《国贸际易政策》PPT课件.ppt

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1、 国际贸易与国际金融国际贸易与国际金融吴吴秉秉松松安徽大学江淮学院安徽大学江淮学院联系方式：联系方式：手机：手机：13355692627第三讲第三讲 国际贸易政策国际贸易政策 一、国际贸易政策一、国际贸易政策二、关税措施二、关税措施三、非关税措施三、非关税措施四、出口管理措施四、出口管理措施9.28 9.28 9.28 9.28 孔子诞辰孔子诞辰孔子诞辰孔子诞辰“大哉孔子，博闻精思大哉孔子，博闻精思大哉孔子，博闻精思大哉孔子，博闻精思”(一一)对外贸易政策的概念、目的与构成对外贸易政策的概念、目的与构成 1 1、概念、概念（1 1）对外贸易政策：）对外贸易政策：各国在一定时期内对进出口各国在一

2、定时期内对进出口贸易进行管理的原则、方针和措施手段的总称贸易进行管理的原则、方针和措施手段的总称（2 2）国际贸易政策：）国际贸易政策：世界各国或地区在对外贸易世界各国或地区在对外贸易中所制定和实施的各项管理措施的总称，是各国中所制定和实施的各项管理措施的总称，是各国对外贸易政策的综合反映对外贸易政策的综合反映 引论引论 一、对外贸易政策概述一、对外贸易政策概述 2 2、对外贸易政策的目的、对外贸易政策的目的（1 1）保护本国市场）保护本国市场（2 2）扩大本国产品的国外市场）扩大本国产品的国外市场（3 3）优化产业结构）优化产业结构（4 4）积累发展资金）积累发展资金（5 5）维护和发展同其

3、他国家和地区的政治经）维护和发展同其他国家和地区的政治经济关系济关系（1 1）总贸易政策）总贸易政策特点：宏观性、长效性、基础性特点：宏观性、长效性、基础性（2 2）进出口商品政策）进出口商品政策特点：具体性、灵活性、差别性特点：具体性、灵活性、差别性（3 3）国别、地区贸易政策）国别、地区贸易政策特点：具体性、互利性、差别性特点：具体性、互利性、差别性 3 3、对外贸易政策的构成、对外贸易政策的构成自由贸易政策自由贸易政策(Free Trade Policy)是指国家取消是指国家取消对进出口的限制和障碍，取消对本国进出口商品对进出口的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，使商品自

4、由进出口，在国内的各种特权和优待，使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争。外市场上自由竞争。保护贸易政策保护贸易政策(Protectionism Policy)是指国家是指国家广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外国商品的竞争，并对本国的出口商品给予优待外国商品的竞争，并对本国的出口商品给予优待和补贴以鼓励商品出口。即奖出限入政策。和补贴以鼓励商品出口。即奖出限入政策。贸易保护政策包括关税壁垒和非关税壁垒。协调贸易政策协调贸易政策 4 4、国际贸易政策的分类、国际贸易政策的分类第一节第一节 关税含义及其分类关税含义及其分类 一、关税一、关税关关

5、税税（Custom Custom DutiesDuties；TariffTariff）是是进进出出口口商商品品经经过过一一国国关关境境时时，由由一一国国海海关关，根根据据本本国国制制订订的的关关税税法法、关关税税税税则则和和有有关关规规章章，对进出口商所征收的一种税收。对进出口商所征收的一种税收。关关境境（Custom Custom territoryterritory）是是指指一一国国海海关关征收关税的地域范围。征收关税的地域范围。关境有可能大于或小于国境。关境有可能大于或小于国境。（一）（一）根据征收的目的不同分类根据征收的目的不同分类1财政关税（财政关税（RevenueTariff）财财

6、政政关关税税又又称称收收入入关关税税，是是指指以以增增加加国国家家的的财财政政收收入入为为主主要要目的而征收的关税。目的而征收的关税。必必须须具具备备以以下下几几个个条条件件：（1 1）征征收收的的进进口口货货物物必必须须是是国国内内不不能能生生产产或或无无代代用用品品而而必必须须从从国国外外进进口口的的商商品品；（2 2）征征收收的的进进口口货货物物，在在国国内内必必须须有有大大量量的的消消费费；（3 3）关关税税率率要要适适中中或或较较低低，如如税税率率过过高高，将将阻阻碍碍进进口口，从从而而达达不不到到增增加加财财政政收入的目的。收入的目的。2保护关税（保护关税（ProtectiveTa

