13技术创新激励.pptx

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1、技术创技术创 新新 学学（Innovation Economics）技术创新的激励框架为什么企业创新需要激励？技术创新的公共特性；付出和收益并非完全对等，具有正的外部性；技术创新的时间间隔长，获取回报周期长；技术创新的不确定性。从企业制度、市场和国家角度，针对技术创新的特性，构建市场经济体系下的激励企业创新的框架。四类激励：产权激励、市场激励、企业激励和政府激励。技术创新的产权激励技术创新结果体现在有形和无形的产品，一旦新产品推向市场，便将技术创新暴露在他人面前，如何保护技术创新的收益？传统：代代相传、师徒传承；通过法律确定人们对技术的所有权。创新的私人收益和社会受益：创新带来的社会受益大大高

2、于私人收益，如何平衡两者的关系？如何安排产权以求得最大限度增加社会福利？产业基地内部企业空间集聚加剧了技术外溢的效应技术创新的特点：不确定性大、投资规模大产业基地同产业集聚，技术共性强技术本身的高难度、复杂性使单独的企业无法承担技术创新的市场激励1、市场本身就是创新的过程2、市场可以减少创新的不确定性。是一个企业进行创新还是多个企业共同创新哪类效率最高？3、市场创新为创新提供动力：巨大的市场收益预期会激励企业的创新行为；4、创新能否成功取决于市场接受度，市场引导着企业创新的最终目的；5、竞争压力迫使企业创新的行为。创新的政府激励一、为什么需要政府激励？1、创新的特性：公共产品和非排他性2、政府

3、本身的功能：政府作为非市场组织，通过制度安排获取社会福利优化；基础设施条件：教育、基础研究、信息网络等；融资，风险投资以及政府采购3、市场激励的缺陷：市场本身不能不能营造有利于创新的市场结构和外部环境。（法律、税收、政策等）二、技术创新的公共属性导致创新不足的博弈分析共性技术、基础研究的纳什均衡供给小于帕累托最优点。考虑成本的情况下，纳什均衡的偏离会被强化。如果政府通过政策引导的手段，引导企业采取合作的方式而非简单的市场竞争，此时的博弈如下：此时虽然政府强制手段可以引导暂时的更优均衡出现，但是如果放开，企业出于趋利依然会导致低的均衡点。如何保持产业基地内部较高的创新投入和绩效？可见，通过政府对

4、创新的补贴（或者政策性政策），对模仿抄袭的企业采取法律或者行政手段加以惩罚，会导致较高的均衡点出现。但实际是否可行，还需要进一步验证。3共性技术失灵的经济学分析 技术属性导致技术较强的外溢性技术失灵的经济学分析共性技术的外溢导致其他企业以较小的成本获取技术，导致社会边际成本低于企业私人边际成本共性技术失灵的经济学分析 在不考虑成本问题，可以通过政府补贴提高创新投入政府干预效率之争政府干预可能存在过度问题，产生技术创新的“替代效应”和“挤出效应”高技术产业基地“技术锁定”效应及治理1、技术锁定效应存在的原因（1）技术轨道的不可逆性（2）基地内部创新网络的强化（3）资产、技术专用性2、技术锁定效应

5、的破解（1）营造开放性的创新环境（2）营造创新、承担风险的企业家精神（3）搭建技术交流、合作的平台技术创新政策技术创新政策是旨在推动、规范技术创新活动而采取各种经济、法律、制度等手段的一种公共政策，它包括政策目标、政策工具两个层次。表122 技术创新政策的目标和工具重点内容工具直接科学技术知识和人员科学技术、教育和信息法律管制和政治市场信息和管理技能教育和信息财政金融资源财政和税收间接政府参与R&D公共企业国内市场产业结构公共服务、采购、财政、税收、法律管制和政治国际市场国际贸易海外投资和贸易资料来源：Roy Rothwell and Walter Zegveld（1981:57-59）。创新

6、政策的类型与功能类型：激励型：金融等 引导型：产业政策、科技政策 保护型政策：关税保护、政府购买 协调型政策：引进与创新的关系等作用领域功能基础研究基础设施社会收益大的技术创新避免创新的重复性增强国际竞争能力创新的扩散合作研究 发达国家技术创新政策的特点一、支持产业技术进步是各国公共政策的重要内容二、政府支持产业技术进步的重点目标与领域各有特点三、多种政策工具综合运用四、大力推进产业共性技术研究五、以严格的法律法规保证政府支持企业研发活动的制度性发达国家的技术创新政策特点 传统的政策偏好于资金投入，如创新资金及补贴当前多种手段的运用：法律、税收、管制、政府采购等40-50年代60-70年代80

