海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照证券监督管理条例的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】A2、（20

2、20 年真题）下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A3、下列说法错误的是（）。A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分D.不能将专家的身份告诉投资者【答案】D4、下列行为中不属于证券公司需要于行为发生之日起 1 个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（）。A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格

3、发生变化D.证券公司从业人员的履职情况【答案】D5、证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（）备案。A.法院B.当地人民政府C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D6、证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C7、根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.B.C.D.【答案】D8、下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有()。A.B.

4、C.D.【答案】D9、下列选项中属于证券公司监督管理条例立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】A10、上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（）以上通过。A.股东大会的股东的 2/3B.出席股东大会的股东的 2/3C.股东大会的股东的 1/3D.出席股东大会的股东的 1/3【答案】B11、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1【答案】C12、根据发布证券研究报告执业规范的规定，署名的证券

5、分析师应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】C14、中华人民共和国证券法规定，向不特定对

6、象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。A.2 亿元B.5000 万元C.5 亿元D.1 亿元【答案】B15、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品【答案】A16、(2018 年真题)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、参证券从业人员资格考试的人

7、员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.3B.5C.2D.1【答案】C18、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、根据上海证券交易所融资融券交易实施细则，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100B.200C.150D.300【答案】D21、（2020 年真题）根

8、据证券法，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）A.没收违法所得B.责令改正C.处以罚款D.给予警告【答案】A22、重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D23、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、下列有关证券承销业务的事项错误的是（）A.发行人向不特定对象发行的证

9、券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准【答案】D25、下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回

10、的财产承担责任【答案】A26、下列选项中，属于证券投资基金法立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、（2018 年真题）下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（）。A.公开发行的股份达到公司股份总数的 5%以上B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C.公司股本总额不少于人民币 3000 万元D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行【答案】A30、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和

11、诚信教育，强化自营业务人员的（）。A.B.C.D.【答案】B31、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】C32、甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.利用未公开信息交易行为D.欺诈客户行为【答案】C33、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。A.B.C.D.【答案】C34、（2017 年真题）荐股软件是指具备下

12、列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、(2018 年真题)下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】B37、下列属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.检查公司财务B.决定公司的经营方针和投资计划C.组织实施公司年度经营计划

13、和投资方案D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正【答案】B38、公司合并的种类包括（）A.B.C.D.【答案】C39、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年至（）年的证券市场禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3【答案】B40、下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出【答案】B41、证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不再担任财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付

14、收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起（）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。A.1B.2C.3D.5【答案】C43、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】D44、从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券研究报告D.期货投资咨询【答案】A45、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】D

15、46、(2018 年真题)中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10B.15C.20D.25【答案】D47、下列说法正确的是（）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】B48、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.1B.3C.4D.6【答案】C49、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。A.B.C.D.【答案】C