2023年银行案防工作总结.docx

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1、2023年银行案防工作总结时间：2023-09-17 银行案防工作总结。 时间伟大的作者，新的工作即将到来。“凡事预则立”，本阶段的工作总结需要开始准备了。总结经验教训，使以后的工作少走弯路，多出成果，工作总结您知道该怎么写了吗？以下是小编为大家精心整理的“银行案防工作总结”，欢迎您参考，希望对您有所助益！ 四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。 一、加强业务风险核查。 加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严

2、格坚持谁核查、谁负责、谁回复的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。 对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。 二、提高部门负责人的管理履职。 支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立守土有责的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。 同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件

3、进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。 三、加强员工的风险防范意识教育。 支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰五禁类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。 支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育

4、，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。 四、规范员工日常管理与行为动态 本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展背靠背、一对一约谈，重点对高利贷、社会非法集资等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创造了坦言心声的机会，加强了行内沟通。 城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、

5、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。 通过联动走访，支行能及时掌握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指责等情况，以便采取必要的谈心帮助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。 F132.cOM更多工作总结小编推荐 银行案件防控工作总结 根据总行关于印发中国建设银行案件防控及整改方案的通知和分行建设银行湖北省分行案件防控及整改方案精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对方案进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树

6、立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下： 一、基本情况 XX年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏

7、洞，剖析根源，制定方案及时整改。 1年初全行员工签订案件防控责任书1194份，（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。 2认真落实关于在全省建行开展员工不良行为排查工作建鄂函XX年231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。 3认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，XX年年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高

8、了全体员工案件防控意识。 4条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，XX年年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。 二、案件防控具体做法 认真贯彻落实省分行关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知(建鄂函XX年231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。 （一）高度重视，周密部署，扎实落实 班子高度重视，先后

9、召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。 （二）明确责任，各尽其职，各负其责 “一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部

10、门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。 （三）筑防火墙，注重预防，适时预警 认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。 一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、

11、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。 二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。 三是重点突出排查网点负责人、客户经理及其他重要

12、岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面达到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主测评表469份。通过这次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在这次员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。 这次员工不良行为排查工作，大多数网点、部门负责人能认真组织员工学习上级行的文件精神，严格按通知要求分阶段进行不良行为的排查工作，对照排查内容及禁止

13、性规定逐条自查、互查。排查期间，支行按要求设立排查（举报）信箱，明确双人负责，并公布排查（举报）电话及联系人。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的能力。当然，也存在极个别网点负责人由于业务工作繁忙，对排查工作没有足够重视，没有正确处理好业务发展与不良行为排查工作的关系，思想认识不足，在组织员工学习、传达上级行文件精神上，没有做好记录，排查表、互查表上交不及时等问题，影响了支行汇总统计工作。今后，我们将此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为支行各项业务快速发展打下坚实的基础。 （四）及时用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文

14、件精神 要求部门、机构网点负责人认真组织员工学习传达，并做好学习记录，根据下发文件条线部门深入机构网点进行抽查传达文件学习情况，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。 三、关键风险点监控检查情况 为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，根据关于监控检查基层机构关键风险点的通知(建总函XX年132号)、关于加强基层机构关键风险点监控检查工作有关事项的通知(建总函XX年590号)文件要求，在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，支行建立了专、兼职风险经理对基层机构关键

15、风险点监控检查制度。几个月以来，基层机构关键风险点再监督工作得到了支行领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的工作经验，也发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改，风险监控工作取得较好的成绩，但工作中也还存在一些问题和不足。 支行从3月中旬开始，按照总行要求的检查频率、13个风险点的监控检查内容，历时7个月对全行44个网点、294名柜员进行了基层机构关键风险点监控检查，被检查柜员总人次为7730人次，被检查营业网点总次数为2133次。支行风险管理部在营业网点兼职风险经理监控检查的基础上，还重点监控检查了44个营业网点。全行共检查发现问题27个（其中超库

16、限16个，监控有死角9个，重空保管不合规1个，印章保管不合规1个），截至9月底对检查发现问题已整改27个，整改率达100，同时对监控检查发现问题的有关责任人进行了违规行为积分处罚。至此监控检查发现问题逐月减少，基层机构关键操作风险点防范意识和操作风险管理工作得到有效提高。 监控检查采取的主要措施： 1我行每月初组织44个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。 2风险管理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查。对发现问题的网点现场签发基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书，要求3个工作日内由问题网点将整改结果回复风险管理部，同时抄

