海南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二选试题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（）学时，学习必修部分的内容不少于（）学时。A.B.C.D.【答案】A2、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】A3、按照客户与企业

2、的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D4、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D5、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D6、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B7、移动平均线的特点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B9、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主

3、要分析手段。A.B.C.D.【答案】C11、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D13、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A15、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】B16、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大

4、小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】B17、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A18、下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（）。A.、I、B.、I、C.I、D.I、【答案】A19、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A20、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】D21、公司分析中最重要的是（）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析

5、C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】D22、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B23、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、经常性收益是投资者（）。A.B.C.D.【答案】D25、如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A26、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】C28、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行

6、政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】C30、除、四项外，金融机构在设计限额体系时应当综合考虑的因素还包括：工作人员的专业水平和经验；业务经营部门的既往业绩；资本实力；外部市场的发展变化情况等；定价、估值和市场风险计量系统。A.B.C.D.【答案】D31、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D32、对冲交易是指在期货、期权、远期等市场上同时买入和卖出一笔()的合约，以达到套利或规避风

7、险等目的。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B34、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B35、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C36、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A37、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A38、如果一个行

8、业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】D39、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D40、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A42、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】C43、张先生为了给

9、女儿准备教育储蓄金，在未来的 10 年里,每年年底都申购10000 元的债券型基金,年收益率为 8%,则 10 年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。A.14486.56B.67105.4C.144865.6D.156454.9【答案】C44、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】B45、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D46、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A47、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A48、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D50、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】A