7、riff）保保护护关关税税是是指指一一国国以以保保护护本本国国工工业业和和农农业业为为目目的的而而征收的关税。征收的关税。二、关税分类二、关税分类1 1 进口关税（进口关税（Import TariffImport Tariff）进口关税进口关税 是进口国家的海关在外国商品进入时，是进口国家的海关在外国商品进入时，根据海关税则对本国进口商所征收的正常关税。根据海关税则对本国进口商所征收的正常关税。最惠国税最惠国税 是用于与该国签定有最惠国待遇条款的是用于与该国签定有最惠国待遇条款的贸易协定的国家或地区所进口的商品。贸易协定的国家或地区所进口的商品。普通税普通税 是用于与该国没有签定这种贸易协定的

8、是用于与该国没有签定这种贸易协定的国家或地区所进口的商品。国家或地区所进口的商品。进口附加税进口附加税(Import Surtaxes)(Import Surtaxes)一国海关除对进口一国海关除对进口商品征收正常的进口关税外，有时还额外加征某商品征收正常的进口关税外，有时还额外加征某种关税，种关税，如反倾销税、反补贴税。如反倾销税、反补贴税。（二）根据征收对象或商品流向分类（二）根据征收对象或商品流向分类2.2.出出口口关关税税（Export Export TariffTariff）出出口口关关税税是是一一国国海海关关对对本本国国输输出出境境外外的商品征收的关税。的商品征收的关税。3.3.过

9、过 境境 关关 税税（Transit Transit TariffTariff）过境关税过境关税又称通过税。又称通过税。它是一国对于通过其关它是一国对于通过其关境的外国货物所征收的境的外国货物所征收的关税。关税。这标志是什这标志是什么？什么含么？什么含义？义？（1 1）含义）含义 是是指指以以贸贸易易产产品品的的价价值值额额为为标标准准，按按其其价价值值的的百百分分比比来来征征收的关税。从价税额收的关税。从价税额=商品总价商品总价从价税率。从价税率。（2 2）优优点点：1 1）适适用用范范围围广广泛泛，能能以以物物质质单单位位分分割割的的和和不不能能以以物物质质单单位位分分割割的的都都适适用用

10、；2 2）税税率率明明确确，便便于于比比较较各各国国税税率率；3 3）优优质质优优价价，税税收收负负担担较较为为公公平平；4 4）商商品品价价格格高高时时关关税税的的保护作用加强。保护作用加强。完完税税价价格格（Dutiable Dutiable ValueValue）是是指指海海关关据据以以计计算算进进出出口口货货物物关关税税额的价格税税额的价格（3 3）缺缺点点：1 1）商商品品价价格格下下跌跌时时，从从价价税税的的保保护护作作用用将将下下降降。2 2）商商品品完完税税价价格格难难以以确确定定是是从从价价税税征征收收办办法法的的最最大大缺缺点点。估估价的不稳定性比关税本身有更大的限制作用。

11、价的不稳定性比关税本身有更大的限制作用。（三）根据征收方法分类（三）根据征收方法分类从价税从价税从量税从量税（1 1）含义）含义海海关关以以进进出出口口商商品品的的重重量量、数数量量、容容量量、体体积积、长长度度、面积等计量单位为标准计征的关税面积等计量单位为标准计征的关税从量税额从量税额=商品重（数）量商品重（数）量从量税率从量税率（2 2）优点）优点1 1）征征税税手手续续简简便便，无无需需审审定定货货物物的的品品质质、规规格格、价价格格等等，便便于于计计算算。2 2）特特别别是是在在商商品品价价格格下下降降时时，征征收收从价税加强了关税的保护作用。从价税加强了关税的保护作用。（3 3）缺

12、点）缺点1 1）对对不不同同质质量量等等级级的的商商品品，均均课课以以同同一一税税率率，显显然然有有失公平失公平2 2）而而且且从从量量税税在在商商品品价价格格上上涨涨的的情情况况下下，不不能能维维持持很很高的保护率，达不到保护关税和财政关税的目的。高的保护率，达不到保护关税和财政关税的目的。（1 1）含义）含义又称复合税。它是对同一进出口商品同时征收从价又称复合税。它是对同一进出口商品同时征收从价税和从量税，并以其中一种税为主的征税方法税和从量税，并以其中一种税为主的征税方法。混合税混合税=从量税从量税+从价税。从价税。（2 2）分类）分类 一一种种是是以以从从量量税税为为主主加加征征从从价