7、年代后曼哈顿计划、军用、航天经济增长、生产率提高、民用飞机 核能共性技术、战略新兴产业、市场竞争科学咨询委员会科技部科学、技术 产业部门物理学家、化学家物、化学家 经济学家工程师众多领域专家武器系统、基础科学、实验室经济增长、工业投入、基础教育市场变革、模式、网络、环境根本性创新增量型创新技术扩散科技投入快速增加经费缓慢增长经费稳定，有时下降国家目标支持研发的领域美国增长 就业 全面领先航天、基础产业、新材料、电子信息及服务、医药行业德国竞争力 社会财富微电子、生物技术、新材料、集成制造、纳米、激光、高速列车、磁悬浮等日本产业创新能力、基础研究生物科学 信息通讯 环境 纳米及新材料20世纪90

8、年代后发达国家研发投入的领域及目标美国中小企业技术创新扶持政策1）、设立专门的政府部门，制定完善法律体系。美国是自由经济比较充分的国家，政府意识到市场垄断会降低效率和福利损失，而自由、宽松的竞争环境有利于经济的发展，主张加强小企业的地位，阻止经济过度集中。为了加强对中小企业的宏观管理和指导，美国参议院设立管理小企业事务的小企业局（SBA）（1940）,该组织直接对总统负责。随后众议院、联邦商务部、司法部也附设小企业处（1942）。目前，小企业管理局在美国各地设有 10个分局，100多个地方分支机构，形成了一个全国性的服务网络，这些政府扶持部门为美国中小企业发展提供了各项服务，起到重要作用。2、

9、财政资金支持小企业管理局直接发放总金额不超过15万美元、贷款利率低于同期市场利率的政策性贷款。同时提供对中小企业贷款提供担保，担保贷款总额不超过75万美元，担保部分不超过贷款总额的90%；当借款人逾期不能归还贷款时,小企业管理局负责向金融机构支付不低于90%的未偿还部分。联邦政府规定国家科学基金会与国家研究开发经费的10%要用于支援中小企业的技术创新;小企业技术创新法规定：每年研究开发经费超过1亿美元的政府部门，要将财政预算的1.3%用于支援中小企业开展技术创新和开发活动。贷款担保：1953年美国成立了中小企业管理局，为科技型中小企业的银行贷款提供担保，如在 15.5万美元以下的贷款，政府提供

10、 90%的担保；而 15.5-20万美元的贷款，政府提供 85%的担保。1993年美国政府又规定银行向创业企业的贷款可占项目总投资的90%，如果企业破产，政府负责赔偿90%。4、建立社会中介服务组织。美国政府特别重视社会中介组织在促进中小企业技术创新中的作用,建立了很多非赢利性组织,为中小企业技术创新提供咨询、信息、技术、人才培训等全方位服务。如退休人员服务社、小企业信息中心和小企业发展中心等，无偿为中小企业提供资金、市场、可行性研究等方面的帮助与咨询。美国政府还委托小企业管理署组织实施或免费由政府出资，对中小企业的投资、融资、经营管理、技术进步、进出口贸易、人才培训等进行长期的咨询和培训。日

11、本政策1、完善的法律体系：中小企业基本法（1963）是日本中小企业发展的纲领，被称为“日本中小企业宪法”。日本许多中小企业政策是通过相关法律来保证和实施的，如日本中小企业的现代化政策就包含了中小企业振兴资金资助法（1956）、中小企业现代化促进法（1963）、中小企业指导法和中小企业现代化扶植法等。这些法律促进并保证了中小企业的合法权益，创造良好发展环境，促进了中小企业快速、健康发展。在80年代以前，日本法律规范侧重于引进技术，提高中小企业的技术水平和生产效率，提高中小企业的社会认可和社会地位；90年代以后，侧重于扶持中小企业的自主创新能力，实施了一系列的扶持自主创新的政策，相关法律成为中小企

12、业发展的重要制度保障。1985年，颁布中小企业技术开发促进临时措施法；1988年颁布关于融合不同领域中小企业者组织并开发新领域的临时措施法；1995年4月,日本制定了关于促进中小企业创造性事业活动的临时措施,鼓励中小企业开展科研开发活动。这些法律涉及到中小企业资金援助、税收减免、技术互助支持等多方面，为中小企业发展提供了法律上的依据和保障。1998年颁布大学等技术转移促进法，以法律的形式促进大学科研院所与企业的科研合作，加快技术创新和技术市场化速度，促进技术的商业化和产业化。2、金融财政政策：日本对中小企业的贷款援助以政府设立的专门的金融机构为主，通过各种金融机构帮助中小企业筹措资金。目前,这

13、样的金融机构有“中小企业金融共库”、“国民金融共库”、“商工组合中央公库”、“环境卫生金融共库”、“冲绳振兴开发金融共库”等，它们向中小企业提供低于市场23个百分点的较长期的优惠贷款。据统计，在 1956 年1970 年实施机械振兴计划的15年间，日本政府通过中小企业金融机构贷给了中小企业366 亿的低息贷款。日本中央政府每年的中小企业扶持预算大约占整个中央财政的0.25%。3）、税收政策扶植。日本对中小企业的税收实行优惠政策，增加实验研究经费的税额抵扣制度，该制度规定，当实验研究开发经费的增加部分超过过去的最高水平时，则对增加部分减免20%的税金，免征税额以不超过应缴法人税总额的10%为限。

