海南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务全年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股票类证券产品的基本特征不包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、证券的绝对估计值法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D4、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C5、股票类证券产品的基本特征不包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、对客户进行风险承受能力评估的依

2、据主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D8、对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】C9、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D10、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D11、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】D12、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A13、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正

3、确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】D15、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C17、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、II

4、I、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D19、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A20、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A21、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B22、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D23、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、证券公司、证券投资咨询机构及其人

5、员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B26、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A27、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D28、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、普通股票与

6、优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B30、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D31、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D32、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A33、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】A34、证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.

7、【答案】A35、关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】B37、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A39、在采用自下而上分析法时，通常

8、最先进行（）。A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】B40、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A41、按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】B42、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C43、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A44、对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有（）。A.B.C.D.【答案】C45、（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户

9、的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】C46、某公司某年度末总资产为 30000 万元，流动负债为 4000 万元，长期负债为8000 万元，该公司发行在外的股份有 3000 万股，每股股价为 18 元，则该公司的市净率为（）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】B47、（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】A48、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C49、反映公司投资收益的指标有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D