《微观市场失灵》PPT课件.ppt

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1、第十一章 市场失灵和微观经济政策一、微观经济的市场失灵一、微观经济的市场失灵二、二、市场势力市场势力三、外部性三、外部性四、公共物品四、公共物品 五、帕累托最优 1一、微观经济的市场失灵一、微观经济的市场失灵 market failuremarket failure 1.市场失灵|理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。|当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。u市场失灵：市场失灵：u市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。效配置，即市场机制造成资源的配置失当。p宏观经济学的基本假设是市场失灵

2、，市场不宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。完善，政府有能力。u微观经济学的本质：市场有效，市场万能微观经济学的本质：市场有效，市场万能回忆22.市场失灵的原因u（1）垄断）垄断 monopolization：少数市场的参与者影响或决：少数市场的参与者影响或决定市场价格。定市场价格。n（2）外部性）外部性 externality：当一种消费或生产活动对其他：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动所产生的不反映在市场价格中的直接效应。消费或生产活动所产生的不反映在市场价格中的直接效应。n（3）公共物品公共物品public goods：不具有排他性也不具有竞：不具有排他性也不

3、具有竞争性的物品。争性的物品。|（4）不完全信息）不完全信息。信息成本高昂，信息不能均匀分配，。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。谋取垄断利润。3二、垄断 monopolization|垄断和低效率垄断和低效率：垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件。qpmq mq*pbaP*cAC=MCdMRD41.影响价格的垄断普遍存在。u一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。u实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。p如果某些人和厂商是价格制定者，那

4、么资源配置一般是低如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。效率的。p一个拥有垄断能力的厂商可能通过减少供应的方式，将价一个拥有垄断能力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。格提高，这样用于生产的资源变得不充分。p帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。52.垄断的负作用p（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格价格平均成本。平均成本。p（

5、2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。p（3）导致）导致寻租行为寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游。如果垄断来自政府规则，可以被游说，产生寻租。说，产生寻租。p（4）造成研发费用的减少。）造成研发费用的减少。垄断对整个经济是一种损害，垄断对整个经济是一种损害，致使生产无效率。致使生产无效率。63.制约垄断的公共政策|（1）公共管制|管制的原因：垄断导致资源配置缺乏效率。|自然垄断行业具有自然垄断性，z具有规模经济特征；z资本的专用性强。|自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。u公共管制的措施：公共管制的措施：n价格

6、管制，防止垄断定价。价格管制，防止垄断定价。n市场准入和退出管制。市场准入和退出管制。n微观管制，企业质量、安全要求。微观管制，企业质量、安全要求。l l国有化政策国有化政策国有化政策国有化政策：l l国家直接从事生产国家直接从事生产国家直接从事生产国家直接从事生产活动，或者把某些过活动，或者把某些过活动，或者把某些过活动，或者把某些过去由私人从事的生产去由私人从事的生产去由私人从事的生产去由私人从事的生产活动转归国家。活动转归国家。活动转归国家。活动转归国家。l l（1 1）对国家利益重对国家利益重对国家利益重对国家利益重大的行业大的行业大的行业大的行业；l l（2 2）私人不愿意经私人不愿

7、意经私人不愿意经私人不愿意经营，或者无力经营的营，或者无力经营的营，或者无力经营的营，或者无力经营的行业行业行业行业；l l（3 3）投入高、风险投入高、风险投入高、风险投入高、风险大的新兴行业大的新兴行业大的新兴行业大的新兴行业。7（2）反托拉斯法。反托拉斯法反托拉斯法反托拉斯法反托拉斯法区别对待不同区别对待不同产业。产业。垄断的积极作用：垄断的积极作用：p公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本p虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。|政府采取措施，促进竞争。|禁止合并，分解公司。

8、|限制贸易的协议和共谋|限制企图垄断市场和价格歧视。n重工业：适当垄断，重工业：适当垄断，n轻工业：竞争轻工业：竞争8三、外部性 externality 1.外部性：|企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。2.外部性类型。|私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。|外部经济（正外部性）：社会收益大于私人收益。|外部不经济（负外部性）：社会收益小于私人收益。9从生产和消费两个方面看l生产的正外部性生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如企业对员工的培训；上游居民种树，响，而却

9、不能从中取得报酬。如企业对员工的培训；上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。保护水土，下游居民的用水得到保障。|生产的负外部性生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。利影响。l消费的正外部性消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响

10、。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处；家长对小孩的教育。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处；家长对小孩的教育。|消费的负外部性消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。吸烟；某人在三更半夜时大声唱卡拉补偿。吸烟；某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。103.外部性与资源配置的失当u外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。的物品供应不足。例如教育和新技术。u外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不外部不经济对外带来的危害无法进行

11、补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。|物品消费或生产的收益应当支付成本（社会成本）。|物品消费或生产收益应当得到的收益（社会收益）；|即物品消费或生产成本应当支付成本（社会成本）。114.有关外部影响的政策|使用税收和津贴。使用税收和津贴。|使用企业合并的方法。使用企业合并的方法。|使用规定财产权的方法。使用规定财产权的方法。12纠正外部不经济性p征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。企业的私人成本等于社会成本。（1）政府的反外部性计划。）政府的反外

12、部性计划。p行政措施：管制与指导行政措施：管制与指导p经济措施：庇古税与补贴经济措施：庇古税与补贴p发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商中间进行分配。排放额度失当的在厂商中间进行分配。p给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理能得到较理想的工作想的工作,较丰厚的报酬较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等能较好享受文化生活等.此外教育此外教育还产生许多积极的社会影响。还产生许多积极的社会影响。13（2 2）自愿协商：科斯定理与权利界定）自愿协商：科斯定理与权利界定）自愿协商

13、：科斯定理与权利界定）自愿协商：科斯定理与权利界定|合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”了。|规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。|如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。|利益各方协商谈判。|其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。外部性内部化外部性内部化14四、公共物品四、公共物品 public goodspublic goods 1.产品的划分。私人物品：私人物品：既具有排他性，既具有排他性，也具有竞争性的也具有竞争性的物品。物品。u准公共物品：准公共物品：排他性

14、、竞争性，两者只具有其一的物品排他性、竞争性，两者只具有其一的物品u公共物品：公共物品：既无排他性，也既无排他性，也无竞争性的物品。无竞争性的物品。p排他性：不付费，就会被排除在消费排他性：不付费，就会被排除在消费之外。之外。p竞争性：一旦某人消费了某个物品，竞争性：一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。其他人就不能再消费该商品。p非排他性：无法排除一些人非排他性：无法排除一些人“不付费不付费便可消费便可消费”，或者排他成本过高。，或者排他成本过高。p非竞争性：不需增加成本，即可增加非竞争性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不影响他对它的消费。增加消费者，并不影响他

15、人。人。152.公共物品的典型案例公地悲剧公地悲剧 the tragedy of commons：p对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。机航线、电波频率等，资源可能被滥用。l公海捕鱼。公海捕鱼。l假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。在成本为零。在“自利自利”假设下，钓鱼者自由进入，每个假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾鱼虾”资源的滥用。资源的滥用。u过渡放牧。过渡放牧。u一块公共草地，虽然每个人

16、放羊不影响其他人放羊。一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。163.公共物品和市场失灵u公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。u即私人不愿意提供这种物品。即私人不愿意提供这种物品。u但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。n搭便车搭便车Free riding：即使不付费也能享受到有关利益的行即使不付费也能享受到有关利益的行为。为。n搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。n消费者可以免费享用公共品。消费者可以免费享用公共品。|公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。17