海南省2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库综年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、记账式国债投标量变动幅度为（）的整数倍。A.0.1 亿元B.0.15 亿元C.0.2 亿元D.0.25 亿元【答案】A2、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、股票退市制度存在的意义包括（）。A.B.C.D.【答案】B4、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销【答案】B5、下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是（）。A

2、.竞争性招标确定的票面利率保留 2 位小数B.利率招标时，标位变动幅度为 0.01C.国债承销团成员于招标日后 3 个工作日内缴纳发行款D.单一价格招标方式下，标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销【答案】C6、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率、估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值B.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值C.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露【答案】B7、注册会计师申请证券许可

3、证应当取得注册会计师证书（）年以上。A.1B.2C.3D.5【答案】A8、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C9、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。A.封闭式基金和开放式基金B.公募基金和私募基金C.主动型基金和被动型基金D.债券基金和股票基金【答案】C10、按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】B11、根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。A.幼稚期-成熟期-成长期-衰退期B.衰退期-成长期

4、-成熟期-幼稚期C.幼稚期-成长期-成熟期-衰退期D.成长期-幼稚期-成熟期-衰退期【答案】C12、以下属于我国场内市场的是（）。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场【答案】B13、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的 23 以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续 5 年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】B14、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超过交易所市场的交易额C.市场流动性得到增强D.

5、发展出专业化的交易商【答案】B15、在资产证券化业务中，SPV(特殊目的机构)的特点不包括()A.其负债主要是发行的资产支持债券B.SPV 不是资产支持证券的真正发行人C.其资产是向发起人购买的基础资产D.SPV 是一个独立的法律实体【答案】B16、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不 小于200 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股【答案】A17、任何金融工具

6、都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】B18、（2020 年真题）做市商通过（）向市场提供流动性服务。A.发布买卖双向报价B.发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价【答案】A19、国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所【答案】A20、下列不属于创业板市场功能的是（）.A.承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济晴雨表”之称【答案】D21、金融风险的（）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的

7、防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。A.预防B.规避C.补偿D.管理【答案】A22、（2020 年真题）下列属于主动退市的情形是（）A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销【答案】D23、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10 1B.10 2C.20 1D.20 2【答案】A24、关于股票，下列说法正确的有（）。

8、A.、B.、C.、D.、【答案】D25、资产证券化的有关当事人包括()。A.B.C.D.【答案】B26、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、按照财政部关于印发的通知下面关于 2018 年至 2020 年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.B.C.D.【答案】C30、债券期限的

9、影响因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】D32、（）对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】D33、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的 0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（）元，最高为（）元。A.10 10000B.5 10000C.10 5000D.5 5000【答案】A34、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。A.

10、B.C.D.【答案】D35、证券登记结算公司依据中华人民共和国证券法履行的职能包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、（）是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【答案】D37、下面关于机构投资者描述错误的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法

11、律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】C38、信息披露制度是中华人民共和国证券法中（）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【答案】A39、票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。A.美元B.欧元C.人民币D.国家的主币【答案】D40、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下（）内容。A.B.C.D.【答案】D41、我国的证券自律性组织包括（）。A.B.C.D.【答案】B42、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。

12、A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B43、信用风险是（）的主要风险。A.债券B.股票C.衍生证券D.基金【答案】A44、（）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】B45、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】B46、下列关于基金销售服务费的说法，错误的是()A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为 0D.基金销售服务费的计提比率一般不高于 0.15%【答案】D47、会对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B48、（2018 年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【答案】B49、境外上市外资股包括（）。A.B.C.D.【答案】A50、下列属于交易所市场的有（）。A.B.C.D.【答案】B