13、价税税；另另一一种种是是以以从从价价税税为为主主加加征征从从量量税税。混混合合税税在在计计税税手手续续上上较较为为繁繁琐琐，但但在在价价格格发发生生变变动动时时，却却可可以以减减轻轻价价格格对对关关税税保保护护作作用用与与财财政政收收入入的影响。的影响。混合税混合税 （1 1）含义）含义（Alternative TariffAlternative Tariff）是对于一种进口商品同时订有从价税和从量税是对于一种进口商品同时订有从价税和从量税两种税率，但征税时选择其税额较高的一种征收。两种税率，但征税时选择其税额较高的一种征收。有时为了鼓励某种商品进口，也有选择其中税额有时为了鼓励某种商品进口，

14、也有选择其中税额较低者征收的。较低者征收的。（2 2）俗称）俗称滑动关税：关税税率随着进口商品价格由高到低而滑动关税：关税税率随着进口商品价格由高到低而由低到高设置的税。可以起到稳定进口商品价格的作由低到高设置的税。可以起到稳定进口商品价格的作用。用。选择税选择税从从价价税税（）货品名称货品名称最惠国税率最惠国税率普通税率普通税率鲜荔枝鲜荔枝36368080香水及花露水香水及花露水22.522.5150150剃须刀剃须刀3030100100真空吸尘器真空吸尘器22.522.5130130山地自行车山地自行车17.817.8130130高速摄像机高速摄像机14144040从从量量税税整只冻鸡整只

15、冻鸡1.61.6元元/千克千克5.65.6元元/千克千克啤酒啤酒3 3元元/升升7.57.5元元/升升石油原油石油原油0 08585元元/吨吨未曝光的窄长未曝光的窄长彩色胶卷彩色胶卷1616元元/平方米平方米232232元元/平方米平方米混混合合税税 广播集录像广播集录像机机(1)(1)每台完税价格低于或等于每台完税价格低于或等于20002000美元：执行单一从价税，美元：执行单一从价税，税率为税率为3636；(2)(2)每台完税价格每台完税价格高于高于20002000美元：每台征收从量美元：每台征收从量税，税额税，税额54805480元，加上元，加上3 3的从的从价税。价税。(1)(1)每台

16、完税价格低于或等于每台完税价格低于或等于20002000美元：执行单一从价税，美元：执行单一从价税，税率为税率为130130；(2)(2)每台完税价每台完税价格高于格高于20002000美元：每台征收从美元：每台征收从量税，税额量税，税额2060020600元，加上元，加上6 6的从价税。的从价税。表表表表4-1-1 4-1-1 4-1-1 4-1-1 中国中国中国中国2002200220022002年部分产品进口关税税种和税率年部分产品进口关税税种和税率年部分产品进口关税税种和税率年部分产品进口关税税种和税率采用高关税进行保护采用高关税进行保护,存在着以下问题存在着以下问题:1.关税手段容易

17、招致他国采用相同的报复关税手段容易招致他国采用相同的报复2.高关税不能阻止那些低价倾销的商品进口高关税不能阻止那些低价倾销的商品进口3.随着经济全球化、自由化趋势的加强，高随着经济全球化、自由化趋势的加强，高第二节第二节 非关税壁垒及其经济效应非关税壁垒及其经济效应高关税带来的影响高关税带来的影响高关税带来的影响高关税带来的影响 美国禁止进口来自墨西哥的金枪鱼。因为根据美国的美国禁止进口来自墨西哥的金枪鱼。因为根据美国的美国禁止进口来自墨西哥的金枪鱼。因为根据美国的美国禁止进口来自墨西哥的金枪鱼。因为根据美国的哺乳动物保护法案，墨西哥不能证明在其捕获金枪鱼哺乳动物保护法案，墨西哥不能证明在其捕

18、获金枪鱼哺乳动物保护法案，墨西哥不能证明在其捕获金枪鱼哺乳动物保护法案，墨西哥不能证明在其捕获金枪鱼同时没有兼捕海豚。同时没有兼捕海豚。同时没有兼捕海豚。同时没有兼捕海豚。2002200220022002年初，欧盟产品安全条例规定：凡是进口价年初，欧盟产品安全条例规定：凡是进口价年初，欧盟产品安全条例规定：凡是进口价年初，欧盟产品安全条例规定：凡是进口价格在欧元以下的打火机，必须要配置安全装置，否格在欧元以下的打火机，必须要配置安全装置，否格在欧元以下的打火机，必须要配置安全装置，否格在欧元以下的打火机，必须要配置安全装置，否则不得在欧共体内销售。这一规定把价格要求、专利则不得在欧共体内销售。