17、送业务归口管理部门，协同监察合规部实行条线配合、跟踪整改；对无法整改或不是人为原因造成的违规，由问题网点书写情况说明，同时递交业务归口管理部门确认情况属实后，由业务归口管理部门和经营部门共同整改。 四、个金部案件防控工作做法及具体措施 为贯彻落实总行、省分行案件防控及整改的相关要求，支行个金部及相关部门制定了关于印发支行统一配送重要空白凭证和现金流程的实施办法（暂行）的通知江岸关于协助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人存款有关事项的通知关于印发建行江岸支行现金集中整点实施暂行办法的通知、关于印发江岸支行离行式自助设备集中管理操作规程的通知和关于印发建行江岸支行代发工资业务集中处理操作规程（试行

18、）的通知。 同时根据检查情况制定了支行营业网点柜员交易主管工作质量考核办法和建行湖北省分行支行柜面人员服务考核及星级评定办法。 支行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由支行督导人员检查一次，检查覆盖面达到100；并组织各网点柜员（会计）主管每月进行交叉检查。在检查过程中，对业务操作熟练、制度执行规范的柜员和网点进行表扬奖励；对督导发现的问题进行通报批评，并实行积分处罚。通过对支行网点每月二次的现场检查，有效的减少了网点差错，规范了网点的操作，降低了风险。 五、财会部案件防范工作采取的具体措施 1加强集中采购管理，进一步规范采购行为，降低采购成本 根据支行实际，制定了支行集中采购管

19、理办法，把全面推行集中采购作为节约采购成本、提高采购质量、促进业务发展的一项重要工作来抓，从采购程序、采购范围、采购方式等三个方面进一步规范集中采购行为。采购程序上，进一步细化和完善集中采购操作流程，明确相关部门之间的职责分工，严格监控集中采购环节，提高采购透明度和效率。逐步建立从业务部门提出需求、落实指标到集体决定的规范化集中采购程序。采购方式上，根据采购项目的不同特点，通过询价采购、竞争性谈判等多种采购方式。集中采购的推行有效降低了我行的采购成本，1-9月份，我部先后对12个项目进行了集中采购，集中采购金额达1000万元，节约采购成本达100万元。 2夯实会计管理基础，切实防范风险 一是夯

20、实基础，梳理风险控制措施。以“提高效率、杜绝真空、信息共享、避免重复”为目标，对事前、事中和事后各环节的控制职责、措施、方法进行梳理。针对两行制度理解和执行中的差异，制订了大额现金支付报备流程、单位账户管理流程、同城票据小清算业务流程、资金调度业务流程、教育储蓄税务上报业务流程、现金单证配送业务流程、应急、查询、错账报调业务流程、单位对帐业务流程、*上交流程等11个业务统一文件，及时解决了网点制度执行中的难题。 二是加强配合，做好会计检查组织工作。按照会计管理和营运管理体制改革及公私分离相关文件的要求，营业网点的管理职责分属于会计部、个人金融部等不同部门，会计部门作为会计检查工作的牵头管理部门

21、，针对营业网点管理操作风险的关键环节，我部组织相关部门对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，及时稳定了前台业务运行安全。 三是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结合网点现金收付额、周边网点现金备付以及atm(cdm)的设备的具体情况核定现金库存。将原网点现金库存支行按年度核定一次改为每季度核定，大大提高了对网点现金库存调整需求的反应速度，适应业务发展。同时，对以往未涉及的外币库存进行核定，实现了全现金核定管理。以上工作的改进，特别是部分网点执行零外币库存，要

22、求各网点改进现有现金管理思路，做好现金备付计划预测，严格执行现金预约制度，提高现金使用效率。开展上门收款业务清查，研究上门收款业务集中管理工作，解决该业务风险大、监控难的问题。按照支行现金管理集中的要求，将分散在各行的上门收现业务整合集中到支行营业部，成立专班负责管理，最大限度降低操作风险。 六、安全保卫部案件防控工作做法及具体措施 1认真做好营业网点安全检查工作 为规范两行合并后的安全保卫工作，安全保卫部迅速制定营业网点安全管理规章制度，进一步明确营业网点安全检查制度及检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则，督促营业网点负责人和安全员按照营业场所安全管理检查内容40条进行逐条对照检查，并