14、中小企业每年可以从法人税中扣除该年度投入实验研究经费总额的6%，扣除额不能超过法人税的15%。日本政府对中小企业的科研投入实行减免税收的政策，R&D经费（包括新产品开发、产品改造、新技术创新或设计等）最高享受20%的税收折扣，享受100%的R&D折旧。4）、健全服务体系：除了政策法律、财政税收方面的支持，日本政府也很注重软环境建设。日本政府建立知识产权中心，促进专利技术流通和中小企业信息获取、专利技术引进。同时日本政府建立中小企业的情报网络，通过情报网络向中小企业提供国内外有关的市场信息、技术信息、调查资料等；建立中小企业数据库，中小企业可以免费查询政府储存在电脑资料库中的各种信息和数据资料；

15、通过遍及全国各地的中小企业信息中心及综合指导所，向中小企业提供所需要的各种技术、管理、市场等信息，由政府及大学举办中小企业技术人员进修班等。日本技术创新政策的经验及反思日本最核心的经验是技术引入、改良到自主创新能力构建日本竞争力停滞不前的原因1、体制的僵化性。、体制的僵化性。在这一体制下，日本政府通过行政指导和各种规制有效地保护了国内市场和经济中较弱的部门，力争实现“没有输家的发展”，进而形成了人们所说的政党、官僚、财团之间“铁三角”式的庇护方式。2、市场的封闭性。、市场的封闭性。长期以来，日本政府的对外政策具有明显的内取性，对内政策具有明显的垄断性。日本在31个世界主要国家和地区的“经济全球

16、化程度”排名中竟排到了第29位。日本竞争力停滞不前的原因3、企业体制封闭性。、企业体制封闭性。日本企业集团成员之间的相互持股、金字塔型的系列包制（内部交易）以及企业内部的终身雇佣制（内部劳动力市场），造成信息披露原则、破产法律以及能够减少公司控制而带来市场竞争的措施难以实施。4、社会的排他性。社会的排他性。文化是社会经济、政治在观念形态上的反映，从最深层次上影响着社会组织的价值取向和行为方式。创新需要一定的社会氛围，需要对创新研究的政策支持和普遍赞赏，而日本社会是一个非常严苛的社会，甚至到了几近残酷的程度。缺乏宽容、冒险氛围，制度不足。日本经济体制的僵化性弱化了市场的敏感性，市场的封闭性限制了

17、开放的深度性，社会的排他性压抑了人们的创新精神，这些都构成了技术创新的“蜀道”。以色列技术创新体系（1）重视教育：以色列是一个自然资源极度匮乏的国家，但也是一个智力资源极其雄厚的国家。如果按照人口比例计算，以色列的科学家和工程师数量，以及在校大学生人数等指标，目前均位列世界第一位。政府对教育，特别是高等教育，保持一个非常高的投入比例，教育经费占GDP的比例基本维持在8%-12之间。政府花在每个小学生身上的费用每年约为3900美元，花在每个大学生身上的费用约为11000美元，高于发达国家。（2）重视企业研发：以色列高度重视技术创新的一个重要表现，就是对R&D的投入力度大。全国R&D占GDP的比例

18、连续多年超过4，位列世界第一，使得以色列在通信技术、软件技术、生命科学技术以及纳米技术等高新技术领域，不断创造出世界一流的科技成果和具有市场前景的新技术。工贸部首席科学家办公室在项目审批上，已经建立了一整套行之有效的程序和管理办法。他们会根据相关领域专家的咨询意见，对不同类型和研发成熟程度不同的技术项目，分别给予相应的政策和资金支持。比如，对于最原始的技术发明者和创新企业，为完成专利发明和验证创新思想的可行性等，给予的资助资金额，以色列建国以来，一直非常重视对新技术成果的推广和转化活动。农业部早在40多年前就已在全国建立起10大农业技术和新品种推广站，帮助农民掌握新技术、使用新品种，至今仍然运

19、作良好。科技部在全国建立有10个研发中心，着重对生物技术和纳米等新技术进行研发和推广工作。各大公司，如以色列飞机工业公司、TEVA制药公司等，都有自己实力雄厚的研发队伍和研究中心，直接将研发技术成果转化到生产应用之中。以色列的风险投资及其先进的运作机制，对于技术创新活动承担着十分重要的促进作用。这部分主要由国内外民间资本按照商业合同进行运作和管理的资金，对上世纪末以色列高技术，特别是信息技术及其产业的迅速发展，起到了推波助澜的作用。目前，风险投资已经融入到以色列不同技术领域创新活动的各个阶段，而且建立起一整套有效的管理办法和方法，成为高技术研发和产业化不可或缺的重要因素。我国“技术赶超”战略的

