海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案).doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关证券公司流动性风险管理的组织架构及职责的描述中，错误的是（）。A.证券公司应明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线B.证券公司董事会负责制定流动性风险管理策略、措施和流程C.证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围D.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构【答案】B2、（2016 年真题）根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严

2、重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）证券市场禁人措施。A.35 年B.510 年C.1015 年D.终身【答案】B3、(2018 年真题)上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.23B.34C.12D.13【答案】A4、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）A.自营账户应由自营业务部门管理，建立自营账户审批和稽核程序B.证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行

3、恰当的记录和报告D.证券公司应该确保自营资金来源的合法性【答案】A5、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D6、(2019 年真题)股份有限公司的股份采取（）的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】B7、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A.3B.4C.5D.6【答案】A8、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A9、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让

4、的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备【答案】B10、(2018 年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】B11、

5、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每()A.1B.3C.6D.9【答案】B12、下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有()A.B.C.D.【答案】B13、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。A.B.C.D.【答案】A14、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。A.B.C.D.【答案】A15、下列属于监事会职权的有()。A.、B.、C.D.、【答案】A16、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立

6、（）。A.B.C.D.【答案】D17、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.三个月；六个月B.六个月；六个月C.六个月；九个月D.三个月；三个月【答案】B18、根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.董事会B

7、.监事会C.高级管理人员D.股东大会【答案】A20、（2019 年真题）根据发布证券研究报告执业规范，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问B.保荐代表人C.研究助理D.分析师【答案】C21、以下属于证券投资咨询人员的是（）。A.B.C.D.【答案】C22、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、下列属于公司高级管理人员的是（）。A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事【答案】C24、根据沪深交易所“

8、融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】B25、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】B26、证券自营业务的范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、上市公司发行新股时，价格可以由（）确定。A.证券交易所B.主承销商和发行人协商C.发行人D.主承销商【答案】B28、下列哪项属于在主办券商管理方面业务规则的要求（）。

9、A.B.C.D.【答案】A29、证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。A.全面性、审慎性和合规性B.全面性、独立性和合规性C.全面性、审慎性和预见性D.全面性、独立性和预见性【答案】C30、（2017 年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将

10、发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊【答案】D31、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20【答案】A32、下列选项中，说法正确的是()。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌【答案】C33、公司申请公司债券上市交易应符合的条件有()

11、。A.B.C.D.【答案】A34、(2018 年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由()出其验资报告。A.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所【答案】C36、下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C37、根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】A38、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全

12、体合伙人一致同A.B.C.D.【答案】D39、证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】A40、下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】B41、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。A.B.C.D.【答案】A42、下列有关合伙企业债务清偿的说法，正确的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.合伙企业对合伙人执行合伙事务以及对外代表合伙企业权利的限制，可以对抗善意第三人C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，无权向其他合伙人追偿D.人民法院强制执行合

13、伙人的财产份额时，无须通知全体合伙人【答案】A43、违反中华人民共和国证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款【答案】A44、下列选项中，说法正确的是()。A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行D.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本【答案】B45、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（）

14、。A.B.C.D.【答案】A46、全面风险管理体系应当包含（）。A.B.C.D.【答案】C47、按照期货交易管理条例的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B48、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D49、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 2/3 以上【答案】B