海南省2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案).doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关题年证券从业之金融市场基础知识通关题库库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B2、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。A.1922 年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004 年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】D3、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括()。A.B.C.D.【答案】C4、关于利率期货下列说法

2、正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D7、我国养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。A.5B.10C.15D.20【答案】D8、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B9、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（）?A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.

3、投机风险【答案】A10、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】A11、1975 年 10 月，利率期货产生于()。A.伦敦证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥期货交易所【答案】D12、证券市场最广泛的投资者是指（）。A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者D.基金类投资者【答案】B13、政府债券的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、我国证券基金行业的自律性组织是（）。A.证券交

4、易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B15、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、（2018 年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【答案】B17、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、若流通于银行体系之外的现金为 500 亿元，商业银行吸收的活期存款为6000 亿元，其中 600 亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】D19、下列关于金融债券的说法中，有

5、误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】D20、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）。A.B.C.D.【答案】D21、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任职B.高级管理人员不具备基金从业资格C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易D.事先向基金管理人

6、申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资【答案】D22、证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。A.公开原则B.诚信原则C.公正原则D.公平原则【答案】A23、根据证券公司压力测试指引，证券公司开展压力测试主要包括以下（）步骤。A.B.C.D.【答案】D24、按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，包括（）。A.B.C.D.【答案】B25、场外交易市场的英文缩写是（）。?A.OTCB.MMFC.B.MMFCCPID.LOF【答案】A26、运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有（）。A.B.C.D.【答案】B27、按照证

7、券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【答案】B28、下列选项中货币市场基金可投资的金融工具是（）。A.股票B.可转换债券C.信用等级

8、在 AA+以下的债券D.期限在 1 年以内的债券回购【答案】D29、我国证券公司监管制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、下列关于股票发行描述错误的是（）。A.现如今网上竞价仍是我国股票发行的主要方式B.有限发售认购方式极易发生抢购风潮，出现私自截留申请表等徇私舞弊现象C.从 1984 年到 20 世纪 90 年代初期，我国股票发行多为自办发行,没有承销商,很少有中介机构参与D.上网定价发行方式具有效率高、成本低、安全快捷等优点【答案】A31、下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（）。A.证券交易所的总经理每届任期 3 年B.总经理由中国证监会任免C.副总经理按照中国证监会相

9、关规定任免或聘任D.提议召开临时监事会【答案】D32、基金的募集一般要经过（）几个步骤。A.B.C.D.【答案】D33、证券公司借入的次级债务期限在()以上的为长期次级债务。A.三年（含）B.一年（含）C.两年（含）D.五年（含）【答案】C34、即期交易的市场是（）。A.衍生品市场B.现货市场C.证券市场D.交易所市场【答案】B35、（2018 年真题）影响股票价格的政治因素一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、（2021 年真题）货币政策最终目标不包括（?）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】D37、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.B

10、.C.D.【答案】A38、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10B.15C.20D.25【答案】C39、债券与股票的相同点有（）。A.B.C.D.【答案】A40、证券公司借入的次级债务如果期限为()以上，则为长期次级债务A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含)D.五年（含）【答案】B41、通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.结构化金融衍生工具D.OTC 交易的衍生工具【答案】D42、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。A.会计师事务所B.证

11、券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【答案】B43、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。A.全额自销B.全额代销C.全额直销D.全额包销【答案】D44、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、A 公司的每股市价为 8 元，每股净资产为 4 元，则 A 公司的市净率倍数为（）。A.0.5B.1C.2D.4【答案】C46、股票属于以下（）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】C47、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A48、按照我国银行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5B.15C.10D.20【答案】C49、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（）A.B.C.D.【答案】C50、股票发行的定价方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B