19、这一规定把价格要求、专利则不得在欧共体内销售。这一规定把价格要求、专利则不得在欧共体内销售。这一规定把价格要求、专利要求和安全技术要求复合在一起，形成针对我国打火要求和安全技术要求复合在一起，形成针对我国打火要求和安全技术要求复合在一起，形成针对我国打火要求和安全技术要求复合在一起，形成针对我国打火机生产厂家的技术性贸易壁垒，使我大批企业陷入困机生产厂家的技术性贸易壁垒，使我大批企业陷入困机生产厂家的技术性贸易壁垒，使我大批企业陷入困机生产厂家的技术性贸易壁垒，使我大批企业陷入困境。境。境。境。2000200020002000年年年年7 7 7 7月月月月1 1 1 1日，欧盟开始实施茶叶进口

20、新标准，部分农残比日，欧盟开始实施茶叶进口新标准，部分农残比日，欧盟开始实施茶叶进口新标准，部分农残比日，欧盟开始实施茶叶进口新标准，部分农残比以前提高了以前提高了以前提高了以前提高了100100100100到到到到200200200200倍，中国的茶叶只有达到绿色食品的倍，中国的茶叶只有达到绿色食品的倍，中国的茶叶只有达到绿色食品的倍，中国的茶叶只有达到绿色食品的A A A A级级级级标准，才能迈进欧盟的标准，才能迈进欧盟的标准，才能迈进欧盟的标准，才能迈进欧盟的“绿色门槛绿色门槛绿色门槛绿色门槛”；面对新的标准，我国；面对新的标准，我国；面对新的标准，我国；面对新的标准，我国的茶叶出口商束

21、手无策，中国茶叶很可能被逐出欧盟市场。的茶叶出口商束手无策，中国茶叶很可能被逐出欧盟市场。的茶叶出口商束手无策，中国茶叶很可能被逐出欧盟市场。的茶叶出口商束手无策，中国茶叶很可能被逐出欧盟市场。1998199819981998年年年年9 9 9 9月月月月11111111日，美国发布一项临时动植物检疫法令，对中国日，美国发布一项临时动植物检疫法令，对中国日，美国发布一项临时动植物检疫法令，对中国日，美国发布一项临时动植物检疫法令，对中国输美产品的木质包装、铺垫材料实施新的检疫规定。根据这输美产品的木质包装、铺垫材料实施新的检疫规定。根据这输美产品的木质包装、铺垫材料实施新的检疫规定。根据这输美

22、产品的木质包装、铺垫材料实施新的检疫规定。根据这项规定，为防止从中国传人光肩星天牛（一种昆虫）项规定，为防止从中国传人光肩星天牛（一种昆虫）项规定，为防止从中国传人光肩星天牛（一种昆虫）项规定，为防止从中国传人光肩星天牛（一种昆虫），所，所，所，所有来自中国商品的包装必须附有官方检疫机构的相关文件，有来自中国商品的包装必须附有官方检疫机构的相关文件，有来自中国商品的包装必须附有官方检疫机构的相关文件，有来自中国商品的包装必须附有官方检疫机构的相关文件，以证明木质包装进人美国前经过了热处理、熏蒸处理或防腐以证明木质包装进人美国前经过了热处理、熏蒸处理或防腐以证明木质包装进人美国前经过了热处理、熏

23、蒸处理或防腐以证明木质包装进人美国前经过了热处理、熏蒸处理或防腐处理，否则禁止进口，期限为处理，否则禁止进口，期限为处理，否则禁止进口，期限为处理，否则禁止进口，期限为90909090天。事实上光肩星天牛不光天。事实上光肩星天牛不光天。事实上光肩星天牛不光天。事实上光肩星天牛不光是中国独有，日本、韩国也都有分布，在中国也仅发生在是中国独有，日本、韩国也都有分布，在中国也仅发生在是中国独有，日本、韩国也都有分布，在中国也仅发生在是中国独有，日本、韩国也都有分布，在中国也仅发生在8 8 8 8个个个个省份和四个树种，而美国的禁令却针对中国的所有省份和各省份和四个树种，而美国的禁令却针对中国的所有省

24、份和各省份和四个树种，而美国的禁令却针对中国的所有省份和各省份和四个树种，而美国的禁令却针对中国的所有省份和各种木质包装。种木质包装。种木质包装。种木质包装。（一）非关税壁垒的涵义（一）非关税壁垒的涵义所谓非关税壁垒非关税壁垒（Non-Tariff Barriers）是指国际贸易中，除关税以外的一切限制外国国际贸易中，除关税以外的一切限制外国商品进口的各种措施。商品进口的各种措施。直接非关税壁垒直接非关税壁垒是指通过对本国产品和进口通过对本国产品和进口商品的差别待遇，直接限制进口，以保护本商品的差别待遇，直接限制进口，以保护本国产业。国产业。间接非关税壁垒间接非关税壁垒是对进口商品制订严厉的条