23、认真做好检查记录。同时，安全保卫部指派专门的保卫人员，加大对营业网点的夜间巡查力度，明确每周不低于两次的夜间巡查，每月网点夜间巡查覆盖面达100%。 2狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作 安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通过安全检查及时发现问题、消除隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。截止三季度，安全保卫部共发现和制止违规行为88起，发现整改安全隐患39起，下达违规行为整改通知单28份，同时对照营业网点安全保卫违规积分标准对9个营业网点及个人作出积分处理，从而从根本上扭转了重查处、轻整改的工作倾向，也进一步提高

24、了营业网点对安全防范及案件防控工作的重视程度，规范了员工的安全防范操作行为，收到了良好的效果。 3切实加强我行营业观点技防设备的管理、维护工作 安全保卫部通过对营业网点监控录像的随机回放检查，一方面促进网点对技防设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。 4整理制定建行安全保卫突发事件应急处置预案 为积极预防和妥善处置突发事件，加强案件防控力度，维护我行的正常经营秩序，建立支行统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制，使突发事件处置

25、工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减轻突发事件带来的损害，安全保卫部重新调整和制定了突发事件应急处置预案。从工作职责、组织架构、人员分工、保障支持、处置流程等方面规范和细化预案内容。从上半年营业网点预案演练的情况来看，我行各项应急处置预案均能切实指导网点针对突发事处乱不惊，有条不紊的做好处置工作。 5认真规范运钞车辆及守押人员的管理工作 随着我行押运工作社会化改革，运钞车辆及接、送现（重空）工作是银行押运安全工作中风险较为突出，而且最容易疏忽的一项工作。针对两行合并后，押运工作量成倍上升的工作状况，我行安全保卫部抓紧与押运公司的衔接配合，进一步规范网点接、送现（重空）、上门收款及运钞车辆调

26、度管理工作，细化工作流程，加大对押运队伍的学习教育，改善工作生活条件，促进守押人员的工作责任心，从物质保障和思想防线两方面切实抓好案件防控工作。 案件防控工作是一项长期、艰巨的任务，我行安全保卫部将进一步查找安全管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我行各项业务工作的持续开展保驾护航。 七、下一步工作开展计划 1进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。支行要求各基层网点充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保监控检查工作取得实效。 2加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确

27、保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，要求各网点要高度重视，认真对待。网点负责人要作为整改第一责任人，针对基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书提出的问题做好整改工作。各条线管理部门加强与网点、业务主管部门的信息沟通。及时将检查发现的问题向有关部门进行反馈，起到督促整改，促进业务管理再上台阶。对发现问题多、频率高、问题突出的关键风险点要在督促相关网点进行整改的同时，采取措施，研究解决当前在业务管理中存在的问题，制订相关办法，避免因管理不到位导致违规行为的发生。 3加强业务学习，进一步提高案件防控水平。总行已于

28、6月29日下发了关于对中国建设银行案件防控及整改方案落实情况开展效能监察的指导意见（建总函XX年145号）文件，支行将组织监控检查人员认真学习文件，全面掌握文件内容，并按总行、省分行案件防控指导意见结合支行实际抓好工作落实。 4进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、“见怪不怪”的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。建立快速反映机制，对重大问题应第一时间上报支行。进一步加强案件防控信息数据上报的质量和及时性，杜绝统计信息不完整、不准确的情况，提高工作质量，保证信息的真实性和准确性。 5加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。支行各条线管理部门将定期或不定

29、期组织对所辖部门、机构网点案件防控及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对营业网点整改情况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人 2023案防学习总结 案防学习总结 20xx年度即将过去，回顾过去一年的案件防控治理的学习，工作。我觉得是比较有成效的。在巩固治理成果、有效防控案件反弹的基础上，继续保持对案件高压态势切实抓好案件防控治理工作。从而体现出我社的案件防控治理学习方案实施到位。 第一季度，大社集中学习提出了案件防控治理的动员，希望全体员通过开展“回头看”对存在问题认真落实整改;通过实施严查严防排查各类风险;同时加强安全保卫工作。 第

30、二季度，大社组织员工进行了法规教育学习活动和专项教育“反赌博与在职经商”教育反思会。使全体员工加强对法律法规的认识，同时通过专项教育认识到农信社是经营货币企业的特殊性和作为农信工作者赌博与在职经商的危害性。教育我们要树立正确的人生观和价值观。要全心全意从事本职工作，牢牢的守住职业道德的底线。 第三季度，学习了关于百日安全教育活动。以科学发展为指导，以有关安全保卫制度为依据，全面排查安全隐患，及时堵塞安全漏洞，防范各类案件和事故的发生，维护全社员工人身安全，业务经营安全和内部治安稳定。 第四季度，开展政纪学习，收集下发的政纪规章统一学习材料，通过专题讲座加强学习效果。 通过学习使我知道进一步加强