20、反思1、技术创新能力提高与开放度的关系2、过分开放降低国内企业技术积累3、开放降低了民族品牌的竞争力技术创新条件缺失：1、高等教育与技工教育2、社会环境3、企业制度安排4、民族企业信心不足制度创新与企业创新制度是保证创新的重要条件，好的制度比单纯的创新政策效果明显而持久。美国的成功，是文化、制度的成功企业制度包括三方面：产权制度 技术专利所有权制度 组织结构制度企业制度演进与创新激励私有产权向股份公司演进：私有产权可分割、可分离性和可让渡性。从激励的角度，私有产权更有利于创新，但股份制却迅速发展，解决了投资不足、提高风险承受能力。企业制度能否促进创新取决于企业的长远经营战略，敢于投资的创新活动

21、；企业家能否通过创新获取自己的收益。我国国有企业所有权和经营权的不对等造成了我国创新行为不足。创新型国家创新型国家4 4个基本特征：个基本特征：创新投入高，国家的研发投入占创新投入高，国家的研发投入占GDPGDP的比的比例一般在例一般在2 2以上；以上；科技进步贡献率高达科技进步贡献率高达7070以上；以上；自主创新能力强，国家的对外技术依存度自主创新能力强，国家的对外技术依存度指标通常在指标通常在3030以下；以下；创新产出高。目前世界上公认的创新产出高。目前世界上公认的2020个左右的个左右的创新型国家所拥有的发明专利数量占全世创新型国家所拥有的发明专利数量占全世界总数的界总数的99%99

22、%。我国科技创新的主要问题我国科技创新的主要问题虽然我国在科技事业的各个方面取得了很大虽然我国在科技事业的各个方面取得了很大成绩成绩,但我国科技事业发展的状况但我国科技事业发展的状况与完成调整经济结构、转变经济增长方式的迫切要求还不相适与完成调整经济结构、转变经济增长方式的迫切要求还不相适应；应；与把经济社会发展切实转入以人为本、全面协调可持续的轨道与把经济社会发展切实转入以人为本、全面协调可持续的轨道的迫切要求还不相适应；的迫切要求还不相适应；与实现全面建设小康社会、不断提高人民生活水平的迫切要求与实现全面建设小康社会、不断提高人民生活水平的迫切要求还不相适应。还不相适应。（1）科技投入不足

23、、产出低、发展的可）科技投入不足、产出低、发展的可持续性不强持续性不强 （2）自主创新能力不高，科技竞争力弱，）自主创新能力不高，科技竞争力弱，企业自主创新存在问题企业自主创新存在问题 （3）科技拔尖人才匮乏，人才流失严重）科技拔尖人才匮乏，人才流失严重数据比较看问题数据比较看问题科技投入不足、产出低、发展的可持续性不强科技投入不足、产出低、发展的可持续性不强比较项目比较项目发达国家发达国家中国中国研发经费占研发经费占比重比重一般在一般在2%以上以上最高占最高占GDP的的1.4%基础研究、应用研基础研究、应用研究和实验发展经费究和实验发展经费比例比例发达国家发达国家1：2：5新兴工业化国家新兴

24、工业化国家1：2：4，1：5：9专利技术实施率专利技术实施率60%-80%10%左右左右科技成果转化率科技成果转化率30%-40%约为约为10%-15%，高新技术产业产值高新技术产业产值30%-40%8%左右，左右，数据比较看问题数据比较看问题科技投入不足、产出低、发展的可持续性不强科技投入不足、产出低、发展的可持续性不强比较项比较项发达国家发达国家中国中国科技投入体制科技投入体制企业主导型企业主导型发达国家和新兴工业化国家的研发发达国家和新兴工业化国家的研发经费的经费的70%由企业承担由企业承担我国的科技投入体制属于政府主导型。我国的科技投入体制属于政府主导型。我国只有我国只有30%-40%

25、的科研费用由企业支的科研费用由企业支出。出。研发经费来源研发经费来源国际上一般认为国际上一般认为,研究和开发资金研究和开发资金占销售收入占销售收入1%的企业难以生存的企业难以生存,占占2%可以维持可以维持,占占5%以上的才有以上的才有竞争力。竞争力。中国大中型工业企业技术开发经费占产品中国大中型工业企业技术开发经费占产品销售收入的比重很低销售收入的比重很低,不到不到1%,全国规模全国规模以上工业企业研究开发经费占销售额的比以上工业企业研究开发经费占销售额的比重仅为重仅为0.56%,大中型工业企业也只占大中型工业企业也只占0.71%企业进步的方企业进步的方式式企业自身力量占企业自身力量占%以上以

26、上9%的开发由高校提供，的开发由高校提供，43.6%依靠企依靠企业自身力量，业自身力量，25.3%靠引进外国技术设靠引进外国技术设备备18.5%依靠模仿创新，由政府研究机构依靠模仿创新，由政府研究机构完成的非常少。完成的非常少。数据比较看问题数据比较看问题自主创新能力不高，科技竞争力弱，企业自主创新存在问题自主创新能力不高，科技竞争力弱，企业自主创新存在问题 对外技术依存度对外技术依存度我国科技创新能力在全世界我国科技创新能力在全世界49 个主要国家中位居第个主要国家中位居第28 名名,我国对外技术依存度在我国对外技术依存度在50%以上以上,而发达国家低于而发达国家低于30%,美国和日本则在美