25、对进口商品制订严厉的条例，间接地限制商品进口。这类措施包括进例，间接地限制商品进口。这类措施包括进口押金制、海关估价制、苛刻的技术标准、口押金制、海关估价制、苛刻的技术标准、卫生安全检查和包装标签规定等。卫生安全检查和包装标签规定等。一、非关税壁垒概述一、非关税壁垒概述（二）非关税壁垒的特点（二）非关税壁垒的特点关税措施关税措施非关税措施非关税措施1.1.灵活性灵活性2.2.有效性有效性3.3.隐蔽性隐蔽性4.4.歧视性歧视性是一种相对长期的制度性措是一种相对长期的制度性措施，具有相对稳定性和连续施，具有相对稳定性和连续性，缺乏弹性。性，缺乏弹性。是一种进口限制的间接手段，是一种进口限制的间接

26、手段，通过影响价格机制来影响进通过影响价格机制来影响进口，其限制进口效果不易确口，其限制进口效果不易确定。定。量化性好，比较规范，操作量化性好，比较规范，操作起来比较简单。具有公开性，起来比较简单。具有公开性，比较容易获得有关信息。比较容易获得有关信息。由关税税则制定，同等程度由关税税则制定，同等程度的阻止进口。的阻止进口。更多的是具有临时性的行政性更多的是具有临时性的行政性措施，建立和实施比较灵活、迅措施，建立和实施比较灵活、迅速。速。通过控制数量直接地阻止进口，通过控制数量直接地阻止进口，实施的效果大多比较精确和确定。实施的效果大多比较精确和确定。不同的非关税壁垒有不同的作用不同的非关税壁

27、垒有不同的作用机制，操作起来繁琐复杂。具有机制，操作起来繁琐复杂。具有隐蔽性，其种类繁多，许多是混隐蔽性，其种类繁多，许多是混杂在行政性措施当中。杂在行政性措施当中。可以针对某个国家制定相应措施，可以针对某个国家制定相应措施，具有歧视性。具有歧视性。第一，关税在战后保护国内市场的作用在下降。关税水平不易第一，关税在战后保护国内市场的作用在下降。关税水平不易提高，因而用非关税壁垒来保护本国市场。提高，因而用非关税壁垒来保护本国市场。第二，市场竞争特别是国外市场的争夺越来越激烈的情况下，第二，市场竞争特别是国外市场的争夺越来越激烈的情况下，非关税壁垒在保护国内市场方面更为有效。非关税壁垒在保护国内

28、市场方面更为有效。第三，各国经济发展不平衡，贸易也出现失衡，国际贸易摩擦第三，各国经济发展不平衡，贸易也出现失衡，国际贸易摩擦此起彼伏，而国家间斗争和制裁的有力手段是非关税壁垒。此起彼伏，而国家间斗争和制裁的有力手段是非关税壁垒。第四，非关税壁垒的隐蔽性对各国有利，可以找出各种各样的第四，非关税壁垒的隐蔽性对各国有利，可以找出各种各样的理由使之蒙上合理的色彩，不易遭到直接的报复。理由使之蒙上合理的色彩，不易遭到直接的报复。第五，人们生活水平提高，科学技术日益发达，发展了各种检第五，人们生活水平提高，科学技术日益发达，发展了各种检测手段，提高了检验标准，也促使某些非关税壁垒的增长。测手段，提高了

29、检验标准，也促使某些非关税壁垒的增长。第六，各国的贸易政策有一种示范效应，一国实施非关税壁垒第六，各国的贸易政策有一种示范效应，一国实施非关税壁垒可能导致别国采取相同的作法。可能导致别国采取相同的作法。第七，不少国家会由于政治因素而出台非关税壁垒第七，不少国家会由于政治因素而出台非关税壁垒。（三）非关税壁垒产生的原因（三）非关税壁垒产生的原因发达国发达国家非关家非关税措施税措施的作用的作用 发展中国家发展中国家发展中国家发展中国家设置非关税设置非关税设置非关税设置非关税措施目的措施目的措施目的措施目的1.1.限制非必需品进口，节省外汇；限制非必需品进口，节省外汇；2.2.限制外国进口品的强大竞

30、争力，限制外国进口品的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业；以保护民族工业和幼稚工业；3.3.发展民族经济，以摆脱发达资本发展民族经济，以摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削主义国家对本国经济的控制和剥削。一是作为防御性武器限制外国商品进口，用一是作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷入结构性危机的生产部门。以保护国内陷入结构性危机的生产部门。二是在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方二是在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场。妥协让步，以争夺国际市场。三是用作对其他国家实行贸易歧视的手段，三是用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现甚至作为实现进口配额进口

