海南省2023年证券分析师之发布证券研究报告业务能力检测试卷A卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务能力检测试卷能力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于变现能力分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、在统计国内生产总值时，一般以“常住居民”为标准。常住居民是指（）。A.B.C.D.【答案】A3、以下选项中属于影响企业利润的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D4、在沪深 300 股指期货合约到期交割时，根据（）计算双方的盈亏金额。A.当日成交价B.当日结算价C.交割结算价D.当日收量价【答案】B5、公司在计算稀释每股收益时，应考虑（）

2、,按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。A.B.C.D.【答案】A6、时间序列是指将统一统计指标的数值按（）顺序排列而成的数列。A.大小B.重要性C.发生时间先后D.记录时间先后【答案】C7、按照指标变量的性质和数列形态的不同，时间序列可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、下列关于过度交易和注意力驱动交易的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C9、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现出衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性【答案】C10、为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司

3、需要建立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、现金流量分析的具休内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B12、威廉姆斯提出的()在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型B.资本资产定价模型C.套利定价模型D.单因素模型【答案】A13、在大连豆粕期货价格(被解释变量)与芝加哥豆粕期货价格(解释变量)的回归模型中判定系数 R2=0962，F 统计量为 25639，给定显著性水平(a=005)对应的临界值 Fa=356。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动时，应当符合的要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答

4、案】C15、有关零增长模型，下列说法正确的是（）。A.零增长模型中假定对某一种股票永远支付固定的股利是合理的B.零增长模型不能用于决定普通股票的价值C.零增长模型适用于决定优先股的内在价值D.零增长模型在任何股票的定价中都适用【答案】C16、资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。A.证监会及其派出机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国结算公司【答案】A17、使用每股收益指标要注意的问题有（）。A.B.C.D.【答案】A18、下列各项活动中，属于股东层面的产权重组方式的有A.、B.、C.、D.、【答案】

5、C19、在股票金流贴现模型中,可变増长模型中的可变是指（）A.股票的资回报率是可变的B.股票的内部收益率是可变的C.股息的增长率是变化的D.股价的增长率是可变的【答案】C20、回归系数检验不显著的原因主要有（）。A.B.C.D.【答案】C21、关于二元可变増长模型，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C22、决定利率方向与变化幅度的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D23、在分析关联交易时，应更点注意（）。A.B.C.D.【答案】A24、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（）.A.B.C.D.【答案】C25、以下心些可以作为相对估值法的指标（）。A.B.C.D.【

6、答案】A26、下列属于财政政策的手段是()。A.公开市场业务B.利率调整C.放松银根D.转移支付【答案】D27、根据我国证券业协会证券分析师职业道德守则，机构或者其管理人员发出指令涉嫌违法违规的，则（）。A.B.C.D.【答案】B28、经济萧条的表现为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、在某会计年度出现()时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、及时快速地跟踪市场变化，不断发现能够提供超额收益的新的统计模型，寻找新的交易机会，这体现出量化投资分析的（）特点。A.纪律性B.及时性C.准确性D.分散化【答案】B31、

7、下列关于三角形形态的表述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A32、经济处于复苏阶段时，将会出现（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、发布证券研究报告业务与证券公司()之间应存在信息隔离墙。I.投资顾问业务 II.证券资产管理业务 III.证券自营业务 IV.证券承销业务A.II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、IV【答案】D34、3 月 1 日，6 月大豆合约价格为 8390 美分/蒲式耳，9 月大豆合约价格为8200 美分/蒲式耳。某投资者预计大豆价格要下降，于是该投资者以此价格卖出 1 手 6 月大豆合约，同时买入 1 手 9 月大豆合约。到 5

8、 月份。大豆合约价格果然下降。当价差为（）美分/蒲式耳时，该投资者将两合约同时平仓能够保证盈利。A.于等于-190B.等于-190C.小于 190D.大于 190【答案】C35、如果（），我们称基差的变化为走强A.B.C.D.【答案】C36、下列关于股票现金流贴现模型的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、关于证券投资技术分析的要素，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列关于信息有效性的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A39、根据产品形态,金融衍生工具可分为（）A.B.C.D.【答案】B40、公司调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案

9、】D41、关于矩形形态，下列说法中正确的有。A.B.C.D.【答案】D42、财政管理体制是调节()资金管理权限和财力划分的一种根本制度。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、下列证券市场线的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C44、证券分析师自律组织的主要功能有（）。A.B.C.D.【答案】A45、下列各项说法中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C46、以下属于营运能力分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B48、中央银行的相对独立性表现在（）。A.B.C.D.【答案】C49、某进口商 5 月以 1800 元/吨的价格进口大豆,同时卖出 7 月大豆期货保值,成交价为 1850 元/吨。该进口商寻求基差交易,不久,该进口商找到了一家榨油厂。该进口商协商的现货价格比 7 月期货价（）元/吨可保证至少 30 元/吨的盈利（忽略交易成本）。A.最多低 20B.最少低 20C.最多低 30D.最少低 30【答案】A50、波浪理论考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A