海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规高年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（）。A.保荐代表人不少于 4 人B.注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 6000 万元C.最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近3 年从事保荐相关业务的人员少于 20 人【答案】B2、经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有

2、偿C.口头；无偿D.口头；有偿【答案】B3、(2018 年真题)根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A.B.C.D.【答案】A4、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、根据期货交易管理条例，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。A.罚款 10 万元以上 30 万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所得C.罚款 10 万元以上 50 万元以下D.罚款 1 万元以上 3 万元以下【答案】B6、（2016

3、年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】D7、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】C8、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQ

4、FII 等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】A9、根据合伙企业法规定，（）不符合当然退伙情形。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】D10、保荐代表人在（）个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十五条规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可以 6 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】B11、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.代销金融产品B.中间介

5、绍业务C.另类投资业务D.投资业务【答案】A12、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A13、下列情形中股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。A.对外提供担保B.减少注册资本C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D.将股份奖励给本公司职工【答案】A14、下列属于上市证券的是（）。A.B.C.D.【答案】C15、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。A.基金管理人B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金托管人【答案】A16、期货交易管理条例规定，期货公司及其分支机构不符合持续性

6、经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】C17、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.3B.4C.7D.10【答案】C18、下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责

7、（）。A.B.C.D.【答案】D20、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，A.3 年B.6 年C.10 年D.20 年【答案】A21、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。A.30B.40C.50D.100【答案】B22、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A.20B.30C.50D.80【答案】C23、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券

8、公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】C25、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银监会指定的商业银行【答案】B26、（2016 年真题）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会业务决策机构业务执行部门分支

9、机构B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C.股东大会业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会业务执行部门业务决策机构分支机构【答案】A27、内部控制组织体系的第三道防线是（）。A.项目组B.业务部门C.质量控制D.风险管理【答案】D28、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只 A 股股票质押的数量不得超过该股票 A 股股本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】B29、法律关系客体包含（）。A.B.C.D.【答案】D30、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答

10、案】D31、下列选项中，说法正确的是()。A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】D32、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.金融资产为 200 万元的个人B.总资产不低于 1000 万元的单位投资者C.依法设立并在基金业协会备案的私募基金产品D.最近 3 年个人年均收入超过 30 万元的个人【答案】C33、下列可以成为持有证券公司 5以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪

11、被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年B.乙公司净资产占实收资本的 35C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司或有负债达到净资产的 75【答案】A34、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C35、(2018 年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。A.财务分析B.持续督导C.法律分析D.尽

12、职调查【答案】D36、（2016 年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30 万元以上 300 万元以下B.30 万元以上 500 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.100 万元以上 1000 万元以下【答案】D38、按照证券公司监督管理条例第十条的规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】C39、根

13、据上市公司收购管理办法，要约收购分为()A.、B.、C.、D.、【答案】C40、下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位C.犯罪主体只能是自然人D.犯罪主体只能是单位【答案】B41、（2016 年真题）下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、证券法法律体系的组成包括：A.B.C.D.【答案】D43、证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、根据中华人民共和国证券法

14、，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款A.省B.县C.市D.乡【答案】B45、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30 万元以上 300 万元以下B.30 万元以上 500 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.100 万元以上 1000 万元以下【答案】D46、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】A47、关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是(?)A.期货公司分支机构

15、在注销经营许可证前，应当终止经营活动B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续D.成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】D48、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的风险预警机制D.量化的风险控制指标【答案】D49、以下（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】D50、证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C