31、配额（Import Quota）又称进口限制，是指一国政府进口限制，是指一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）以内，对于某些商在一定时期（如一季度、半年或一年）以内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。品的进口数量或金额加以直接的限制。进口配额可以调节一国的国际收支平衡。进口配额可以调节一国的国际收支平衡。二、非关税壁垒二、非关税壁垒 绝对配额（绝对配额（绝对配额（绝对配额（Absolute Quotas)Absolute Quotas)：即即在一定时期内，对某在一定时期内，对某在一定时期内，对某在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数，达到这个数额些商品的进口数量或

32、金额规定一个最高数，达到这个数额些商品的进口数量或金额规定一个最高数，达到这个数额些商品的进口数量或金额规定一个最高数，达到这个数额后，便不准进口。后，便不准进口。后，便不准进口。后，便不准进口。关税配额（关税配额（关税配额（关税配额（Tariff Quotas):Tariff Quotas):即即对商品的绝对数量不加以限对商品的绝对数量不加以限对商品的绝对数量不加以限对商品的绝对数量不加以限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低

33、税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，获征收附加税或罚款。较高的关税，获征收附加税或罚款。较高的关税，获征收附加税或罚款。较高的关税，获征收附加税或罚款。（一）进口配额（一）进口配额自自动动出出口口配配额额（Voluntary Export Quotas）又称自动出口限制（Voluntary Export Restrain，VERS），是指指出出口口国国家家或或地地区区在在进进口口国国的的要要求求或或压压力力下下，“自自动动”

34、规规定定某某一一时时期期内内（一一般般为为三三年年），某某些些商商品品对对该该国国的的出出口口限限制制，在在限限定定的的配配额额内内自自行行控控制制出出口口，超过配额即禁止出口。超过配额即禁止出口。（1）分类）分类 非协定的自动出口配额非协定的自动出口配额：即不受国际协定的约束，而是：即不受国际协定的约束，而是由于出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定配由于出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定配额，限制商品出口。额，限制商品出口。单方面无协定的出口限额制是指并无成文的协定的约束，而单方面无协定的出口限额制是指并无成文的协定的约束，而由出口国规定对有关国家的出口限额，出口商需申

35、请获准后由出口国规定对有关国家的出口限额，出口商需申请获准后方可出口，或者在政府督导下，出口商主动控制出口。方可出口，或者在政府督导下，出口商主动控制出口。（二）自动出口配额（二）自动出口配额协定的自动出口配额：协定的自动出口配额：即进出口双方通过谈判签定即进出口双方通过谈判签定“自限协自限协定定”（Voluntary Restraint AgreementVoluntary Restraint Agreement，VRAVRA）或）或“有秩序有秩序销售协定销售协定”（Orderly Marketing AgreementOrderly Marketing Agreement）。在协定中）。在

36、协定中规定有效期内某些商品的出口配额，出口国应据此配额实行规定有效期内某些商品的出口配额，出口国应据此配额实行出口许可证制或出口配额签证制（出口许可证制或出口配额签证制（Export VisaExport Visa）自行限制）自行限制这些商品的出口。进口国则根据海关统计进行检查。这些商品的出口。进口国则根据海关统计进行检查。（2）“自限协定自限协定”的主要内容的主要内容1 1 1 1、配额水平、配额水平、配额水平、配额水平2 2 2 2、自限商品的分类、自限商品的分类、自限商品的分类、自限商品的分类3 3 3 3、限制的融通、限制的融通、限制的融通、限制的融通4 4 4 4、保护条款、保护条款

37、、保护条款、保护条款5 5 5 5、出口管理规定、出口管理规定、出口管理规定、出口管理规定6 6 6 6、协定期限、协定期限、协定期限、协定期限2000.12.16-2001.12.312000.12.16-2001.12.31，俄国实行原糖，俄国实行原糖，俄国实行原糖，俄国实行原糖进口配额制，总额为进口配额制，总额为进口配额制，总额为进口配额制，总额为365365万吨，第一季度万吨，第一季度万吨，第一季度万吨，第一季度115115万吨，第二季度为万吨，第二季度为万吨，第二季度为万吨，第二季度为150150万吨，第三季度万吨，第三季度万吨，第三季度万吨，第三季度为为为为6060万吨，第四季度为

