合同中定义的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者。个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于证券投资基金的自然人；机构投资者指在中国境内合法注册登记或经政府有权部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；境外合格机构投资者指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定的条件，经批准投资于中国证券市

17、场的机构投资者。（六）基金份额发售机构 包括直销机构和发售代理机构，直销机构为基金管理人，发售代理机构为中国建设银行、中国农业银行、中国银行、中国邮政储蓄和国泰君安证券股份有限公司等。1、直销机构 1）国泰基金管理有限公司上海理财中心 地址：上海市延安东路700号港泰广场23楼 电话：（021）23060330 11-7国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 传真：（021）23060372 邮编：200001 2）国泰基金管理有限公司北京理财中心 地址：北京市海淀区中关村南大街1号友谊宾馆贵宾楼一层 电话：（010）68498575 传真：（010）68498182 邮编：10087

18、3 2、代销机构 1）中国建设银行 在除西藏以外的全国各省、自治区、直辖市（港澳台除外）的近 14000 多个中国建设银行的指定网点办理对投资者的开户和集中申购业务。中国建设银行网址： 客户服务电话：95533 2）中国农业银行 在中国农业银行37个一级分行遍布全国所有省、市、自治区的20000多个基金代销营业网点均接受办理业务。中国农业银行网站：客户服务电话:95599 3）中国银行 中国银行所有32个一级分行，400多个城市，10000多个网点均接受办理业务。中国银行网址：www.bank-of-客户服务电话：95566 4）中国邮政储蓄 中国邮政储蓄在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、

19、大连、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、宁波、合肥、福州、厦门、南昌、济南、青岛、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐等城市近4500多个网点办理开户和集中申购业务。5）国泰君安证券股份有限公司 11-8国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 国泰君安证券股份有限公司在以下 28 个省、市、自治区 100 个主要城市的 163家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和集中申购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、

20、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。国泰君安证券股份有限公司网址： 客户服务电话：400-8888-666 6）中信建投证券股份有限公司 中信

21、建投证券股份有限公司在以下20个省、市的64个主要城市的116家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、贵阳、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。中信建投证券股份有限公司网址： 客户服务电话：400-8888-108 7）海通证券股份有

22、限公司 海通证券股份有限公司在以下20个省、市、自治区51个主要城市的91家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：北京、上海、天津、重庆、石家庄、沈阳、鞍山、大连、辽源、营口、大庆、长春、吉林、长沙、武汉、常州、苏州、无锡、扬州、泰安、杭州、萧山、宁波、绍兴、蚌埠、淮安、济南、青岛、烟台、11-9国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 淄博、广州、深圳、汕头、威海、贵阳、遵义、太原、乌鲁木齐、西安、郑州、南宁、新余。海通证券股份有限公司网址： 客户服务电话：021-962503、400-8888-001 8）中国银河证券有限责任公司 中国银河证券有限责任公司在以下65个城市的1

23、67家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购手续：北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳。银河证券股份有限公司网址：客户服务电话：010-68016655，或拨打各城市营业网点咨询电话。9）中信金通证券有限责任公司 中信金通证券有限

24、责任公司在以下12个城市37家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：杭州、北京、上海、深圳、金华、义乌、湖州、临安、诸暨、温岭、嘉兴、海宁。中信金通证券有限责任公司网址： 客户服务电话：0571-96598 10）申银万国证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司在以下 16 个省、4 个直辖市、2 个自治区的 45 个城市 109 家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、长春、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门

25、、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。申银万国证券股份有限公司网址： 11-10国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 客户服务电话：021-962505 11）招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司在以下25个主要城市的54家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、玉林。招商证券股份有限公司网址： 客户服务电话：4008888111、0755-26951111 12）东方证券股份有限公司 东方证券股份

26、有限公司在以下18个城市的55家营业网点接受办理投资者的开户和集中申购业务：上海、北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、汕头、南宁、北海、桂林、成都、长沙、沈阳、抚顺、长春。东方证券股份有限公司网址： 咨询电话：021-962506 13）东吴证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司在以下7个城市的18家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购等业务：苏州、上海、北京、沈阳、杭州、福州、东莞。东吴证券股份有限公司网址： 客户服务电话：0512-96288 14）兴业证券股份有限公司 在以下18个城市24家营业部办理对所有投资者的开户和集中申购业务：北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、

27、杭州、济南、武汉、成都、广州、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安。兴业证券股份有限公司网址：客户服务电话：021-684199974，或拨打各城市营业网点咨询电话。15）广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司在以下70个城市136家营业网点为投资者办理开户和集中申购业务：广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、11-11国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、南

