海南省2023年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合检年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国 1981 年后发行的国债品种有（）。A.B.C.D.【答案】A2、下面关于公司债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C3、债券与股票的不同之处包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D4、目前，交易所按（）公布各债券品种的标准券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B5、下列关于证券存管和证券托管的说法中，错误的是（）。A.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公保管，并由投资者代为处理有关证券

2、权益事务的行为B.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为C.在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给其的证券D.证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转【答案】A6、下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B7、下列选项中不属于债券特点的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为

3、（）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价格的平均价格D.行情显示的前收盘价格【答案】B9、下列对于风险规避的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、我国 1981 年后发行的国债品种有（）。A.B.C.D.【答案】A12、下面对上市公司再融资描述错误的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.定向增发不会直接影响公司原股东利益D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的

4、资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模【答案】C13、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B14、深股通起始额度每日为（）亿元人民币。A.100B.120C.105D.130【答案】D15、在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（）。?A.发起人B.承销人C.证券化产品投资者D.资金和资产存管机构【答案】A16、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。A.1B.2C.3D.5【答案】A17、为适应人们控制股市风险，

5、尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。A.利率期货B.房地产价格指数期货C.股票价格指数期货D.消费者价格指数期货【答案】C18、基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【答案】A19、我国证券市场监管体系包括（）。A.B.C.D.【答案】B20、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】C21、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、关

6、于资本公积金转增股本，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、（2019 年真题）投资者在开放式基金（）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后【答案】C24、伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是（）。A.专业证券市场B.另类投资市场C.专业基金市场D.主板市场【答案】A25、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）A.B.C.D.【答案】B26、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、A.B.C.D.【答案】C27、下列关于我国金融市场运

7、行影响因素的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A28、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；财政部和中国人民银行D.可上市流通；中国证监会和中国人民银行【答案】B29、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构【答案】D30、股票的转让就是（）的转让。A.行使权B.股东权C.配置权D.分配权【答案】B31、（2019 年真题）与认

8、购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是（）A.波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】C32、欧洲债券的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D33、（2018 年真题）可转换债券的双重选择权是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。以下不属于这些有价证券的是（）。A.优先股股票B.政府债券C.出口信贷D.企业债券【答案】C35、金融衍生工具的基本特征包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A36、（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限

9、内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券D.证券公司次级债务【答案】B37、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】D38、套期保值的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、填写委托单的第一要点是填写（）。A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种【答案】D40、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.B

10、.C.D.【答案】B41、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。A.B.C.D.【答案】A42、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A43、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系【答案】C44、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A4

11、5、关于上证 50 指数的说法中，错误的是()。A.上证 50 指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B.上证 50 指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50 位的股票组成样本C.指数以 2008 年 12 月 31 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期。基数为 1000 点D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性【答案】B46、按照证券法，我国证券公司的业务范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、以下关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的有（）。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.、【答案】C48、公开募集基金的基金管理人不得有的行为有()。将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资不公平地对待其管理的不同基金财产利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失A.B.C.D.【答案】D49、下列全球金融体系参与者中不包含在其他金融公司的是（）。A.B.C.D.【答案】C50、下列属于资本市场的有（）。A.B.C.D.【答案】D