31、制度建设，堵塞管理漏洞，促使制度覆盖到业务经营和管理的各个环节和各个层面的重要性。一切要用制度落实责任，用制度说话。即：每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。是我们要进一步提高制度执行力。同时要注意到道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。我们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比如，在工作机制方面，可以以制度化

32、的形式进行岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。总之，要以制度化的形式作好内控制度执行的有效性。最后要加强风险管理机制，同时还要树立全员风险意识，突出防范重点。每个岗位、每个环节、每个职工都是防范风险的关键，稍有不慎就会形成损失，酿成风险。所以要把案件防控治理和完成业务经营目标结合起来，把风险案件专项案件治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来。提高全员风险防范意识。 通过一系列的学习和回顾过去一年的工作，作为综合柜员的我，在本职岗位上应注意：（1）个人思想的觉悟性，提高工作责任心。（2）对于工作上的规程是否严格执行，特别是一些小环节，是否存在

33、侥幸心理。 针对以上的问题，本人在自己的岗位上作出整改： 1、提高个人思想素质，自觉抵制腐朽思想的侵蚀，不做任何有损银行业的腐-败行为，树立正确的人生观和价值观。 2、诚实守信的职业操守，增强遵纪守法和合规履职的意识、遵章守纪的良好风气。 3、在日常工作上，加强现金印章管理，做到人离章、卡入柜上锁，严格执行复核和记帐操作规程，树立“安全无小事”的理念，查漏补缺，杜绝马虎了事；提高安全防范意识，自我督促，吸取教训。 总的来说案件防控治理的学习，不仅增强了本人的遵纪守法的自学性，显示了遵纪守法的必要性；还提高了工作中的自律意识并做到遵纪守法，严以律已，尽职尽责，恪守职业道德，为农村信用社的改革和发

34、展创造良好的环境！ 案防学习总结篇2 最近，应上级的要求，我紧紧围绕指导文件的中心思路，同事之间相互开展员工行为排查、狠抓案件防控、党风廉政建设等工作，较好地完成了总社下达的各项任务，现将纪检工作情况汇报如下： 一、系列活动为平台，扎实推进案件防控工作。 根据五大系列活动工作思路，我行在传达五大活动精神时，认真分析了当前所面临的业务发展和案件风险形势，特别是针对多年无案件的麻痹心理和简单、低级错误屡查屡犯问题，规范支行的经营行为，规范人员的从业行为，规范员工的操作行为。在此基础上，深入揭摆问题，查找管理和业务岗位存在的风险点，提高案件防控工作水平。以认真落实八项制度为重点，开展查找管理和业务岗

35、位存在的风险点讨论。讨论的关键环节为帐户管理、重空及单证管理、对帐管理、银行卡及储蓄存折管理，公章业务用章及个人名章管理、会计凭证管理、尾箱管理、密码管理、日始签到日终退签离岗退屏管理等。结合案件对照网点相应部位、环节，认真查找出存在的缺陷和漏洞。通过遏制违规经营行为，遏制可能导致案件的操作风险发生，提高员工职业操守，促进我行各项业务又好又快发展。 二、严格按照上级行要求，扎实开展员工行为排查活动。 在排查形式上，我们召开了专门会议研究制订排查方案，通过发放员工自查排查表，先由员工自查、互查，再通过行长办公会议进行评定，最后由负责人签字，对排查结果负责；在排查内容上，严格从涉嫌案件的行为、存在

36、隐患可能诱发案件的行为、其他等三个方面对员工进行深入细致的排查。在排查中 三、以案件防控及整改落实为重点，稳步推进效能监察工作。 我行多次利用晨训时间，组织全行员工学习省市分行关于案件防控与整改效能监察方面的文件，并结合审计整改平台，提升员工对案件防控与整改的标本兼治意识，教育全员工重在治本，将案件防控及整改与全行体制机制改革、业务流程优化等工作有机结合起来。努力实现我行案件防控与整改的工作目标，在实际工作中，我们以业务条线为单位，对近年来上级行下发的各项有关案件防控的文件进行了整理和归纳，各部门组织本部门人员对这些规章制度进行重点学习，使员工在具体工作中明确什么可以做、什么不能做，做到有章可