27、国和日本则在5%以下。以下。技术引进与消化比例技术引进与消化比例日本和韩国用于技术引进与国内消化吸收的投入资金日本和韩国用于技术引进与国内消化吸收的投入资金比例大约比例大约1：3，中国连，中国连6：1都不到。都不到。核心技术情况核心技术情况我国高科技领域中的发明专利我国高科技领域中的发明专利,绝大多数来自国外绝大多数来自国外,如如无线电传输、移动通信、半导体、西药、计算机领域无线电传输、移动通信、半导体、西药、计算机领域,来自外国企业和外资企业的来自外国企业和外资企业的,分别占分别占93%、91%、85%、69%、60%。由于缺乏核心技术。由于缺乏核心技术,国产手机、国产手机、计算机、数控机床

28、售价的计算机、数控机床售价的20%-40%支付给了国外专支付给了国外专利持有者利持有者,仅成为外国企业的仅成为外国企业的“打工者打工者”。企业研发机构比例企业研发机构比例全国全国2 万多家大中型国有企业中万多家大中型国有企业中,有研发机构的仅占有研发机构的仅占25%。数据比较看问题数据比较看问题科技拔尖人才匮乏，人才流失严重科技拔尖人才匮乏，人才流失严重科技人力资源和研发人科技人力资源和研发人员总量员总量 和相对量和相对量总量分别位居世界第一和第二位，但总量分别位居世界第一和第二位，但我国我国从事科技的人员相对欠缺，我国我国从事科技的人员相对欠缺，每万人中从事科研活动的人数只有发每万人中从事科

29、研活动的人数只有发达国家的达国家的1/10。科技人才的创新能力和科技人才的创新能力和人才质量需要提升人才质量需要提升 在在158个国际一级的科学组织及其所属的个国际一级的科学组织及其所属的1566个主要二级组织中，我国参与领导个主要二级组织中，我国参与领导层的科学家仅占总数的层的科学家仅占总数的2.26%。全球人才争夺战全球人才争夺战全球性人才争夺战已经从企业层面上升到国家层面全球性人才争夺战已经从企业层面上升到国家层面,西方发达国家及其跨国公司不仅利用各种优厚待西方发达国家及其跨国公司不仅利用各种优厚待遇吸引国内人才出国留学、工作遇吸引国内人才出国留学、工作,而且还利用各种而且还利用各种优势

30、条件挖掘优秀人才进入其在我国的生产、经营、优势条件挖掘优秀人才进入其在我国的生产、经营、研究、销售机构研究、销售机构,我国促进企业创新的政策解读我国促进企业创新的政策解读二二六年二月七日国务院发布六年二月七日国务院发布国家中长期科国家中长期科学和技术发展规划纲要（学和技术发展规划纲要（2006-2020年）年）若干若干配套政策，共分配套政策，共分10大类大类60条。条。10类政策是：1.科技投入、2.税收激励、3.金融支持、4.政府采购、5.引进消化吸收再创新、6.创造和保护知识产权、7.人才队伍、8.教育与科普、9.科技创新基地与平台、10.加强统筹协调。政策要点如下：四、我国自主创新的鼓励

31、政策四、我国自主创新的鼓励政策 科技投入政策要点：财政科技投入重点支持基础研究、社会公益研究和前沿技术研究，建立对公益性行业科研的稳定支持机制。加强面向企业技术创新的服务体系建设。加大对科技型中小企业技术创新基金等的投入力度，鼓励中小企业自主创新。税收激励政策要点：加大对企业自主创新投入的所得税前抵扣力度。允许企业按当年实际发生的技术开发费用的150%抵扣当年应纳税所得额。四、我国自主创新的鼓励政策四、我国自主创新的鼓励政策金融支持政策要点：政府引导和激励社会资金建立中小企业信用担保机构，开展知识产权权利质押业务试点。推进高新技术企业股份转让工作。支持符合条件的高新技术企业发行公司债券。深化境

32、外投资外汇管理改革，支持国内企业设立海外研究开发设计机构、收并购国外研究开发机构或高新技术企业。四、我国自主创新的鼓励政策四、我国自主创新的鼓励政策政府采购政策要点：建立财政性资金采购自主创新产品制度。确定政府采购自主创新产品目录。在国家和地方政府投资的重点工程中，国产设备采购比例一般不得低于总价值的60%。采购外国产品时，坚持有利于企业自主创新或消化吸收核心技术的原则，优先购买向我转让技术的产品。自主创新产品和技术满足国防或国家安全需求的，应优先采购。四、我国自主创新的鼓励政策四、我国自主创新的鼓励政策引进消化吸收再创新政策要点：凡由国家有关部门和地方政府核准或使用政府投资的重点工程项目中确