38、万吨，第四季度为万吨，第四季度为万吨，第四季度为4040万吨，对此征收万吨，对此征收万吨，对此征收万吨，对此征收5%5%的关税。超过额度部分征收的关税。超过额度部分征收的关税。超过额度部分征收的关税。超过额度部分征收30%30%的关税，的关税，的关税，的关税，但每公斤关税不低于但每公斤关税不低于但每公斤关税不低于但每公斤关税不低于0.090.09欧元。欧元。欧元。欧元。1 1、进口许可证（、进口许可证（Import LicenceImport Licence）是指）是指进口商在进口商品进口商在进口商品进口商在进口商品进口商在进口商品前，要向国家主管部门提出申请，经审查批准发给进口许可前，要向国

39、家主管部门提出申请，经审查批准发给进口许可前，要向国家主管部门提出申请，经审查批准发给进口许可前，要向国家主管部门提出申请，经审查批准发给进口许可证后，才可以进口；没有许可证，一律不准进口。证后，才可以进口；没有许可证，一律不准进口。证后，才可以进口；没有许可证，一律不准进口。证后，才可以进口；没有许可证，一律不准进口。2 2、进口许可证目的：、进口许可证目的：一是掌握进口的数量和性质；一是掌握进口的数量和性质；二是限制进口。二是限制进口。3 3、类型、类型根据进口许可证与进口配额的关系分：根据进口许可证与进口配额的关系分：有定额的进口许可证有定额的进口许可证 无定额的进口许可证无定额的进口许

40、可证根据进口商品有无限制分：根据进口商品有无限制分：公开一般许可证（自动进口许可证）公开一般许可证（自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）（三）进口许可证（三）进口许可证（1）进口许可证的分类）进口许可证的分类从进口许可证与进口配额的关系看从进口许可证与进口配额的关系看有有定定额额的的进进口口许许可可证证，即国国家家有有关关部部门门预预先先规规定定有有关关商商品品的的进进口口配配额额，然然后后在在配配额额的的限限度度内内，根根据据进进口口商商的的是是申申请请对对于于每每一一笔笔进进口口货货发发给给进进口口商商一一定数量或金额的进口许可证。定数量或金

41、额的进口许可证。无无定定额额的的进进口口许许可可证证，即国国家家有有关关部部门门不不预预先先公公布布进进口口配配额额，即即进进口口许许可可证证与与进进口口配配额额没没有有关关系系，有有关关部部门门只只在在个个别别考考虑虑的的基基础础上上颁颁发发有有关关商商品品的的进口许可证。进口许可证。公开一般许可证（公开一般许可证（Open General LicenseOpen General License），），又称又称公开进口许可证或一般许可证和自动进口许可证。公开进口许可证或一般许可证和自动进口许可证。它是对进口国别或地区没有限制，凡列明属于公开它是对进口国别或地区没有限制，凡列明属于公开一般许可

42、证的商品，进口商只要填写公开一般许可一般许可证的商品，进口商只要填写公开一般许可证后，即可获准进口。证后，即可获准进口。特种进口许可证特种进口许可证（Specific License），又称非自动非自动进口许可证，即进口商必须向政府有关当局提出申进口许可证，即进口商必须向政府有关当局提出申请，经政府有关当局逐笔审查批准后才能进口。这请，经政府有关当局逐笔审查批准后才能进口。这种进口许可证，多数都指定进口国别或地区。种进口许可证，多数都指定进口国别或地区。（2）从进口商品的许可程度看）从进口商品的许可程度看歧视性的政府采购歧视性的政府采购（DiscriminatoryGovernmentProc

43、urementPolicy）是指指国家制定法令，规定政府机构在采购时要国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。优先购买本国产品的做法。依据对外贸易乘数定理，歧视性政府依据对外贸易乘数定理，歧视性政府采购有利于保护本国市场，刺激国内的需采购有利于保护本国市场，刺激国内的需求，从而带动本国经济的增长，但代价是求，从而带动本国经济的增长，但代价是资源的浪费。资源的浪费。（四）歧视性的政府采购（四）歧视性的政府采购海关估价（Customs Valuation）是指海关海关通过专断方式提高对进口货值的估价，增通过专断方式提高对进口货值的估价，增加进口货的关税负担，或采用各种不合理加进

44、口货的关税负担，或采用各种不合理或差别待遇的评价方法，以达到阻碍商品或差别待遇的评价方法，以达到阻碍商品进口的目的。进口的目的。海关估价是间接非关税壁垒。海关估价是间接非关税壁垒。估价的不稳定比关税本身有更大的限制作估价的不稳定比关税本身有更大的限制作用用。（五）海关估价（五）海关估价贸易的技术性壁垒贸易的技术性壁垒（Technical Barriers to Trade）是指进口国以严厉的技术标准、卫生检疫指进口国以严厉的技术标准、卫生检疫规定、商品包装和商品标签规定等，来限制商品规定、商品包装和商品标签规定等，来限制商品进口的一种措施。进口的一种措施。1 1、通过技术标准限制进口、通过技术