37、依、按章操作。 四、全方位的、创造性地开展警示教育活动，努力杜绝不良行为和不良思想。教育作为案件防范一个有效手段来进行，出发点是不仅加强员工的职业操守教育、人生观、价值观教育，还从员工的按章操作意识上下功夫，从员工的自我保护上，预防他人违规上下功夫，整体来讲就是自控、互控、他控三道防线都做到，让员工自觉地做到。 五、合理运用积分制度，纠正不良操作习惯. 针对积分管理的特点，我在实际操作中既充分考虑到员工的接受和认知能力，更主要的是运用积分管理手段为业务发展保驾护航。对于监控录像查出的问题，一方面严格积分，一方面与当事人进行谈话，加强员工对积分管理的认知度.虽然上半年工作取得了一定成绩，但距离上

38、级行要求还有较大差距，在下半年的工作中，我行将针对可能存在的管理疲劳思想，重点在员工职业操守教育方面和按章操作合规经营方面下功夫，向市北江党委交一份满意的答卷。 五里亭分社王晓文 案防学习总结篇3 旗联社： 根据自治区、市银监部门的指示精神，结合旗联社召开的农村信用社案件防控工作会议，我社高度重视，及时组织员工深入学习领会讲话精神，在充分认清当前严峻的案件防控形势下，成立案件防控工作领导小组，并组织相关人员对本社各个岗位，进行了认真的梳理、开展了地毯式的风险排查，有效杜绝了各类案件和安全责任事故的发生，进一步提升了员工的操作和道德风险意识，为构建和-谐的金融环境做出了积极贡献。 为进一步加强我

39、社案件专项治理工作，确保安全经营、合规建设工作顺利开展，现将会议落实情况及工作开展情况汇报如下： 一、研究具体实施方案，全面落实会议精神 1、成立领导小组，精心组织实施 为了认真传达贯彻和落实旗联社的会议精神，确保案件专项治理工作顺利开展，我社专门成立了领导小组，由任安东主任任组长，赵友宽副主任任副组长，信用社职工任组员，确保了会议精神的顺利传达和贯彻落实，确保了案件专项治理工作的顺利开展。 2、制定实施方案，找准工作重点 我社案件专项治理工作，牢牢贯彻和落实旗联社案件防控指示精神，分排查、纠正、巩固三个阶段开展案件专项治理工作。确保案件防控工作落到实处。 3、制定督导计划，落实常规检查 深入

40、排查工作中存在的不足和制度中存在的漏洞，及时贯彻落实上级的案件防控工作会议精神，进一步加强我社案件风险防范工作，做好对各类疑似信用社案件类型的专项治理工作的督促和指导，完善内控管理制度，实现管理水平再上新台阶，确保案件专项治理工作效果达到预期工作目标。同时，针对容易出现的操作事故或风险点单独列项，全面进行审计和检查，确保不给任何违规行为留下空间。 二、深入梳理排查不足，确保消除任何隐患 1、清理规章制度，开展内控评价 加强对重要工作岗位，如信贷、会计、出纳、储蓄等岗位的内控管理，了解和评价内控制度的建立和执行情况，我 社深入研究解决存在问题的对策，探讨现有规章制度的修改意见或建议，根据我社发展

41、的实际情况，及时修正、补充和完善了相关管理制度，进一步明确了有关业务操作规程，完善了内控管理机制。 2、专项治理早打算，经济案件防在前 对以前年度专项检查中发现问题进行整改检查。严格落实了旗联社对案件防控的总要求，深入了解员工是否存有经商办企业、发放顶冒名贷款、赌博等行为，通过发放调查表和员工行为测评表的形式进行了深入排查。同时与每位员工签订了预防案件个人承诺书，切实将员工的行为活动纳入管理监督范畴。确保了整改措施落实和制度执行到位。 3、易发案件薄弱环节，重点排查安全隐患 对容易发生案件的薄弱环节、要害部门、重点岗位人员重点盯防，严格防范风险案件的发生。工作中，重点检查主管授权卡、柜员卡、印

42、鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、安全保卫，以及录像检查等关键领域和环节，根据各岗位工作人员的职责与经办的业务，分析可能发生的风险操作，布置开展自查。从根本上防范案件发生。 今后，我社将继续加强对员工的政治思想教育，深入开展案件专项治理活动，将案件专项治理工作列入日常工作议程，把案件专项治理工作长期开展下去。同时加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明 健康的学习工作与生活环境，进一步防范信用社金融风险，促进我社稳健经营、稳步发展。 二0一一年十二月二十六日 银行2023年档案工作总结 XX分行2023年档案工作总结 2023年，我区农行系统的档案管理工作