28、海、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营等。在集中申购期间,投资者可以拨打广发证券开放式基金咨询电话：（020）87555888，或拨打各城市营业网点咨询电话。广发证券股份有限公司网址： 16）上海证券有限责任公司 上海证券有限责任公司在8个城市33家指定网点办理对投资者的开户和集中申购业务，城市具体如下：上海、北京、重庆、南京、南昌、深圳、苏州、杭州。在集中申购期间,投资者可以拨打上海证券开放式基金咨询电话：021-962518或拨打各城市营业网点咨询电话。上海证券有限责任公司网址： 17）宏源证券股份有限公司 宏源

29、证券股份有限公司在以下18个主要城市的30家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：北京、上海、深圳、杭州、沈阳、武汉、海口、南宁、昆明、大连、柳州、盐城、桂林、乌鲁木齐、克拉玛依、哈密、石河子、昌吉。在集中申购期间，投资者可以拨打宏源证券股份有限公司咨询电话：010-62267799转6789 或拨打各城市营业网点咨询电话。宏源证券股份有限公司网址： 18）民生证券有限责任公司 民生证券有限责任公司在以下15个城市25个网点办理对所有投资者开户和集中申购业务：北京、上海、深圳、广州、成都、济南、郑州、新乡、南阳、周口、驻马店、鹤壁、巩义、上街、新密。在集中申购期间，投资者可以拨打民生证

30、券股份有限公司咨询电话：0371-67639999 或拨打各城市营业网点咨询电话。民生证券有限责任公司网址： 11-12国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 19）国盛证券股份有限公司 国盛证券股份有限公司在以下13个城市45家营业网点为投资者办理开户和集中申购业务：北京、上海、天津、深圳、南昌、赣州、吉安、抚州、上饶、鹰潭、九江、萍乡、景德镇。在集中申购期间,投资者可以拨打国盛证券开放式基金咨询电话：（0791）6285337或拨打各城市营业网点咨询电话。国盛证券股份有限公司网址： 20）中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司在以下21个城市的41个营业网点办理对所有投资者的开

31、户和集中申购业务：北京、上海、天津、大连、广州、中山、佛山、东莞、深圳、南京、徐州、如皋、常州、苏州、杭州、绍兴、宁波、武汉、长沙、西安、成都。在集中申购期间,投资者可以拨打中信证券开放式基金咨询电话：010-84864818或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网址：21）光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司在以下34个城市54个营业网点为投资者办理基金的开户和集中申购等业务：北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、西宁。在

32、集中申购期间,投资者可以拨打光大证券客户服务热线：10108998，或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网址： 22）渤海证券有限责任公司 渤海证券有限责任公司在以下12个城市的31家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：天津、北京、上海、西安、郑州、太原、福州、济南、重庆、深圳、广州、苏州。在集中申购期间,投资者可以拨打渤海证券客户服务热线：022-28455588，或拨 11-13国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 打各城市营业网点咨询电话。公司网址： 23）万联证券有限责任公司 万联证券有限责任公司在以下11个城市的营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：广州、上

33、海、北京、衡阳、永州、乐山、内江、黄石、鄂州、荆门、绍兴。在集中申购期间,投资者可以拨打万联证券客户服务热线：020-87691111，或拨打各城市营业网点咨询电话。24）国信证券有限责任公司 国信证券有限责任公司在以下27个城市41个的营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：深圳、北京、上海、广州、佛山、珠海、天津、成都、绵阳、福州、长春、大连、哈尔滨、烟台、长沙、武汉、西安、南京、杭州、萧山、义乌、无锡、昆明、合肥、沈阳、惠州、肇庆。在集中申购期间,投资者可以拨打国信证券客户服务热线：800-810-8868，或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网址： 25）长江证券有限责任公司 长江

34、证券有限责任公司在以下27个城市48个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和集中申购等业务：北京、天津、哈尔滨、齐齐哈尔、沈阳、大连、青岛、上海、深圳、广州、福州、厦门、佛山、武汉、郑州、乌鲁木齐、荆州、十堰、黄石、宜昌、荆门、仙桃、重庆、成都、西安、南京、杭州。在集中申购期间,投资者可以拨打长江证券客户服务热线：4008-888-999，或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网址： 26）中信万通证券有限责任公司 中信万通证券有限责任公司在以下11个城市18家营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和集中申购等业务：济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂、平度、胶州、开发区、即墨。11-

35、14国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 在集中申购期间,投资者可以拨打中信万通证券客户服务热线：0532-96577，或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网址： 27）国海证券有限责任公司 国海证券有限责任公司在以下12个城市24家营业网点为投资者办理开户和集中申购业务：北京、上海、深圳、成都、广州、南宁、柳州、桂林、北海、玉林、贵港、梧州。客服热线：4008888100（全国）、96100（广西）公司网站：http:/ 28）联合证券有限责任公司 联合证券有限责任公司对投资者办理基金的开户和集中申购业务：北京、上海、深圳、广州、南京、成都、哈尔滨、济南、南昌、十堰、长沙、沈阳、牡丹