33、需引进的重大技术装备，由项目业主联合制造企业制定引进消化吸收再创新方案。支持产学研联合开展消化吸收和再创新。创造和保护知识产权政策要点：积极参与制定国际标准，推动以我为主形成技术标准。支持企业、社团自主制定和参与制定国际技术标准，重点支持企业通过再创新推动以我为主形成技术标准。四、我国自主创新的鼓励政策四、我国自主创新的鼓励政策人才队伍政策要点：结合重大项目的实施加强对创新人才的培养。支持企业培养和吸引创新人才。建立和完善科技信用制度，对承担国家科技计划项目和从事相关管理的人员、机构进行信用监督。教育与科普政策要点：鼓励和支持高等学校同企业、科研机构建立多渠道、多形式的紧密型合作关系，共同培养

34、创新人才，联合开展创新活动。大力发展科普事业。实施全民科学素质行动计划，形成尊重科学、崇尚创新的浓厚社会氛围。四、我国自主创新的鼓励政策四、我国自主创新的鼓励政策科技创新基地与平台政策要点：建立和完善国家科研基地和科研基础设施向企业和社会开放共享的机制和制度。加强统筹协调政策要点：建立引进技术消化吸收和再创新的协调机制。制定重大产业技术和装备引进政策，组织协调并监督重大引进技术的消化吸收再创新工作。建立促进军民科技资源协调配置的联席会议制度。加强军民科技计划的衔接与协调。引引 言言二十一世纪是一个知识大爆炸，新知识、新技术二十一世纪是一个知识大爆炸，新知识、新技术不断涌现的年代，创新创造能力已

35、经成为这个时不断涌现的年代，创新创造能力已经成为这个时代最突出的核心能力。代最突出的核心能力。在以知识经济为特征的新世纪中，每个希望追求在以知识经济为特征的新世纪中，每个希望追求成功的人，必须具备出色的创新思维，积极营造成功的人，必须具备出色的创新思维，积极营造一个精彩的智慧人生，才能在激烈的时代竞争中一个精彩的智慧人生，才能在激烈的时代竞争中赢得胜利。赢得胜利。一一 体味一下什么是创新思维体味一下什么是创新思维如何修桥？如何修桥？（一道外企的面试考题）（一道外企的面试考题）如下图，两条平行线为一条河流的两岸，中间是河水，河宽如下图，两条平行线为一条河流的两岸，中间是河水，河宽100100米，

36、现在要修一座桥，要求桥垂直于河岸，使人们从米，现在要修一座桥，要求桥垂直于河岸，使人们从A A点走到点走到B B点的距离最近？并画出最短距离？点的距离最近？并画出最短距离？100米米BA400米米1 1 这道题目说明了什么？这道题目说明了什么？有的时候考虑问题要突破常识来思考，很多时候，有的时候考虑问题要突破常识来思考，很多时候，“常常识识”就是我们创造力和想象力的束缚。就是我们创造力和想象力的束缚。多年的逻辑思维方法使我们学会了把具体事物多年的逻辑思维方法使我们学会了把具体事物“抽象化抽象化”（例如我们习惯于用几何图形来思考桥、河岸等）。（例如我们习惯于用几何图形来思考桥、河岸等）。但是，当

37、我们的思考回到抽象事物本来的现实面目时但是，当我们的思考回到抽象事物本来的现实面目时（例如桥是有宽度的），我们的思维可以更为接近事实。（例如桥是有宽度的），我们的思维可以更为接近事实。如果我们再进一步，大胆设想桥的的宽度可以更宽一些，如果我们再进一步，大胆设想桥的的宽度可以更宽一些，我们就找到了巧妙解决问题的办法。我们就找到了巧妙解决问题的办法。创造力的来源往往是以我们摆脱思维定势为基础，同时创造力的来源往往是以我们摆脱思维定势为基础，同时加以丰富的想象力和大胆的突破为前提的。加以丰富的想象力和大胆的突破为前提的。2 2 什么是创新能力和创新意识？什么是创新能力和创新意识？创新能力泛指个人创造

38、新事物、新概念、新产品的能创新能力泛指个人创造新事物、新概念、新产品的能力。具备创新能力需要以出色的创新意识为基础。力。具备创新能力需要以出色的创新意识为基础。创新意识就是面对问题、矛盾和困难时，敢于破除习创新意识就是面对问题、矛盾和困难时，敢于破除习惯性思维，突破传统陈规，勇于探索新思路、新观念，惯性思维，突破传统陈规，勇于探索新思路、新观念，积极创造新成果的思想观念。积极创造新成果的思想观念。创造力的小例子：司马光砸缸；曹冲称象；创造力的小例子：司马光砸缸；曹冲称象；l人类劳动分为两种：创造性劳动和重复性劳动。创造性人类劳动分为两种：创造性劳动和重复性劳动。创造性劳动是先进生产力的代表，重

