固原市工商局廉政风险点主要表现、防范措施一览表(一).pdf

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1、固原市工商局廉政风险点主要表现、防范措施一览表（一）廉政风廉政风廉廉政政廉政风险廉政风险险部门险部门风险点风险点岗位、人员岗位、人员主主要要表表现现防范措施防范措施对不符合规定的名称予以核准或者对符合规定的名称不受理审受理审查予核准；对不符合注册登记条件1、受理核准：对符合法定形式的当场受理，一日内办结；不符合法定查岗位的予以受理，对符合条件的不予受理；拖延，刁难，不兑现服务形式的当场一次性告知。2、公示工作流程、职责、收费标准、前置审批事承诺；擅自设置行政审批条件；项等。3、注册办理大厅设置意见箱、服务质量测评表、公示监督电话。4、违法给当事人增加义务等。服务质量采取年度结合工作考核和随时抽

2、查，及时评议反馈。5、推行企业对不符合注册登记条件的登记疑难问题会商制度，采取集体研究，防止一人说了算。6、主管局长对企业注予以核准；对符合条件的不予以受理注册登记情况进行经常性的监督检查。7、法制和注册登记科每年对新册登记核准登办企业进行一次回访，并抽查企业档案和个体户档案。记核准岗位核准；拖延、刁难，不兑现服务科承诺。擅自设置行政审批条件；违法给当事人增加义务等。档案管档案管理擅自借阅、涂改、抽取、调专人负责，书式与电子相符，严格借阅，查询程序。制定固原市工理岗位换档案材料等。商局经济户口档案查询、借阅管理办法各类经营主体对不符合条件的予以年检；1、在办照大厅设置意见箱，电子触摸屏，服务质

3、量测评表，公示监督的受理审查对符合条件的不予年检。擅自设举报电话，随时接受群众监督。2、市局效能建设领导小组、廉政风险防范年检、验岗位置年检条件；违法给当事人增加管理工作领导小组和行风建设督察队对年检验照情况进行不定期的检查。照义务等。3、主管局长对年检情况进行经常性的监督检查。市场监动产抵对不符合登记条件的予以动产抵押物受理、登记，对符合条件的不予管科押物登记登记岗位以受理；拖延、刁难，不兑现服严格审核抵押合同双方当事人主体资格证明；严格动产抵押注销程序。务承诺等。特殊类对不符合条件的户外广告、固定形式印刷品广告、烟草广告1、严格审批条件、事项，规范工作程序（制作公示工作流程图）。2、商标广

4、广告广告登记和及特殊类广告予以登记、审批、建立广告监测情况月登记、季报告和监测登记台账制度。3、主管局长通过告管理登记和备案岗位备案；对符合条件的不予以登局域网等途径，加强对广告登记备案情况监督检查。4、内部督察。5、外备案记、审批、备案等。部监督。1科协助当事人申请驰名对不符合推荐、认定条件的商标、推商标监管予以推荐、认定；对符合推荐、荐岗位认定条件的不予推荐、认定；伪1，严格执行上级关于商标推荐认定的标准和条件。和认定造或帮助当事人伪造申请材料2，公示商标推荐认定的相关规定和条件。著名商或推荐材料等。标固原市工商局廉政风险点主要表现、防范措施一览表（二）廉政廉政廉廉政政廉政风险廉政风险风险

5、风险风险点风险点岗位、人员岗位、人员主主要要表表现现防范措施防范措施部门部门立销案管瞒案不报、有案不立、擅理自处理案源等情况，导致案源对发现的案源统一上报经检队或公平交易局进行核实登记，确定办案机构，报流失；不按规定程序立销案。主管局长批准。下发案件办理通知书，报法制科、纪检监察室备案。案 件伪造证据，导致该行政处办 理罚违法或不当；取证不全不1、办案人员将案件办理流程记入案件流程控制运行记录表并进行公示，调查取证人 员足，导致案件无法定性量罚；接受内外部监督。做到书式资料的记录和影像资料的收集、整理、登记。坚持不按规定抽样取证或故意抽“谁主办，谁负责”。2、对重大案件或社会影响大的案件由法制

6、部门和主管取合格样品，损害当事人合法领导参与。权益的等。公平公平随意改变行政处罚定性、1、统一定案量罚和查处分离。一般程序案件的查办由办案机构负责调查取证、交易交易行政处罚决定案件办理种类、幅度，大案小办、小案定性量罚由各局“案件审核领导小组”依照自由裁量权集体研究，形成案件研局，局，和行政处人员及主管重罚或不予处罚等；滥用行政究笔录，通知办案机构按说理式文书格式草拟处罚决定书，送法制科核审。法经检经检罚人员处罚自由裁量权，行政处罚畸轻畸重；不按规定监督行政处制科对案件当事人进行回访。重大案件依据固原市工商局重大行政处罚案件队队自由裁量罚决定的执行等。集体讨论制度等相关制度执行，并由“案件审核

7、领导小组”核审。2、邀请法院、检察院等部门对办理的一般程序案件进行司法审查和监督。2不及时采取或不采取强制措施，影响行政处罚案件的正对强制措施申请经主管领导批准的，报法制科、纪检监察室备案，扣留物资实实施强制案件办理常办理；滥用强制措施；不依行扣管分离，办案机构扣留的财物在规定时间内交（财务）人员保留，罚没物措施人员法定程序采取行政强制措施；资由办案部门指定专人管理，要建立罚没物资的扣留、保管、处理、销毁、登实施强制措施不出具有效的执记台账和实物出入库手续。主管局长和案件审理领导小组加强监督检查。法文书等。擅自截留、挪用、私分、罚没财物财物管理私放、出借罚没财物或者变价1，罚没物资由办案部门专