36、江、长春、海口、合肥、仪征、杭州。客服热线：400-8888-555，0755-25125666 公司网站：http:/（七）集中申购时间安排 本基金的集中申购期为 2007 年 4 月 18 日至 2007 年 4 月 30 日。具体业务办理时间以各销售机构的规定为准。基金管理人可根据基金销售情况适当延长或缩短集中申购期，但最长不超过 1 个月。（八）集中申购费用 1、投资者在集中申购期提交申购申请的，适用费率如下：集中申购金额 M 费率 M50 万 1.00%50 万 M200 万 0.80%200 万 M500 万 0.50%M 500 万 每笔 500 元 11-15国泰金鼎价值精选证

37、券投资基金集中申购期发售公告 2、集中申购费用计算公式和收取方式、申购份额的计算公式 对于办理集中申购的投资者，集中申购费用、集中申购份数的计算方法如下：集中净申购金额集中申购金额/1+申购费率 （注：对于 500 万（含）以上的申购适用绝对数额的申购费金额，即净申购金额申购金额-申购费用）集中申购费用集中申购金额 集中净申购金额 集中申购份额(集中净申购金额+集中申购金额产生的利息)/基金集中申购价格 上述计算结果（包括申购份额）以四舍五入的方法保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。申购费用主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金集中申购期发生

38、的各项费用，不列入基金财产。（九）“末日比例确认”的处理方式 为了基金平稳投资运作的需要，本基金管理人在集中申购期内对基金集中申购总规模实行限量 100 亿份。1、集中申购期内申购申请不超过 100 亿份（含 100 亿份）的情形：若集中申购期内申购申请全部确认后本基金集中申购的总份额不超过 100 亿份（含 100 亿份），则所有的有效申购申请全部予以确认。2、集中申购期内申购申请高于 100 亿份的情形：若集中申购期内申购申请全部确认后本基金集中申购的总份额超过 100 亿份，将对集中申购期内最后一个申购日之前的有效申购申请全部予以确认，对最后一个申购日有效申购申请采用“末日比例确认”的原

39、则给予部分确认，未确认部分的申购款项退还给投资者。末日申购申请确认比例的计算如下：集中申购期末日申购申请确认比例=（100 亿元 集中申购期内申购末日之前有效申购申请金额）/末日有效申购申请金额 按照上式计算的确认比例，投资者在集中申购期末日提交的有效申购申请将部分予以确认。11-16国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 计算结果以四舍五入的方法保留到小数点后两位。投资者集中申购期内申购费按照有效确认申购申请金额对应的费率计算。集中申购期申购申请确认比例将于集中申购期结束日起的 2 个工作日内予以公告。举例如下：例一：某投资者投资 10,000 元申购本基金。假设集中申购期内有效申购

40、金额不足 100 亿元，该笔申购将按照 100%比例全部确认，对应申购费率为 1，在集中申购期间产生利息 3.00 元，基金集中申购价格每份 1.000 元。则其可得到的申购份额为：净申购金额=10000/（1+1.0%）=9900.99 元 申购费用=10000-9900.99=99.01 元 申购份额=(9900.99+3.00)/1.0009,903.99 份 即：投资者投资 10,000 元申购本基金，可得到 9,903.99 份基金份额（含利息折份额部分）。例二：某投资者投资10,000元集中申购本基金，假设集中申购期内有效申购申请金额超过100亿元。若该笔申购申请发生在集中申购末日

41、之前，该笔申购将按照100%比例予以确认，投资者得到的申购份额同例一。若该笔申购申请发生在集中申购末日，且本次集中申购末日之前有效申购申请金额达到80亿元，申购末日的有效申购申请金额为30亿元，投资者得到的申购份额确认比例为（100-80）/30=66.6667%，对应集中申购费率为1.0，申购末日利息为2元，基金集中申购价格每份1.000元。则其可得到的申购份额为：有效申购申请确认金额=10,00066.6667%=6,666.67元 净申购金额6,666.67/(1+1.0%)6,600.66元 申购费用6,666.67-6,600.6666.01 元 申购份额（6,600.66+2）/1

42、.0006,602.66 份 未确认金额=10,000-6,666.67=3,333.33 元 11-17国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 即：投资者投资 10,000 元申购本基金，可得到 6,602.66 份基金份额。未确认金额 3,333.33 元将于本基金集中申购结束后退回投资者账户。若投资者在集中申购期间多次申购该基金，其有效申购申请将按照单笔有效申请确认比例计算单笔有效申购申请份额。二、发售方式及相关规定二、发售方式及相关规定（一）投资者可使用开放式基金账户，进行场外集中申购。（二）集中申购以金额申请。投资者申购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资