39、复性劳动是创造性劳动的劳动是先进生产力的代表，重复性劳动是创造性劳动的再现。知识经济时代，重复性劳动将越来越被机器所取再现。知识经济时代，重复性劳动将越来越被机器所取代（如洗衣机、微波炉等），雇员将更多地从事创造性代（如洗衣机、微波炉等），雇员将更多地从事创造性劳动，创新思维是未来劳动者的最基本素养。劳动，创新思维是未来劳动者的最基本素养。l当我们即将结束十几年的学业生涯，将要步入社会的时当我们即将结束十几年的学业生涯，将要步入社会的时候，我们需要反思一下，我们是否具有足够的创新创造候，我们需要反思一下，我们是否具有足够的创新创造能力来迎接这个日新月异的时代。能力来迎接这个日新月异的时代。3

40、3 什么是创新能力和创新意识？什么是创新能力和创新意识？4 4 创新能力包括哪些方面创新能力包括哪些方面突破传统的思维方式突破传统的思维方式开拓性、前瞻性的眼光和思维开拓性、前瞻性的眼光和思维别具一格的新颖创意别具一格的新颖创意善于联想善于联想善于打破思维惯性善于打破思维惯性善于从旧有事物中创造新的事物或观念善于从旧有事物中创造新的事物或观念丰富的想象力丰富的想象力 1 1 锻炼批判性思维品质锻炼批判性思维品质“没有最好，只有更好没有最好，只有更好”批判使人发现落后，认识落后；批判也使人批判使人发现落后，认识落后；批判也使人向往创新，追求创新；向往创新，追求创新；批判的基础是怀疑。从怀疑到肯定

41、，再由肯批判的基础是怀疑。从怀疑到肯定，再由肯定到怀疑，人们不断认识自我，经过多次螺定到怀疑，人们不断认识自我，经过多次螺旋，人类又在创造崭新的自我。旋，人类又在创造崭新的自我。举例：某科学家错失发现人类染色体的机会；举例：某科学家错失发现人类染色体的机会；牙膏口扩大一毫米。牙膏口扩大一毫米。1.1 1.1 正是有了怀疑，才产生正是有了怀疑，才产生了下面这些发明了下面这些发明？照相为什么非得用胶卷？照相为什么非得用胶卷？产生了数码产生了数码相机；相机；开刀为什么非要用手术刀开刀为什么非要用手术刀?产生了超产生了超声波治疗肾结石；声波治疗肾结石；书为什么非得用纸做呢？书为什么非得用纸做呢？产生了

42、光盘产生了光盘存储技术；存储技术；2 2 锻炼发散性的思维品质锻炼发散性的思维品质从不同方向、不同角度分析和看待事物，能够全方从不同方向、不同角度分析和看待事物，能够全方位、立体化地认清问题，从而找到更多创新的途径。位、立体化地认清问题，从而找到更多创新的途径。培养发散性思维品质，可以使人不仅看到事物的表培养发散性思维品质，可以使人不仅看到事物的表面属性，更能够看到不被人轻易注意的隐藏属性，面属性，更能够看到不被人轻易注意的隐藏属性，而创新思维往往来源于对事物隐藏属性的认识。而创新思维往往来源于对事物隐藏属性的认识。发散性思维的另一种表现就是思维的跳跃性，跳跃发散性思维的另一种表现就是思维的跳

43、跃性，跳跃性思维中经常孕育着创新的契机。（如艺术家通常性思维中经常孕育着创新的契机。（如艺术家通常就是跳跃性思维的典型人群）就是跳跃性思维的典型人群）2.1 2.1 微软的智力题微软的智力题据说用来测试应聘微软公司高级人才的求职者据说用来测试应聘微软公司高级人才的求职者 有两间房，一间房里有三盏灯，另一间房有控制这三盏有两间房，一间房里有三盏灯，另一间房有控制这三盏灯的三个开关（这两间房是分割开的，毫无联系）。灯的三个开关（这两间房是分割开的，毫无联系）。现在要你分别进入这两间房各一次，然后判断这三盏灯现在要你分别进入这两间房各一次，然后判断这三盏灯分别由哪个开关控制的。分别由哪个开关控制的。

44、（注意每间房只能进入一次，三盏灯均为白炙灯泡）（注意每间房只能进入一次，三盏灯均为白炙灯泡）2.2 2.2 答案的关键答案的关键你考虑到灯泡的发热特性了吗？你考虑到灯泡的发热特性了吗？先走进有开关的房间，将三个开关编号为先走进有开关的房间，将三个开关编号为A A、B B、C C；将开关将开关A A打开打开1010分钟，然后关闭分钟，然后关闭A A，再打开，再打开B B；马上走到有灯的房间，此房间内正在亮着的灯由开马上走到有灯的房间，此房间内正在亮着的灯由开关关B B控制；控制；用手去摸摸另外两盏灯，发热的灯泡是有开关用手去摸摸另外两盏灯，发热的灯泡是有开关A A控控制的，不热的由开关制的，不热

