海南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务强年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B4、信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】D5、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A6、下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、

2、【答案】D7、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】C8、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A9、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A10、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B11、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D12、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A13、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内

3、的一切优A.B.C.D.【答案】A14、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C15、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C16、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B17、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天

4、现金净流入量 100%【答案】B18、关于基本分析法，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A20、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】D22、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C23、税务规划的目标

5、是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】A24、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B26、关于 Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年；总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年。则该机构的资产负债久期缺口为()。A.-1.5B.-1C.1.5D.1【答案】C28、大多数动态资产配置策略一般具有的共同

6、特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列关于债券互换说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D32、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、在制定收入预算的过程中，理财师应关注（）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的收入项目进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】

7、C34、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D35、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.B.1.C.D.【答案】B36、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧

8、密联系，相互作用和影响【答案】B39、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、下列关于债务管理的说法中，错误的是()。A.负债比率体现了总体负债情况，也反映出综合偿债能力，应尽力避免出现总负债大于总资产的情况B.偿债本息支出作为家庭支出中最重要的刚性支出之一，是家庭必须优先满足的C.对于家庭每年盈余的运用，应结合投资标的风险，以及其他家庭财务状况，利用财务扛杆进行投资D.平均负债利率体现了债务的平均利率，超过合理区间就需要关注偿债能力以及考虑债务重组的可能性【答案】C41、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】C42、以下关于旗形的说法，正确

9、的有（）。A.B.C.D.【答案】B43、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C44、证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）A.道听途说的消息B.内幕消息C.证券投资顾问的个人判断D.媒体发布的新闻【答案】D45、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】A46、我国税收的划分依据有哪几种（）A.B.C.D.【答案】D47、下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A50、下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】D