43、者办理集中申购时，每次申购金额不得低于 1000 元。投资者可以多次申购，累计申购金额不设上限。三、个人投资者的开户和申购程序三、个人投资者的开户和申购程序 投资者可通过开放式基金账户办理集中申购。其中：已通过场外销售机构办理过开放式基金账户注册或注册确认手续的投资者，可直接办理本基金集中申购业务；已有上海证券账户的投资者，可通过场外销售机构以其上海证券账户申请注册开放式基金账户；尚无上海证券账户的投资者，可直接申请账户注册，中国证券登记结算有限责任公司将为其配发上海基金账户，同时将该账户注册为开放式基金账户。（一）直销机构 1.本公司上海理财中心受理个人投资者的开户与集中申购申请，集中申购的

44、金额合计为1万元。2.业务办理时间：基金集中申购日9：3016：00。3.个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料：(1）本人身份证件原件及复印件；(2）指定银行账户原件；(3）填妥的基金开户申请书。注：指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、以及集中申购无效资金退款的结算汇入账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致；个人投资者的指定银行账户必须是在中国银行、中国建设银行、中国工商银行开立的 11-18国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 账户。4.个人投资者办理集中申购申请时须提交下列材料：（1）身份证件原件及复印件；（2）基金交易账户卡；（3

45、）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件。5.集中申购资金的划拨 （1）个人投资者办理集中申购前应将足额资金通过银行汇入下列银行账户：账户户名：国泰基金管理有限公司上海理财中心 账号：055203-13020005017 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 （2）汇款时，客户须注意以下事项：1）客户应在“汇款人”栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称；2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；3）为确保客户资金及时准确入帐，建议客户将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海理财中心。（3）个人投资者应在集中申购申请当日16：00之前将资金足额汇入上

46、海理财中心账户。6对集中申购金额在100万元以上（含100万元）的投资者，本公司可提供上门服务。7.在本公司理财中心已开户的投资者可以通过电话交易和传真交易的形式办理基金集中申购业务。（二）代销本基金银行的开户和申购程序 1.通过中国建设银行办理基金开户和申购程序：（1）受理开户和申购的时间 基金发售日的9：3017：00（周六、周日不受理）。（2）个人投资者开户、集中申购程序及所需材料 1）办妥或持有中国建设银行本地 19 位储蓄卡并存入足额开户和申购资金；11-19国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 2）投资者到网点提交以下材料，办理开户手续，开立中国建设银行龙卡证券卡及中国证

47、券登记结算公司的上海开放式基金账户：本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证）；本人的中国建设银行股份有限公司当地 19 位储蓄卡；填妥的“个人证券卡开户/销户申请表”。对提交上海 A 股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡的投资者，此上海 A 股账户或封闭式基金账户被注册为上海开放式基金账户。对尚无上海 A 股账户或基金账户的投资者，可直接办理开户，中国证券登记结算公司将为其配发上海封闭式基金账户，同时将该账户注册为上海开放式基金账户。如已开立建行龙卡证券卡，可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立(注册)中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户；如已在建行开

48、立（注册）中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户，可直接办理认购业务。投资者在开立开放式基金账户的同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。（3)申购程序及所需材料 1）本人有效身份证件原件 2）证券卡；3）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。2.通过中国农业银行办理基金开户和申购程序：（1）受理开户和申购的时间 基金发售日的9：0016：00（周六、周日照常营业）（2）开户及申购程序：1)开立中国农业银行的交易账户 个人投资者申请开立中国农业银行的交易账户时应提交下列材料：填妥的中国农业银行开放式基金业务申请表(个人)；本人有效身份证件原件；中国农业银行

49、金穗借记卡；11-20国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 与中国农业银行签订的 中国农业银行开放式基金交易协议书(一式两份)。2)提出集中申购申请 个人投资者在开立中国农业银行交易账户后，可提出基金集中申购申请。提出集中申购申请时，应提供以下材料：中国农业银行金穗借记卡(预先存入足够的集中申购资金)；填妥的申购申请表；中国农业银行基金交易卡；3）中国农业银行在接收到投资者的集中申购申请后，将自动向注册登记机构提交投资者开立开放式基金账户的申请和集中申购申请。经注册登记机构和基金管理人确认后，投资者可在 T2 日(工作日)在中国农业银行销售网点打印基金账户开立确认书和集中申购业务确认

50、书。但此次确认是对集中申购申请的确认，申购的最终结果要待本基金集中申购期结束后才能确认。3.通过中国银行办理基金开户和申购程序：（1）受理开户和申购的时间：基金发售日的 9：0015：00（周六、周日不受理）（2）开户及申购程序：1）开立中国银行的交易账户 个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料：有效身份证件原件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等）；中国银行长城借记卡；填妥的中国银行开放式基金业务申请表（个人）；与中国银行签订的中国银行开放式基金交易协议书（一式两份）。2）提出集中申购申请 个人投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金集中申购申请。提出集中申购申请时应提供