8、人管理，并建立罚没物资扣留、保管、处理、销管理人员款；擅自处理罚没财物；将罚毁、登记台账和实物出入库手续。2，主管局长、案件审理领导小组加强监督。没财物变相低价处理给当事人等。不及时受理或不受理消消保消保消费者申费者申诉；调解中偏袒一方，1、受理申诉由调解机构负责人指定调解人，调解人对申诉举报问题调查了解投诉受理作出不公正、不公平的调解结和调解，依据事实划分责任，制作调解书，调解结果由调解部门负责人审核签科科诉受理、调解调解岗位论；发现有违法行为，不移交字。2、本局 12315 要级处理单位申诉举报办结情况进行回访并制作回访记录，有关办案机构给予行政处罚回访结果如实录入 12315 软件，以备

9、回访检查。等。固原市工商局廉政风险点主要表现、防范措施一览表（三）廉政风廉政风廉廉 政政 风风险部门险部门廉政风险点廉政风险点险岗位、险岗位、主主要要表表现现防范措施防范措施人员人员1、按照干部管理权限，以及规定的数量、结构和应具备的条件培养选拔干部。坚持德才兼备，任人唯贤，群众公认，干部管注重实情和公开、公平、竞争、择优等原则。2、培养选拔未严格按照程序推荐考察干部，推荐范围和过程中要倾听干部职工的呼声，各科室负责人要及时收集后人教科人教科干部任用理谈话对象选择不公平，考察不全面，隐瞒民主推备干部廉洁自律方面的准确信息，负责向党组推荐真正得民岗位荐、组织考察真实情况；通风报信、暗示、泄露心、

10、顺民意、有能力的干部为党组正确决策提供依据。3、酝酿、讨论干部任免的情况；对举报被推荐人、召开推荐会，公布任职条件范围；填写推荐票；进行个别谈被考察人的信件，不认真进行初步核实，不能如话了解；确定考察对象；征求纪检监察部门意见；对拟任人实向党组汇报，导致干部任用失察失误等。员进行公示；4、对公示期间反映的问题、纪检监察部门要3认真核实及时如实向党组汇报。公示结果不影响任职的予以任用。5、任职使用期满进行德、能、勤、绩、廉全面考核。6、交流轮岗在单位、部门、岗位之间进行。隐瞒应当上缴的财政收入；滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入；坐支应当上缴的财政收财务稽查人员每月对照收费许可证规定的项目和标准

11、审查收费人的收费票据。收费人当月所收各项规费缴入银收入管理入；未经批准，擅自扩大预算项目或超标准安排预算；隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自行“收入过渡户”，月终市局财务汇总上缴区财务厅收入户后“收入过渡户”余额为零。罚没收入由被处罚当事人直接财务审改变计划、用途；设置帐外帐、公款私存或私分缴入银行上缴区财政。批岗位、公款；私设“小金库”等。擅自扩大开支范围、提高开支标准，坐支、1、年初将区局下达的年度经费预算安排在市局办公平财会岗乱支；擅自提高补贴标准、扩大补贴范围、提高台上公示，每月将预算实际执行情况在办公平台上公示。2、支出管理位、票据工资；政府采购没有按照有关规定执行，弄虚作经费支出

12、属于政府采购的商品或服务，必须通过物资采购小管理及假、违规购买；将依法进行的招标项目化整为零组办理政府采购手续。物资采购小组集体采购。3、局财务或以其他方式规避招标，暗箱操作；违反公务支科月初将本局当月经费收支计划上报局党组，月末将本单位财务科财务科收费人出有关规定等。财务收支情况在办公平台上公示。员、行政1、现金管理会计每月要清查出纳余库一次，确保现金事务岗现金管理不符合规定，随意借支非法挪用、管理符合规定。2、固定资产的购置、验收严格按照政府采“白条”抵库；往来款项长期结算不清；擅自占购程序办理，由市局物资采购小组向当地政府采购办申报批资产管理位、车辆管理岗有、使用、处置国有资产，因管理不

13、严造成国有准后，按照程序采购。由资产管理部门签字验收。3、固定资产损坏、丢失；违规驾车发生安全事故或造成资产使用指定专人管理，建立健全固定资产明细账，使用登位经济损失的，车辆维修少支多报，虚报冒领等。记表。4、每年组织相关部门对全局固定资产进行一次清查；固定资产的报废、处置必须按规定程序上报区局审核批准后方可处理。违反规定印制财政票据；伪造、变造、买卖、票据管理擅自缴销财政票据；转借、串用、代开财政票据；按照固原市工商局票据管理办法执行。收费不开票据，多收费少开票等。车辆管理、会议办公室办公室接待、办1、修定完善市局机关车辆管理规定。2、制定完善市局机关公务接待管理规定。3、定期公示接待费用，燃油机关服机关服行政事务公用品公车管理不善，违规驾车发生安全事故或造及其他成经济损失的，车辆维修少修多报、虚报冒领。及车辆维修费用。4、修订市局机关办公用品采购制度。务中心务中心物品购5、所有办公用品均由物资采购小组采购。6，办公用品实行置、保专人管理，人员定期交流。管、发放45