45、标准限制进口2 2、通过认证措施限制进口、通过认证措施限制进口3 3、通过严格卫生检疫规定限制进口、通过严格卫生检疫规定限制进口技术壁垒已成为发达国家重要的间接非关税壁垒技术壁垒已成为发达国家重要的间接非关税壁垒的手段。成为发展中国产品进入发达国家市场的的手段。成为发展中国产品进入发达国家市场的最大障碍。最大障碍。2000 2000年技术壁垒给中国企业造成的损失年技术壁垒给中国企业造成的损失110110亿亿美元。美元。（六）贸易的技术性壁垒（六）贸易的技术性壁垒当前世界贸易壁垒的当前世界贸易壁垒的8080是技术性贸易壁垒。而我国近年是技术性贸易壁垒。而我国近年来有来有6060的出口企业遇到这种

46、壁垒。的出口企业遇到这种壁垒。技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒 1技术技术标准标准2卫生检卫生检疫标准疫标准3.安全标安全标准准4.商品包装和商品包装和标签的规定标签的规定1995-2004年TBT数量小链接：小链接：REACH法案法案20062006年年1212月欧洲议会通过了月欧洲议会通过了REACHREACH法案（全称为法案（全称为化学品注册、评估、许可和限制法规）。化学品注册、评估、许可和限制法规）。将于将于20072007年年6 6月月1 1日起正式实施日起正式实施 。是一个涉及化学品生产、贸易、使用安全的综合是一个涉及化学品生产、贸易、使用安全的综合性法规性法规 。3 3万种化工产品，

47、以及涉及所有使用化万种化工产品，以及涉及所有使用化工产品的下游产品，如纺织、轻工、玩具、机电工产品的下游产品，如纺织、轻工、玩具、机电等产品分别纳入注册等产品分别纳入注册(约占约占80%)80%)、评估、评估(约占约占15%)15%)、许可许可(约占约占5%)35%)3个管理监控系统，以规范欧盟市个管理监控系统，以规范欧盟市场上化学品的制造、使用和流通。场上化学品的制造、使用和流通。1、环境贸易壁垒、环境贸易壁垒（Environmental Trade Barriers)又称绿色壁垒，是指以保护生态环境、绿色壁垒，是指以保护生态环境、自然资源、保护人类和动植物生命健康安全为自然资源、保护人类和

48、动植物生命健康安全为理由构筑的壁垒，它常常包括在技术性贸易壁理由构筑的壁垒，它常常包括在技术性贸易壁垒中。垒中。环境贸易壁垒说是近年来发达国家的一种贸易环境贸易壁垒说是近年来发达国家的一种贸易保护主义的新措施。保护主义的新措施。特点：名义上的合理性，形式上的合法性，保特点：名义上的合理性，形式上的合法性，保护内涵的广泛性和保护形式的隐蔽性。护内涵的广泛性和保护形式的隐蔽性。（七）环境贸易壁垒（七）环境贸易壁垒2 2、绿色壁垒的特征、绿色壁垒的特征（1 1）名义上的合理性名义上的合理性保护生态、可持续发展保护生态、可持续发展（2 2）形式上的合法性：采用形式上的合法性：采用GATTGATT的的“

49、一般例外条一般例外条款款”作保护伞作保护伞（3 3）保护内容具广泛性）保护内容具广泛性（4 4）保护技术上的歧视性：以发达国环保标准要求）保护技术上的歧视性：以发达国环保标准要求发展中国家发展中国家（5 5）保护方法的巧妙性和隐蔽性：隐蔽于具体的贸）保护方法的巧妙性和隐蔽性：隐蔽于具体的贸易法规、国际公约的执行过程中。易法规、国际公约的执行过程中。外汇管制（外汇管制（Foreign Exchange ControlForeign Exchange Control）是一国是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一

50、种制度。平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。外汇管制的主要目标是维持本国国际收支的平衡，外汇管制的主要目标是维持本国国际收支的平衡，保持汇率的有秩序的安排，维持金融的稳定，促保持汇率的有秩序的安排，维持金融的稳定，促进本国的竞争能力和经济的发展。进本国的竞争能力和经济的发展。（八）外汇管制（八）外汇管制国家对某些商品的进出口规定由国家政府机构直接经营或其授权的机国家对某些商品的进出口规定由国家政府机构直接经营或其授权的机构经营。构经营。主要商品：主要商品：烟烟酒酒武器武器农产品农产品（九）进口和出口的国家垄断（九）进口和出口的国家垄断（Statemonopolyofimportande