45、的由开关C C控制。控制。2.3 2.3 这道题目说明了什么这道题目说明了什么事物具有多种属性（灯泡有通电点亮和发热两种属事物具有多种属性（灯泡有通电点亮和发热两种属性），从另一属性（发热）来思考，或许会得到解性），从另一属性（发热）来思考，或许会得到解决问题的途径。而发散性思维正是寻找事物多重属决问题的途径。而发散性思维正是寻找事物多重属性的重要方法。性的重要方法。善于思考事物直观属性以外的隐藏属性，直观属性善于思考事物直观属性以外的隐藏属性，直观属性一目了然，隐藏属性需要思考和知识。而创造力往一目了然，隐藏属性需要思考和知识。而创造力往往来源于对事物隐藏属性的洞察。往来源于对事物隐藏属性的

46、洞察。3 3 锻炼广阔性的思维品质锻炼广阔性的思维品质为什么通常我们的上级总会比下级看问题更长远和更深为什么通常我们的上级总会比下级看问题更长远和更深入？入？一个重要原因是上级的视野比下级更加广阔。一个重要原因是上级的视野比下级更加广阔。通常我们只在一定的范围内思考事物，如果我们能够把通常我们只在一定的范围内思考事物，如果我们能够把思考的空间放大，从一个更大的范围来思考，就可能发思考的空间放大，从一个更大的范围来思考，就可能发现思维的创新点。现思维的创新点。把思维变得更广阔有许多方法：比如联想法、关联法、把思维变得更广阔有许多方法：比如联想法、关联法、视野提升法等。视野提升法等。问题：怎样把鸡

47、蛋竖立在桌面上？思维的枷锁：1、双手离开鸡蛋。2、桌子是平放的。3、鸡蛋不能破。4、鸡蛋是有形的。5、鸡蛋是椭圆形的。6、鸡蛋是有重量的。7、鸡蛋是静止的。8、鸡蛋是立在桌子上面的。9、桌子是光滑平整的。10、现场什么都没有。4 4 锻炼变通性的思维品质锻炼变通性的思维品质变通性思维品质要求人们克服凝固的评判变通性思维品质要求人们克服凝固的评判标准和单一的思维方向，随机应变，拿出标准和单一的思维方向，随机应变，拿出意想不到的方式方法。意想不到的方式方法。变通性品质崇尚以机巧灵活的手法、超越变通性品质崇尚以机巧灵活的手法、超越常理的方式解决问题，允许有饽常理、却常理的方式解决问题，允许有饽常理、

48、却可圆通的思维。（如脑筋急转弯游戏正是可圆通的思维。（如脑筋急转弯游戏正是锻炼变通性的思维）锻炼变通性的思维）4.1 4.1 举例：举例：美国总统林肯化敌为友；美国总统林肯化敌为友；美国洛杉机美国洛杉机 奥运会开创了奥运奥运会开创了奥运会商业化运作的先河。会商业化运作的先河。左边的图形展示了四个部分左边的图形展示了四个部分A,B,C&D.A,B,C&D.A,B&CA,B&C的的 1/41/4的部分被涂成阴影的部分被涂成阴影1.1.将将AA中未被阴影的部分平分成相同中未被阴影的部分平分成相同且面积相等的两部分且面积相等的两部分.2.2.将将BB中未被阴影的部分平分成相同中未被阴影的部分平分成相同

49、且面积相等的三部分且面积相等的三部分.3.3.将将CC中未被阴影的部分平分成相同中未被阴影的部分平分成相同且面积相等的四部分且面积相等的四部分.4.4.将将DD中未被阴影的部分平分成相同且面积相等的七部分中未被阴影的部分平分成相同且面积相等的七部分.提示：提示：答案不是三角形，你应该自己解决。答案不是三角形，你应该自己解决。提示：提示：答案不是三角形。答案不是三角形。人们常说，这就是僵化的思维，你有吗？人们常说，这就是僵化的思维，你有吗？这个问题的世界记录是七秒钟这个问题的世界记录是七秒钟这个问题的世界记录是七秒钟这个问题的世界记录是七秒钟续续5 5 锻炼整合性的思维品质锻炼整合性的思维品质创

50、新某种意义上，就是资源的巧妙组合，善于创新某种意义上，就是资源的巧妙组合，善于整合资源，才能达到资源的最优配置，从而实整合资源，才能达到资源的最优配置，从而实现有意义的创新。现有意义的创新。人类发展中的每一项发明，每一项科学试验，人类发展中的每一项发明，每一项科学试验，每一项制度的创立，每一个企业的诞生，本质每一项制度的创立，每一个企业的诞生，本质上都是对资源以不同方式整合的结果。上都是对资源以不同方式整合的结果。5.1 5.1 整合资源创新的例子整合资源创新的例子小故事：成为洛克菲勒的女婿小故事：成为洛克菲勒的女婿南德集团牟其中利用日用品换苏联飞南德集团牟其中利用日用品换苏联飞机的精彩商业运