43、在省分行办公室和地县两级档案行政管理部门的指导帮助，以及各级行领导的重视、支持下，认真贯彻档案法和中国农业银行档案管理办法，紧密结合中国农业银行各类档案归档范围及保管期限的规定（试行）以及甘肃省归档文件整理规则实施细则，从薄弱环节和业务基础工作入手，在不断完善基础建设，逐步推行规范管理的前提下，积极主动抓了全区各行的档案管理达标升级工作，取得了一定成效。到年末，全区九个县支行和地分行机关10个单位的档案室，有 9个达标，其中 3个单位达到“省一级”，3个单位达到“省二级”，2个单位达到“省三级”，1个单位达到县（市）一级。所有达标单位均已基本成为门类齐全、结构合理、内容丰富的综合档案室，档案的

44、利用价值和利用效果普遍有了提高。 一年来，主要做了以下几项工作： 一、加强组织领导，建立完善组织管理体系 按照上级行和当地档案管理部门的指示要求，地分行将档案管理工作当作内部管理和加强精神文明、企业文化建设的一项重要内容，给予了高度重视。首先通过组织学习档案法和甘肃省档案管理条例，以及上级行关于档案管理的有关规定，强化了全行员工，特别是档案文秘人员的执法守法意识和岗位职责意识，使各级领导和全体员工对档案管理工作重要性的认识不断有所提高，为开创全行档案管理工作的新局面奠定了基础。二是明确分管领导和配合协作部门，按照有关规定要求，选拔配齐了具有一定文化素质和有较强实践经验的档案管理人员。每个单位都

45、把档案管理工作列为分管领导的重要议事日程，作为办公室主任的重要职责，定期分析研究档案工作，及时解决存在的问题，并把此项工作纳入岗位责任制中，确保档案工作与业务经营工作同步发展。三是根据上级行和当地档案行政管理部门的有关要求，结合全区档案达标工作的实际，地分行提出争取在年内一次性达标的具体目标，并将此项工作的任务目标落实到具体部门，实行部门领导责任制，从而加强了对各县支行档案工作的领导、督促和帮助，为促进全行系统档案工作的不断规范起到了有力的组织保障作用。 二、认真落实档案管理达标升级工作 我行根据实际情况，提出了具体的贯彻意见和措施，使达标升级工作得到了地县两级行领导的高度重视和大力支持；地分

46、行主管领导对档案达标升级工作经常进行强调，就做好全区农行系统档案管理达标升级工作做了具体部署和要求，引起了各县支行的高度重视，使必要的人、财、物得到了及时落实；同时为了全面带动全区农行的达标升级工作，地分行办公室积极与地区档案处联系沟通，及时对有关达标升级的具体规定事项进行请示、咨询和研究，制定了具体的落实方案。首先从地分行机关抓起，对当年的文书档案按新的要求进行了整理、装订和充实提高，并从管理体系、干部队伍、管理制度、档案设施、业务建设、开发利用6个方面中的具体内容抓起，逐条进行认真仔细的补充完善，然后按规定在组织有关部门进行自查的基础上，及时向档案管理部门进行了申报，经检查验收，保持了“省

47、一级”标准。为带动促进全行的档案达标升级工作发挥了积极作用。 三、建立健全了各项档案管理制度 2023年，我们在认真学习档案法和甘肃省档案管理条例的基础上，按照全省农行2023年档案工作要点及中国农业银行各类档案归档范围及保管期限的规定，狠抓落实，把建立和完善各项档案管理制度当作加强档案管理工作的重点，列入了部门工作的重要议事日程。一是邀请档案行政管理部门的专职人员亲临现场指导帮助，对不符合制度规定的有关具体问题及时进行了整改和纠正。二是认真按照档案管理的有关规定和要求，结合农行特点，统一制定了档案管理制度汇编，从档案人员的岗位职责，到档案的保管、查询、移交、保密、安全、统计、鉴定、销毁、接收、利用等各个方面都建立了比较系统完善的制度。三是全面落实了各种登记制度，从收藏、借阅、利用，到保管接交，都统一实行严格的登记签字制度，有效杜绝了丢失、泄密、损毁等各类事故的发生，初步实现了档案管理的规范化、程序化和制度化。 四、重视加强业务基础建设，档案管理服务水平有所提高 一年来，我们认真按照总行档案管理办法的要求，在不断建立完善档案设施和管理制度的同时，集中精力，主抓了业务基础建设。一是通过强调、检查和督导落实，使全行每个单位的档案用房、安全设施、档案装具等管