海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规押年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2020 年真题）根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C2、存在以下行为的视为刚性兑付（）。A.B.C.D.【答案】D3、（2017 年真题）期货交易所不能从事的业务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、（2016 年真题）在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期

2、徒刑，其刑期可以是（）。A.3 年B.6 年C.10 年D.20 年【答案】A5、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】C6、(2018 年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15【答案】C7、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责

3、任B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D8、(2019 年真题)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）A.混合管理B.相互独立、分别管理C.适当独立D.共同管理【答案】B9、下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案

4、】D10、下列选项中，正确的是（）。A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司可以直接撤销境内分支机构D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证【答案】B11、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.30B.25C.5D.20【答案】D13、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）

5、的区间内协商确定。A.1 天到 365 天B.182 天到 365 天C.1 天到 182 天D.30 天到 180 天【答案】C14、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.3；20D.5：20【答案】A15、(2018 年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要

6、设股东会D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权【答案】C16、集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C17、（2020 年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行

7、业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管【答案】C18、某公司想设立证券登记结算机构。该公司自有资金 1 亿元，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施，也符合国务证券管理规定的其他条件。是否可以设立证券登记结算机构（）。A.是B.是，证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样C.需要先由国务院证券监督管理机构审批D.否【答案】D19、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】C20、A 证券

8、公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。A.5B.15C.40D.60【答案】B21、根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40B.6：40C.12；50D.6：50【答案】C22、在营业

9、部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、非公开募集基金的募集对象累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D24、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及

10、数据信息D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改【答案】B25、上市公司向原股东配售股份，简称为（）。A.定向发行B.增发C.配股D.间接融资【答案】C26、下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（）。A.拍卖竞价B.集中竞价C.做市D.标购竞价【答案】B27、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是()。A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。D.证券公司控股的企业无需向国务院

11、证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。【答案】B28、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。A.1 亿 5000 万元B.2 亿元C.1 亿元D.5000 万元【答案】C29、除法律、行政法规另有规定以外，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.70B.65C.35D.50【答案】C30、下列选项中，不正确的是（）。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币 6000 万元C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，

12、并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格D.诚信信息以纸质文件形式保存【答案】D31、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。A.B.C.D.【答案】C32、收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。A.定额B.股份C.比例D.约定数额【答案】C33、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（）泄露研究报告相关内容。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、下列选项中，说法不正确的是()。A.任何单位和个人不得超出查询目的使用

13、、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 80%D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能【答案】C35、下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是()。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力C.财务状况良好D.最近 5 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为【答案】D36、按照证券

14、公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于 2 次【答案】D37、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（）并加盖财务顾问单位公章。A.B.C.D.【答案】D38、根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()A.、

15、B.、C.、D.、【答案】D39、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 10 万元以下【答案】A40、（2016 年真题）有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。A.2B.5C.15D.20【答案】B41、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D42、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】D43、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行

16、审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1B.2C.3D.5【答案】B44、有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、公司章程对（）无约束力。A.公司法律顾问B.股东C.公司D.监事【答案】A46、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共

17、同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所【答案】C47、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B48、下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、（2017 年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款B.责令改正C.给予警告D.处以五十万元以上五百万元以下的罚款【答案】A