海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（）。A.甲公司股东人数只有 3 人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生【答案】D2、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处

2、5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金B.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金C.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下的罚金【答案】D3、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上的经历。A.4B.2C.1D.3【答案】B4、（2016 年真题）下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、

3、证券公司推广集合资产管理计划，应当将()A.B.C.D.【答案】B6、证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元罚款。A.1B.5C.40D.100【答案】B7、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变相公开推介。A.B.C.D.【答案】D9、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系

4、统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】D10、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人【答案】B11、(2019 年真题)上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 2

5、/3 以上【答案】B12、法律关系客体包含（）。A.B.C.D.【答案】D13、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.B.C.D.【答案】D14、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】B15、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。A.B.C.D.【答案】B16、（2020 年真题）下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A17、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、（2016 年真题）有限责任公司董事会的成员人数

6、可能为（）人。A.2B.5C.15D.20【答案】B19、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知，证券公司投资经理应当具备（）。A.B.C.D.【答案】A20、下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。A.13 以上B.23 以上C.全部D.12 以上【答案】B22、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A.B.C.D.【答案】D23、

7、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12B.24C.36D.48【答案】C24、根据证券投资基金法的规定，不属于基金管理人主要职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、（2020 年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动【答案】D26、按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券

8、公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务【答案】A27、(2019 年真题)以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享

9、有同等的权利【答案】B28、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B30、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C31、根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以 100 万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐

10、瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额 90%的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 500 万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 200 万元的罚款【答案】A32、甲有限合伙企业成立于 207 年 3 月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。208 年 3 月，潘某与甲公司签订借款协议约定，甲公司从潘某处借款 800 万元。209 年 5 月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还 800 万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是（）。A.顾某作为甲公司普通合

11、伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】B33、(2019 年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.3B.5C.2D.1【答案】C34、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.30【答案】C35、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、除了基于

12、分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。A.CC 级B.C 级C.D 级D.E 级【答案】C37、基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记系统进行备案。A.20B.5C.15D.10【答案】A38、（2020 年真题）证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务【答案】C39、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。A.B.C.D.【答案】A40、下列关于佣金管

13、理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示C.证券交易的收费必须合理D.证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】B41、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管【答案】D42、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同A.B.C.D.【答案】D43、（2020 年

14、真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D44、（）不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向专业投资者履行信息告知义务【答案】D45、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。A

15、.B.C.D.【答案】D46、（2017 年真题）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25B.30C.35D.75【答案】B47、包销与代销的区别包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。A.已建立完善的客户投诉处理机制B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施D.经营证券经纪业务已满 2 年【答案】D49、证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。A.B.C.D.【答案】D50、根据证券分析师执业行为准则，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项【答案】C